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1、上市公司內(nèi)幕信息管理制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 上市公司內(nèi)幕信息管理制度第一章 總則 第一條 為了進一步規(guī)范公司內(nèi)幕信息管理行為，加強公司內(nèi)幕信息保密工作，維護公司信息披露的公開、公平、公正原則，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則等有關法律法規(guī)及湖南嘉瑞新材料集團股份有限公司章程、信息披露管理制度的有關規(guī)定，制定本制度。 第二條 公司董事會是公司內(nèi)幕信息的管理機構。公司內(nèi)幕信息登記備案工作由公司董事會負責，董事會秘書組織實施，并負責向深圳證券交易所、中國證券監(jiān)督管理委2、員會、中國證券監(jiān)督管理委員會湖南證監(jiān)局進行報告和備案。 第三條 公司董事會秘書為內(nèi)幕信息管理工作負責人。董秘處在董事會秘書領導下具體負責內(nèi)幕信息知情人報備日常工作，公司各職能部門、控股子公司及參股公司應配合董秘處做好內(nèi)幕信息的登記報備工作。 第四條 未經(jīng)董事會批準或董事會秘書書面審核，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關涉及公司內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容。 第五條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和公司各部門、各控股子公司等及相關人員都應做好內(nèi)幕信息的保密工作，不得泄露內(nèi)幕信息，不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱公司股票交易價格。 第二章 內(nèi)幕信息的范圍 第六條 內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營、3、財務或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。 第七條 尚未公開是指公司未在信息披露指定報刊上海證券報及網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（）正式披露。 第八條 內(nèi)幕信息包括但不限于： (一)公司的重大投資事項或重大購買、出售資產(chǎn)的決定； (二)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況或重大債權債務重組決定； (三)公司業(yè)績出現(xiàn)虧損、扭虧為盈、大幅上升或下降情形或者公司發(fā)生的重大損失事項； (四)公司增資、減資、回購股份、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定； (五)涉及公司的重大訴訟、仲裁事項； (六)公司利潤分配或資本公積金轉增股本的計劃； (七)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案4、形成相關決議； (八)公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押； (九)公司主要或者全部業(yè)務陷入停頓； (十)公司重大的對外擔保或重大的關聯(lián)交易事項； (十一)公司依法披露前的定期報告及其財務報告； (十二)公司尚未公開的并購、重組、定向增發(fā)、重大合同簽署等活動。 (十三)中國證監(jiān)會或深圳證券交易所認定的對公司證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。 第三章 內(nèi)幕信息知情人 第九條 內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開前能直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的人員。 第十條 包括但不限于： （一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員； （二）持股5%以上的股東及其董事、監(jiān)事和高級管理人員,公司實際控制人及其董5、事、監(jiān)事和高級管理人員； （三）可能影響公司證券交易價格的重大事件的收購人及其一致行動人或交易對手方及其關聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； （四）因履行工作職責獲取內(nèi)幕信息的單位及個人； （五）為重大事件制作、出具證券發(fā)行保薦書、審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書、財務顧問報告、資信評級報告等文件的各證券服務機構的法定代表人（負責人）和經(jīng)辦人，以及參與重大事件的咨詢、制定、論證等各環(huán)節(jié)的相關單位法定代表人（負責人）和經(jīng)辦人； （六）上述規(guī)定的自然人配偶、子女和父母。 （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人。 第四章 內(nèi)幕信息知情人登記備案 第十一條 公司應如實、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報告、傳6、遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。 第十二條 董事會秘書應在相關人員知悉內(nèi)幕信息的同時登記備案，登記備案材料至少保存三年以上。 第十三條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息知情人的姓名，職務，身份證號，證券賬戶，工作單位，知悉的內(nèi)幕信息，知悉的途徑及方式，知悉的時間，保密條款。 第十四條 涉及并購重組、發(fā)行證券、收購、合并、分立、回購股份、股權激勵的內(nèi)幕信息，應在內(nèi)幕信息公開披露后5個交易日內(nèi)，將相關內(nèi)幕信息知情人名單報送湖南證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。 第十五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人7、員及各職能部門、分公司、控股子公司及其主要負責人應當積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關內(nèi)幕信息知情人的變更情況。 第十六條 公司的股東、實際控制人、收購人、交易對手方、證券服務機構等內(nèi)幕信息知情人，應當積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關內(nèi)幕信息知情人的變更情況。 第五章 對外報送信息登記備案管理 第十七條 公司對外報道、傳送的文件、軟(磁)盤、錄音(像)帶、光盤等涉及內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會秘書書面審核并視重要程度決定是否呈報董事會審核方可對外報道、傳送。第8、十八條 對外報送信息登記備案管理具體按對外信息報送和使用管理制度執(zhí)行。 第六章 內(nèi)幕信息保密及法律責任 第十九條 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關內(nèi)幕信息知情人應通過簽訂保密協(xié)議、保密承諾函等必要措施，在內(nèi)幕信息公開披露前將該信息的知情人員控制在最小范圍內(nèi)。 第二十條 公司內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司的控股股東、實際控制人不得濫用其股東權利或支配地位，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員向其提供內(nèi)幕信息。 第二十一條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度泄露內(nèi)幕信息，或者利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進行交易，公司董事會指定專門機構負責調(diào)查內(nèi)幕信息泄露及內(nèi)幕交易事件，按情節(jié)輕重，對9、責任人員給予批評、警告、記過、罰款、降級、撤職、留用察看、解除勞動合同等處分建議。造成公司損失的，公司有權要求相關責任人員承擔經(jīng)濟賠償責任。 公司作出處罰決定后，應將自查和內(nèi)部問責情況報送中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局和深圳證券交易所備案。中國證監(jiān)會、深圳證券交易所等監(jiān)管部門的處罰決定不影響公司對其的內(nèi)部問責。 第二十二條 持有公司 5%以上股份的股東、公司的實際控制人、為公司履行信息披露義務出具專項文件的證券服務機構及其人員，若擅自泄露公司內(nèi)幕信息，給公司造成損失的，公司應及時追究其責任。 第二十三條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定進行內(nèi)幕交易或其他非法活動而受到公司、權力機關或司法機關處罰的，公司將把處罰結果報送湖南證監(jiān)局和深圳證券交易所備案，同時在公司指定的報刊和網(wǎng)絡進行公告。 第七章 附則 第二十四條 本制度未盡事宜，或者與有關法律、法規(guī)相抵觸時，按有關法律、法規(guī)辦理。 第二十五條 本制度自公司董事會審議通過后實施，本制度由公司董事會負責解釋和修訂。