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1、公司營業(yè)部交易業(yè)務(wù)管理制度及崗位職責(zé)編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號: 第一章 總則 第一條 為加強營業(yè)部交易業(yè)務(wù)管理，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，制定本辦法。第二章 營業(yè)部各業(yè)務(wù)崗位職責(zé) 第二條 營業(yè)部在營業(yè)部總經(jīng)理直接領(lǐng)導(dǎo)下，下設(shè)業(yè)務(wù)崗位有開戶資金崗、委托交割崗、客戶服務(wù)崗、業(yè)務(wù)發(fā)展崗、網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)崗。 第三條 營業(yè)部總經(jīng)理職責(zé) （一）主持營業(yè)部的全面工作； （二）制定營業(yè)部年度工作計劃及各種業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度與工作流程； （三）帶領(lǐng)員工保質(zhì)保量地完成上級下達(dá)的經(jīng)營指標(biāo)和各項工作，不越權(quán)、不違規(guī)； （四）加強經(jīng)營管理，建立內(nèi)部2、監(jiān)管體系，防范經(jīng)營風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)并能妥善處理各種突發(fā)事件或問題； （五）在熟練掌握各項業(yè)務(wù)技能的基礎(chǔ)上，刻苦鉆研，勇于創(chuàng)新； （六）負(fù)責(zé)制定、落實營業(yè)部崗位責(zé)任制，加強員工隊伍建設(shè)和自律管理，組織考評工作； （七）嚴(yán)格遵守公司各項規(guī)章制度，合理運用經(jīng)營權(quán)； （八）負(fù)責(zé)柜臺系統(tǒng)密碼的授權(quán)管理及超級用戶密碼的管理與授權(quán)； （九）定期向主管部門匯報業(yè)務(wù)開展情況； （十）與有關(guān)部門建立良好的工作聯(lián)系，維護公司形象。 第四條 營業(yè)部副總經(jīng)理職責(zé) （一）協(xié)助營業(yè)部總經(jīng)理開展工作； （二）做好所分管部門的工作； （三）負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)管體系的運作，切實防范經(jīng)營系統(tǒng)風(fēng)險； （四）在熟練掌握各項業(yè)務(wù)技能的基礎(chǔ)上，刻苦鉆研3、，勇于創(chuàng)新； （五）負(fù)責(zé)員工的崗位培訓(xùn)與日常考評工作； （六）經(jīng)常向營業(yè)部總經(jīng)理匯報工作開展情況； （七）負(fù)責(zé)與媒體的聯(lián)絡(luò)，做好形象宣傳工作； （八）當(dāng)營業(yè)部總經(jīng)理外出時，經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)，代行總經(jīng)理職權(quán)。 第五條 辦公室主任（可兼任）職責(zé) （一）負(fù)責(zé)組織做好文秘工作，管理文件； （二）負(fù)責(zé)人事工作，組織員工的招聘、培訓(xùn)、試用、聘任考核、獎懲，辦理員工檔案托管、社會保障等具體事務(wù)； （三）負(fù)責(zé)營業(yè)部的安全保衛(wèi)工作，定期組織培訓(xùn)、檢查，保證人、財、物的安全； （四）負(fù)責(zé)營業(yè)部日常行政事務(wù)，協(xié)調(diào)與政府部門、社會各界、周邊單位的公共關(guān)系； （五）接待來信、來訪、辦理營業(yè)部注冊、登記、年檢等法律手續(xù)； （4、六）負(fù)責(zé)屬下員工的崗位培訓(xùn)； （七）與當(dāng)?shù)毓病⒐ど獭h(huán)衛(wèi)等職能部門保持聯(lián)絡(luò)，保障營業(yè)部的正常經(jīng)營； （八）經(jīng)常向營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)匯報本部門的工作情況。 第六條 業(yè)務(wù)主管職責(zé) （一）負(fù)責(zé)營業(yè)部日常交易業(yè)務(wù)，具體安排屬下的工作分工； （二）在規(guī)范經(jīng)營、控制風(fēng)險的前提下，為客戶提供優(yōu)良服務(wù)； （三）熟悉交易流程，及時、妥善地處理工作中出現(xiàn)的問題，解決與客戶的糾紛； （四）認(rèn)真學(xué)習(xí)，勤于思考，勇于創(chuàng)新，積極開拓新的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)手段； （五）負(fù)責(zé)下屬員工的崗位培訓(xùn)； （六）向客戶積極宣傳公司的經(jīng)營理念和服務(wù)內(nèi)容； （七）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)部門同其他部門的協(xié)調(diào)和溝通，防止工作脫節(jié)； （八）經(jīng)常向營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)匯報本部門的5、工作情況。 第七條 開戶資金崗 （一）辦理日常業(yè)務(wù)：開戶、銷戶、掛失、資金存取、資料修改及客戶間的授權(quán)委托等； （二）做好資金平賬工作，做到日清日結(jié)，帳實相符； （三）業(yè)務(wù)終了，做好客戶開戶資料、資金存取資料的分類、整理、裝訂工作，并做好以上資料的保管、保密工作，定期將相關(guān)資料歸入檔案庫； （四）及時搜集客戶關(guān)于開戶工作的建議和意見，不斷完善開戶和資金存取工作。 第八條 委托交割崗 （一）為客戶辦理符合手續(xù)的證券委托交割業(yè)務(wù)和查詢股票成交情況、持倉情況。接受客戶關(guān)于股票發(fā)行情況、配股情況、配售情況的咨詢； （二）為客戶辦理符合手續(xù)的指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)； （三）耐心與客戶解釋有6、關(guān)委托、交割業(yè)務(wù)中的疑問，發(fā)現(xiàn)問題及時匯報； （四）每日閉市后，查詢委托明細(xì)表，復(fù)核當(dāng)日委托情況，配股及撤銷指定交易情況，及時核對，統(tǒng)計匯總； （五）整理、裝訂各種單據(jù)，及時移交檔案庫。 第九條 客戶服務(wù)崗 （一）加強與大戶間的溝通，與客戶建立正常、良好的工作關(guān)系，在行情波動或特殊情況時及時通知客戶； （二）掌握每位客戶的資金及交易情況并建立客戶檔案，妥善保管和保密； （三）及時了解客戶需要，并予以解決或及時向負(fù)責(zé)人反饋； （四）加強證券投資咨詢業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，提高分析及解決問題的能力。 第十條 業(yè)務(wù)發(fā)展崗 （一）主要負(fù)責(zé)對國債及回購交易、B股交易的推介， 以及其它新上市證券交易品種的開發(fā)和管理；7、 （二）經(jīng)常性地對金融市場進行市場調(diào)研，分析市場情況變化、搜集有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和資料，把握市場發(fā)展趨勢。積極主動地為“三類企業(yè)”提供服務(wù)，努力發(fā)展?jié)撛跈C構(gòu)客戶。 第十一條 網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)崗 （一）負(fù)責(zé)網(wǎng)上交易專項業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)、服務(wù)和管理； （二）回答客戶對網(wǎng)上交易辦理與操作的各種咨詢； （三）加強與公司網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)部門的工作聯(lián)系； （四）每日閉市后，將各種業(yè)務(wù)資料分類整理，妥善保管； （五）會同其它部門對網(wǎng)上交易進行各種形式的推介工作。第三章 交易業(yè)務(wù)印章管理 第十二條 營業(yè)部交易業(yè)務(wù)印章包括開戶專用章、業(yè)務(wù)專用章一、業(yè)務(wù)專用章二、轉(zhuǎn)托管章、現(xiàn)金收訖章、現(xiàn)金付訖章、現(xiàn)金轉(zhuǎn)訖章。 第十三條 交易業(yè)務(wù)印章由專8、人負(fù)責(zé)保管。每日營業(yè)終了，印章必須入柜（保險柜）保管，嚴(yán)防遺失和被盜用。 第十四條 交易業(yè)務(wù)印章的使用范圍： （一）與客戶簽訂開戶協(xié)議書時加蓋“開戶專用章”； （二）辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)使用“轉(zhuǎn)托管章”； （三）撤銷指定、辦理授權(quán)委托書、客戶資料及狀態(tài)修改等業(yè)務(wù)使用“業(yè)務(wù)專用章一”； （四）打印交割單、證券資金對帳單、存取款憑條使用“業(yè)務(wù)專用章二”； （五）客戶辦理現(xiàn)金存款，加蓋“現(xiàn)金收訖章”；客戶辦理現(xiàn)金取款，加蓋“現(xiàn)金付訖章”；客戶辦理現(xiàn)金內(nèi)轉(zhuǎn)，加蓋“現(xiàn)金轉(zhuǎn)訖章”。 第十五條 交易業(yè)務(wù)印章的使用 （一）交易憑證（委托單、交割單）、打印憑條、各類協(xié)議書等及裝訂后的憑證封面應(yīng)由有關(guān)人員簽名，并加蓋相9、應(yīng)交易業(yè)務(wù)印章； （二）印章管理人員因故請假，由營業(yè)部管理者指定臨時管理人員，并做好交接記錄。第四章 營業(yè)部柜臺操作權(quán)限管理 第十六條 為明確責(zé)權(quán)，保證業(yè)務(wù)安全，遵循最小化原則對操作員實行分工授權(quán)管理。 第十七條 業(yè)務(wù)操作員權(quán)限的設(shè)置和變動由內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)人根據(jù)操作員崗位需要提出書面申請，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由內(nèi)控員（即兩人各自掌握部分密碼而共享的一個操作員號，負(fù)責(zé)設(shè)置權(quán)限及設(shè)置客戶傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)等）予以設(shè)定和更改。 第十八條 業(yè)務(wù)操作員必須使用自己的操作員號碼進行權(quán)限操作，不得混用、冒用；必須充分利用好權(quán)限，干好本職工作。 第十九條 如遺忘密碼，需由本人提出書面申請經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由內(nèi)控10、制員為其清密，清密后操作員應(yīng)立即設(shè)置新密碼。 第二十條 離崗三天（包括三天）者，由內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)人書面報營業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后，按相關(guān)流程注銷其操作權(quán)限。操作員換崗時，由內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)提前申請報營業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后更換相應(yīng)的操作權(quán)限。 第二十一條 設(shè)立超戶管理員（即由電腦部負(fù)責(zé)人、營業(yè)部總經(jīng)理各自掌握部分密碼而共享一個操作員號,密碼輸入時必須互相回避），擁有所有的操作權(quán)限。第二十二條 大額取款審批權(quán)限 （一）營業(yè)部必須制定大額取款的預(yù)約底限和款項金額的簽字權(quán)限，并編入業(yè)務(wù)制度。 （二）預(yù)約取款時要登記，并保留登記簿或預(yù)約憑條。 （三）大額取款必須指定兩人以上審核，并分別簽字。 （四）10萬元以上的取款金11、額營業(yè)部總經(jīng)理必須簽字。第五章 業(yè)務(wù)稽核監(jiān)督 第二十三條 內(nèi)部稽核監(jiān)督的目的是為了加強對證券交易業(yè)務(wù)各崗位的業(yè)務(wù)監(jiān)督，監(jiān)控和防范各種風(fēng)險。 第二十四條 內(nèi)部稽核監(jiān)督的主要任務(wù)是通過對各崗位活動發(fā)生的帳、單證進行合法性、合規(guī)性的稽查和審核，保障各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，防止和揭露違法、違紀(jì)、違規(guī)行為，保障營業(yè)部業(yè)務(wù)的正常運轉(zhuǎn)和保護營業(yè)部財產(chǎn)的安全。 第二十五條 內(nèi)部稽核監(jiān)督為流動兼職負(fù)責(zé)，可由員工在指定期間輪流作為業(yè)務(wù)稽核員，稽核人員必須認(rèn)真按照國家有關(guān)法律法規(guī)、證交所及公司有關(guān)規(guī)章制度，保障營業(yè)部財產(chǎn)的安全。 第二十六條 稽核監(jiān)督對象是為客戶辦理的開戶、存取款、賬戶狀態(tài)變更、委托及撤單、深股12、轉(zhuǎn)托管、滬市指定交易和證券交易授權(quán)代理等營業(yè)部柜臺所辦理的全部業(yè)務(wù)。 第二十七條 內(nèi)部稽核監(jiān)督采用定期不定期相結(jié)合的方式交錯運行。 第二十八條 定期稽核為日常稽核，由營業(yè)部指定專人對各柜臺當(dāng)天的業(yè)務(wù)情況作復(fù)核審查，并編制柜臺業(yè)務(wù)稽核統(tǒng)計表詳細(xì)登記，每月終了交稽核員綜合統(tǒng)計后交營業(yè)部總經(jīng)理審閱，營業(yè)部總經(jīng)理對發(fā)現(xiàn)的事故及差錯，按照本辦法中業(yè)務(wù)事故及差錯管理規(guī)定進行相應(yīng)處理。 第二十九條 對于超過營業(yè)部規(guī)定金額的大額股民取款，業(yè)務(wù)稽核員要認(rèn)真稽核，審核相關(guān)資料手續(xù)是否齊備，是否遵照制定的簽字權(quán)限辦理。 第三十條 不定期稽核為抽樣稽核，由業(yè)務(wù)稽核員負(fù)責(zé)對抽樣日的業(yè)務(wù)情況作詳細(xì)稽查和審核，并出具稽核報13、告。 第三十一條 柜臺業(yè)務(wù)月稽核統(tǒng)計表和稽核報告均作為對員工獎懲考核的重要依據(jù)之一。 第三十二條 業(yè)務(wù)稽核員在執(zhí)行稽核過程中有過錯行為的，比照本辦法中業(yè)務(wù)事故及差錯管理規(guī)定，由營業(yè)部總經(jīng)理做出相應(yīng)處理。 第三十三條 業(yè)務(wù)稽核員在稽核中未查出應(yīng)發(fā)現(xiàn)的問題，日后又由此形成事故及差錯，比照本辦法中業(yè)務(wù)事故及差錯管理規(guī)定處理，如有損失金額的，輪值業(yè)務(wù)稽核員承擔(dān)損失金額20%的連帶賠償責(zé)任。 第三十四條 咨詢?nèi)藛T要充分發(fā)揮窗口和紐帶作用，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中的問題，要及時匯報，并協(xié)助營業(yè)部總經(jīng)理及時查明原因，妥善處理好問題。第六章 業(yè)務(wù)事故及差錯管理 第三十五條 對營業(yè)部各交易崗位上出現(xiàn)的事故要及時糾正和14、迅速排除，并對業(yè)務(wù)事故及差錯責(zé)任者進行教育和處罰。 第三十六條 一經(jīng)發(fā)現(xiàn)事故或差錯，處理要及時，處罰要分明，如因責(zé)任歸屬發(fā)生爭執(zhí)，應(yīng)本著“先止損減虧，后查清責(zé)任”的原則，在處理時不能過夜，嚴(yán)禁員工私下協(xié)商解決。 第三十七條 建立事故及差錯登記匯報制度，營業(yè)部對出現(xiàn)的事故或差錯須一一詳細(xì)登記，并按照辦法第四十八條規(guī)定出具處罰建議，報公司批復(fù)，業(yè)務(wù)稽核員要對處理結(jié)果及成效進行監(jiān)督并審查。 第三十八條 營業(yè)部總經(jīng)理、內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)稽核員、咨詢?nèi)藛T要充分發(fā)揮其監(jiān)督職能，及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中的問題，防范事故及差錯的發(fā)生。 第三十九條 事故是指凡危及投資者或公司的經(jīng)濟利益的從業(yè)人員不當(dāng)行為，事故由15、重到輕劃分為三個等級，即：一級事故、二級事故、三級事故。第四十條 一級事故是指重大事故，凡從業(yè)人員給投資者或公司造成直接經(jīng)濟損失金額達(dá)1萬元以上（含1萬元）的不當(dāng)行為，該等級行為： （一）因失職、瀆職、玩忽職守，濫用職權(quán)造成大額現(xiàn)金被盜取、賬戶內(nèi)證券被盜買盜賣、賬戶被撤銷指定或轉(zhuǎn)托管等責(zé)任事故，損失重大的； （二）因失職、瀆職、玩忽職守、濫用職權(quán)造成柜臺業(yè)務(wù)中斷、交易不能正常運轉(zhuǎn)、行情不暢通等責(zé)任事故，持續(xù)時間達(dá)半日以上的； （三）其它重大責(zé)任事故。第四十一條 二級事故是指一般事故，凡從業(yè)人員給投資者或公司造成直接經(jīng)濟損失金額不足1萬元的不當(dāng)行為，該等級行為： （一）因失職、瀆職、玩忽職守，濫16、用職權(quán)造成大額現(xiàn)金被盜取、賬戶內(nèi)證券被盜買盜賣、賬戶被撤銷指定或轉(zhuǎn)托管等責(zé)任事故，損失不大的； （二）因失職、瀆職、玩忽職守、濫用職權(quán)造成柜臺業(yè)務(wù)中斷、交易不能正常運轉(zhuǎn)、行情不暢通等一般責(zé)任事故，持續(xù)時間達(dá)半小時以上的； （三）因系統(tǒng)感染病毒造成嚴(yán)重后果的； （四）其它一般責(zé)任事故。第四十二條 三級事故是指雖未給投資者或公司造成直接經(jīng)濟損失但對其利益已構(gòu)成威脅的不當(dāng)行為，該等級行為： （一）因失職、瀆職、玩忽職守，濫用職權(quán)造成大額現(xiàn)金被盜取、賬戶內(nèi)證券被盜買盜賣、賬戶被撤銷指定或轉(zhuǎn)托管等責(zé)任事故，損失尚能挽回的； （二）泄露公司和營業(yè)部秘密資料文件、投資者資金情況和交易資料的； （三）利用工作17、職務(wù)之便刁難、要挾客戶或變相索要財物的； （四）部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)稽核員對違法、違紀(jì)行為包庇袒護、知情不報，不盡職盡責(zé)的； （五）機房工作人員失職、瀆職、玩忽職守造成行情和業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)及相關(guān)參數(shù)被丟失、殘缺、漏設(shè)、漏改、錯設(shè)、錯改的； （六）因系統(tǒng)感染病毒未造成嚴(yán)重后果的； （七）交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不按規(guī)定備份和保密的； （八）機房工作人員泄露營業(yè)部信息系統(tǒng)密碼或高級口令的； （九）其它規(guī)定事故。 第四十三條 差錯是指凡屬未給投資者和公司造成經(jīng)濟損失的技術(shù)性過錯行為。差錯由重到輕劃分為三個等級，即一級差錯、二級差錯、三級差錯。第四十四條 情節(jié)特別嚴(yán)重，在崗嚴(yán)重失職，操作嚴(yán)重違規(guī)，造成后果對公司營業(yè)部聲18、譽有不良影響的行為，為一級差錯，該等級行為： （一）業(yè)務(wù)相關(guān)證件交驗不嚴(yán)格而進行業(yè)務(wù)操作的； （二）擅自對投資者帳戶狀態(tài)進行修改的； （三）戶室管理人員違反戶室管理制度情節(jié)較嚴(yán)重的行為； （四）攜帶磁性、腐蝕性及危險品進入機房、戶室、柜臺的； （五）泄露個人業(yè)務(wù)密碼、丟失業(yè)務(wù)公章和業(yè)務(wù)私章的； （六）其它規(guī)定差錯。第四十五條 凡屬隔夜發(fā)現(xiàn)差錯或情節(jié)較嚴(yán)重的，并能夠及時彌補的，為二級差錯，該等級行為： （一）隔夜發(fā)現(xiàn)差錯，并沖正的； （二）資金存取憑證、當(dāng)日匯總與款項不符，不及時查明原因隱瞞不報的； （三）對業(yè)務(wù)章、簽章、單證表等違章使用或保管不善的；（四）業(yè)務(wù)檔案管理不善的； （五）辦理業(yè)務(wù)簽19、章不齊全的；（六）委托交易、資金存取串戶，不按規(guī)定糾正的；（七）業(yè)務(wù)單證和表格填寫不合格的；（八）上班時間串崗、無故離崗、值班時間脫崗的；（九）工作時間閑聊或在計算機上玩游戲的；（十）在業(yè)務(wù)柜臺與人爭吵、打架的； （十一）其它規(guī)定差錯。第四十六條 當(dāng)日營業(yè)部總經(jīng)理、內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)稽核員發(fā)現(xiàn)并能及時更正的，情節(jié)一般，后果輕微或尚屬偶犯，為三級差錯。該等級行為：（一）簽章日期與實際不符的； （二）上班坐姿不端正、怠慢客戶、吸煙的； （三）衛(wèi)生區(qū)域不打掃或不清潔的； （四）其它規(guī)定差錯。 第四十七條 重大事故一經(jīng)發(fā)生，要按有關(guān)規(guī)定及時向公司匯報，并由事故發(fā)現(xiàn)地點的部門負(fù)責(zé)人牽頭迅速成立以業(yè)務(wù)骨20、干為主的事故處理小組，查清事故發(fā)生原因，研究處理對策，制定應(yīng)急計劃。 第四十八條 凡因差錯、事故（報單、紅股轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)托管、股票賣空等）造成經(jīng)濟損失的，視情節(jié)及差錯事故原因按下列規(guī)定實施處罰： （一）損失金額在1萬元以下（含1萬元），由直接責(zé)任人賠償70%，業(yè)務(wù)復(fù)核人員賠償20%，部門負(fù)責(zé)人賠償10%； （二）損失金額在1萬元以上的，報營銷管理總部處理； （三）特殊情況逐級報批，由公司領(lǐng)導(dǎo)審定。 第四十九條 如因技術(shù)事故或設(shè)備故障造成損失的，須經(jīng)信息技術(shù)中心確認(rèn)事故緣由，存在過錯的，參照第四十八條處理，無過錯的，由營業(yè)部負(fù)責(zé)賠償。第五十條 對已發(fā)事故的處理過程、處理結(jié)果，營業(yè)部須詳細(xì)登記并出具處21、理建議，并保存與事故相關(guān)的帳、章、證或其復(fù)印件、協(xié)議書等證明資料。 第五十一條 營業(yè)部發(fā)現(xiàn)差錯必須詳細(xì)登記，責(zé)令相關(guān)人員及時糾正，并出具處罰建議。第五十二條 對事故或差錯責(zé)任人，由營業(yè)部總經(jīng)理視其認(rèn)識態(tài)度情節(jié)輕重，分別予以下列處罰建議： （一）口頭警告； （二）書面通報； （三）一次性罰款，上下限為10-500元； （四）調(diào)離崗位； （五）下崗學(xué)習(xí)； （六）辭退。 其中第3款可單處，也可與其他條款并處。 第五十三條 處罰建議經(jīng)公司批復(fù)同意后應(yīng)立即執(zhí)行，罰款須填寫罰款單，款項一律上繳。 第五十四條 嚴(yán)禁對事故及差錯責(zé)任人包庇或草草私了處理，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對相關(guān)人員加重處罰。第七章 業(yè)務(wù)報告制度 第五22、十五條 業(yè)務(wù)報告包括風(fēng)險報告和業(yè)務(wù)報送。風(fēng)險報告是指將營業(yè)部經(jīng)營管理中出現(xiàn)的異常情況和已經(jīng)造成的損失及時向公司報告的規(guī)定；業(yè)務(wù)報送即營業(yè)部及時向公司報送業(yè)務(wù)開展等情況。第五十六條 凡發(fā)生如下情況，均納入風(fēng)險報告范圍： （一）由于斷電、火災(zāi)、洪水、地震、被搶劫等意外原因被停止?fàn)I業(yè)，造成損失的情況。 （二）由于電腦系統(tǒng)故障，造成停市10分鐘以上的情況。 （三）由于軟件故障造成報單、成交、清算等出現(xiàn)錯誤的情況。 （四）由于工作人員疏忽或違反業(yè)務(wù)規(guī)程造成事故，涉及金額5萬元以上或已造成直接、間接經(jīng)濟損失5000元以上的情況。 （五）由于工作人員疏忽或違反業(yè)務(wù)規(guī)程造成差錯或事故，引起與客戶的糾紛，訴諸法23、律的情況。 （六）由于工作人員的涉嫌違法行為，造成營業(yè)部或客戶直接經(jīng)濟損失但尚未提交司法機關(guān)的情況。 （七）內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)失控，客戶惡性透支并與營業(yè)部發(fā)生糾紛，但尚未訴諸法律的情況。 （八）由于違規(guī)行為，受到交易所、證監(jiān)會、人民銀行、財政、稅務(wù)以及其他監(jiān)管機構(gòu)的行政通報或經(jīng)濟處罰的情況。 （九）其它可能給公司和營業(yè)部造成重大經(jīng)濟損失或重大不良社會影響的事故、事件。第五十七條 營業(yè)部將業(yè)務(wù)經(jīng)營情況報送公司相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門： （一）要求上報的業(yè)務(wù)報表有每日交易情況統(tǒng)計表、每周業(yè)務(wù)統(tǒng)計表、每月業(yè)務(wù)統(tǒng)計表及業(yè)務(wù)分析。 （二）每日交易情況統(tǒng)計表于次日9時前以email報送。 （三）每周交易情況統(tǒng)計表于下周24、一9時前以email報送。 （四）每月業(yè)務(wù)統(tǒng)計于下月2日前以email方式報送。 （五）每月業(yè)務(wù)分析于下月6日（遇節(jié)假日順延）前以email方式報送。 （六）各營業(yè)部所用email郵箱由公司統(tǒng)一設(shè)置并啟用。第八章 業(yè)務(wù)檔案管理 第五十八條 日常交易業(yè)務(wù)中形成的委托單、協(xié)議書、轉(zhuǎn)托管申請書、交割單，登記表、報表等均為業(yè)務(wù)檔案。 第五十九條 各柜臺形成的業(yè)務(wù)檔案、應(yīng)按照業(yè)務(wù)分類，由經(jīng)辦人員裝訂成冊，并登記，定期將由經(jīng)辦人員簽封、復(fù)核員復(fù)核的業(yè)務(wù)檔案交管理員妥善保管。 第六十條 業(yè)務(wù)檔案應(yīng)妥善保管，嚴(yán)防毀損、散失和泄密。 第六十一條 業(yè)務(wù)檔案一律不得外借，本單位需要調(diào)閱或查閱時，需辦理查、調(diào)閱手續(xù)。25、外單位需查閱時，須持正式函件，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理請示公司獲得批準(zhǔn)后，方可查閱、抄錄、復(fù)制，但檔案原件不得借出。 第六十二條 業(yè)務(wù)檔案銷毀，必須登記在銷毀清冊中，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理報請公司批準(zhǔn)后，在三人以上（含三人）監(jiān)督下銷毀。第六十三條 根據(jù)業(yè)務(wù)特點，以下業(yè)務(wù)檔案單獨立卷，永久保存： （一）證券買賣代理協(xié)議書； （二）開戶登記表和授權(quán)委托書及其附件； （三）指定交易協(xié)議書和撤銷指定登記表； （四）證券轉(zhuǎn)托管申請書； （五）資金存取原始憑單； （六）隔日錯帳沖正單； （七）經(jīng)司法部門對沒收財產(chǎn)、分割財產(chǎn)、死亡絕戶、財產(chǎn)繼承等所發(fā)送的判決書、裁定書或調(diào)解書、公證書等； （八）業(yè)務(wù)檔案銷毀清冊； （九）年度26、業(yè)務(wù)報表。第六十四條 其它檔案保管期限 （一）大中戶入戶協(xié)議待協(xié)議期滿后保管3年； （二）交易業(yè)務(wù)日報表保管5年，月報表保管10年； （三）其他業(yè)務(wù)單據(jù)及表格保管年限按中國證監(jiān)會以及上級主管部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第六十五條 重要憑證的登記、使用檔案管理 （一）重要憑證（如磁卡、滬深兩市帳戶卡）要建立領(lǐng)用登記簿； （二）領(lǐng)用登記簿長期保存。第九章 附則 第六十六條 證券服務(wù)部交易業(yè)務(wù)管理比照本辦法執(zhí)行。 第六十七條 未盡事宜，可依照國家有關(guān)法律法規(guī)或據(jù)情節(jié)性質(zhì)比照本辦法有關(guān)條款辦理。國家法律法規(guī)有新規(guī)定或公司有新規(guī)定的，按新規(guī)定執(zhí)行。 第六十八條 本辦法由公司營銷管理總部負(fù)責(zé)解釋。 第六十九條 本辦法自下發(fā)之日起實行。