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1、小額貸款公司重大事件信息披露管理制度編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): 第一章 總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范區(qū)小額貸款有限公司的信息披露工作，提高公司信息披露管理水平和信息披露質(zhì)量，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、商業(yè)銀行信息披露管理辦法、等法律法規(guī)及區(qū)小額貸款有限公司章程制定本制度。第二條 本制度所稱“信息”是指對(duì)公司可能產(chǎn)生影響或影響投資決策的信息：“披露”是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，通過規(guī)定的媒體，以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公告信息，并按規(guī)定送達(dá)省主管部門備案。第二章 信息披露的基本原則第三條 公司應(yīng)當(dāng)向所有投資2、者公開披露信息。第四條 信息披露是公司的持續(xù)性責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和規(guī)則的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。第五條 公司信息披露要體現(xiàn)公開、公平、公正對(duì)待所有股東的原則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第六條 公司除按照強(qiáng)制性規(guī)定披露信息外，應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)地披露可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息，并保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。第七條 公司發(fā)生的或與公司有關(guān)的事件沒有達(dá)到基本制度規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者本制度沒有具體規(guī)定，但深圳證券交易所或公司董事會(huì)認(rèn)為該事件對(duì)公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生較大影3、響的，公司應(yīng)當(dāng)按照本制度的規(guī)定及時(shí)披露相關(guān)信息。第八條 公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中做出相應(yīng)聲明并說明理由。第九條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)及時(shí)性原則進(jìn)行信息披露，不得延遲披露，不得有意選擇披露時(shí)點(diǎn)強(qiáng)化或淡化披露效果，造成實(shí)際上的不公平。第十條 公司進(jìn)行自愿性信息披露的，應(yīng)同時(shí)遵守公平信息披露原則避免選擇性信息披露。公司不得利用自愿性信息披露從事市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易或者其他違法違規(guī)行為。第十一條 公司自愿性信息披露的信息發(fā)生重大變化，有可能影響投資者決4、策的，公司應(yīng)及時(shí)對(duì)信息進(jìn)行更改，并說明變化的原因。第十二條 公司依法披露信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送深圳證券交易所登記，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體發(fā)布。公司發(fā)布的公告文稿應(yīng)當(dāng)使用事實(shí)描述性語言，簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂地說明事件真實(shí)情況，不得含有宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質(zhì)的詞語。公司在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。第十三條 信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。第三章 信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)第十四條 公司應(yīng)當(dāng)公開披露的信息主要包括：1. 公司定期報(bào)告，包括年度報(bào)5、告、中期報(bào)告、季度報(bào)告；2. 發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件時(shí)，公司依法公開對(duì)外發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告；3. 公司招股說明書、募集說明書與上市公告書等。第一節(jié) 定期報(bào)告第十五條 凡是對(duì)投資者做出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。第十六條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前3個(gè)月、前9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度報(bào)告的披露時(shí)間。公司預(yù)計(jì)不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報(bào)6、告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告，并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。第十七條 公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見，說明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。第十八條 公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。第十九條 定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄漏，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司股票及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的7、，公司應(yīng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。第二十條 定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)針對(duì)該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)做出專項(xiàng)說明。第二十一條 年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告的內(nèi)容、格式及編制規(guī)則，按中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十二條 發(fā)生可能對(duì)公司交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)立即披露臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀況和可能產(chǎn)生的影響。前述所稱重大事件包括：1.公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；2.公司重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；3.公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；4.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清8、償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；5.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；6.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化；7.公司董事、1/3以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)；8.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；9.公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；10.涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；11.公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；12.新公布9、的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；13.董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；14.法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；15.主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；16.主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；17.對(duì)外提供重大擔(dān)保；18.獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；19.變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；20.因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；21.有關(guān)法律、行政法規(guī)10、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、其他相關(guān)規(guī)定的其他應(yīng)披露事項(xiàng)的相關(guān)信息。第二十三條 公司應(yīng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)：1.董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；2.有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；3.董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。在上述規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：1.該重大事件難以保密；2.該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；3.公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。第二十四條 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)及時(shí)披露進(jìn)11、展或者變化情況及可能產(chǎn)生的影響。第二十五條 公司控股子公司發(fā)生本制度第二十二條規(guī)定的重大事件，可能對(duì)公司交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。公司參股公司發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。第二十六條 涉及公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、回購(gòu)股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，公司應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)。第二十七條 公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司股票及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于公司的報(bào)道。公司股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事12、件，并配合公司做好信息披露工作。第二十八條 公司各種交易出現(xiàn)異常交易的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解造成各種交易異常波動(dòng)的影響因素，并及時(shí)披露。第三節(jié) 招股說明書、募集說明書與上市公告書第二十九條 公司編制招股說明書應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。凡是對(duì)投資者做出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)在招股說明書中披露。公開發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，在證券發(fā)行前公告招股說明書。第三十條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)招股說明書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。招股說明書應(yīng)加蓋公司公章。第三十一條 證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要事項(xiàng)的，公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明，并經(jīng)中國(guó)13、證監(jiān)會(huì)同意后，修改招股說明書或者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。第三十二條 公司申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)按照深圳證券交易所的規(guī)定編制上市公告書，并經(jīng)深圳證券交易所審核同意后公告。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)上市公告書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上市公告書應(yīng)加蓋公司章。第三十三條 定期報(bào)告的草擬、審核、通報(bào)、披露程序：1.報(bào)告期結(jié)束后，總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書等相關(guān)人員及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議；2.董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；3.董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；4.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告；5.董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。董事、監(jiān)事、高級(jí)14、管理人員應(yīng)積極關(guān)注定期報(bào)告的編制、審議和披露進(jìn)展情況，出現(xiàn)可能影響定期報(bào)告按期披露的情形應(yīng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告。定期報(bào)告披露前，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)告文稿通報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第三十四條 臨時(shí)公告的草擬、審核、通報(bào)、披露程序：1.由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)草擬，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)審核；2.涉及收購(gòu)、出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、公司合并分立等重大事項(xiàng)的，按公司章程及相關(guān)規(guī)定，分別提請(qǐng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審批；經(jīng)審批后，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露。3.臨時(shí)公告應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第三十五條 重大信息報(bào)告、流轉(zhuǎn)、審核、披露程序：1.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員獲悉重大信息后，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司15、董事長(zhǎng)并同時(shí)通知董事會(huì)秘書，董事長(zhǎng)應(yīng)立即向董事會(huì)報(bào)告并督促董事會(huì)秘書做好相關(guān)的信息披露工作；公司各部門和下屬公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間向董事會(huì)秘書報(bào)告與本部門、本公司相關(guān)的重大信息；公司對(duì)外簽署的涉及重大信息的合同、意向書、備忘錄等文件在簽署前應(yīng)知會(huì)董事會(huì)秘書，并經(jīng)董事會(huì)秘書確認(rèn)，因特殊情況不能事前確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)文件簽署后立即報(bào)送董事會(huì)秘書和董事會(huì)辦公室。前述報(bào)告應(yīng)以書面、電話、電子郵件、口頭等形式進(jìn)行報(bào)告，但董事會(huì)秘書認(rèn)為有必要時(shí)，報(bào)告人應(yīng)提供書面形式的報(bào)告及相關(guān)材料，包括但不限于與該信息相關(guān)的協(xié)議或合同、政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等。報(bào)告人應(yīng)對(duì)提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性16、負(fù)責(zé)。2.董事會(huì)秘書評(píng)估、審核相關(guān)材料，認(rèn)為確需盡快履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)立即組織董事會(huì)辦公室起草信息披露文件初稿交董事長(zhǎng)（或董事長(zhǎng)授權(quán)總經(jīng)理）審定；需履行審批程序的。盡快提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審批。3.董事會(huì)秘書將審定或?qū)徟男畔⑴段募峤簧钲谧C券交易所審核，并在審核通過后在指定媒體上公開披露。上述事項(xiàng)發(fā)生重大進(jìn)展或變化的，相關(guān)人員應(yīng)及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)或董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)做好相關(guān)信息披露工作。第三十六條 公司信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵循以下流程：1.董事會(huì)辦公室制作信息披露文件；2.董事會(huì)秘書對(duì)信息披露文件進(jìn)行合規(guī)性審核；3.董事會(huì)秘書將信息披露文件報(bào)送深圳證券交易所審核登記；4.在中國(guó)證17、監(jiān)會(huì)指定媒體上進(jìn)行公告；5.公司應(yīng)當(dāng)將信息披露公告文稿和相關(guān)文件置備于公司住所地，供投資者、潛在投資人和利益相關(guān)者等社會(huì)公眾查閱；6.董事會(huì)辦公室對(duì)信息披露文件及公告進(jìn)行歸檔保存。第三十七條 公司收到監(jiān)管部門相關(guān)文件的內(nèi)部報(bào)告、通報(bào)1.應(yīng)當(dāng)報(bào)告、通報(bào)的監(jiān)管部門文件的范圍。包括但不限于：監(jiān)管部門新頒布的規(guī)章、規(guī)范性文件及其規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等相關(guān)義務(wù)規(guī)則；監(jiān)管部門發(fā)出的通報(bào)批評(píng)以上處分的決定文件；監(jiān)管部門向本公司發(fā)出的監(jiān)管函、關(guān)注函、問詢函等任何函件等等。公司受到監(jiān)管部門發(fā)出的1.項(xiàng)所列文件，董事會(huì)秘書應(yīng)第一時(shí)間向董事長(zhǎng)報(bào)告，除涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密等特殊情況外，董事長(zhǎng)應(yīng)督促董事會(huì)秘書及時(shí)將18、收到的文件向所有董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員通報(bào)。對(duì)于證券監(jiān)管部門的質(zhì)詢或查詢，在通報(bào)、核實(shí)后，如實(shí)向證券監(jiān)管部門報(bào)告。如有必要，由董事會(huì)秘書組織董事會(huì)辦公室起草相關(guān)文件，提交董事長(zhǎng)審定后，并及時(shí)向所有董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員通報(bào)，并向證券監(jiān)管部門進(jìn)行回復(fù)。第三十八條 公司相關(guān)部門草擬內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對(duì)外宣傳文件的，其初稿應(yīng)交董事會(huì)秘書審核后方可定稿、發(fā)布，防止在宣傳性文件中泄露公司未經(jīng)披露的重大信息。第四章 信息披露事務(wù)管理職責(zé)第一節(jié) 信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人職責(zé)第三十九條 董事長(zhǎng)是公司信息披露的第一責(zé)任人，董事會(huì)秘書是信息披露的主要責(zé)任人，負(fù)責(zé)管理公司信息披露事務(wù)，助董事會(huì)秘書工作。19、第四十條 董事會(huì)辦公室是公司信息披露事務(wù)的日常工作部門，在董事會(huì)秘書直接領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)公司的信息披露事務(wù)。第四十一條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予披露第四十二條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布公司未披露信息。公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。第二節(jié) 董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員職責(zé)第四十三條 公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總工程師應(yīng)當(dāng)配合董事20、會(huì)秘書信息披露相關(guān)工作，并為董事會(huì)秘書和董事會(huì)辦公室履行職責(zé)提供工作便利，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和公司經(jīng)營(yíng)層應(yīng)當(dāng)確保董事會(huì)秘書能夠第一時(shí)間獲悉公司重大信息，保證信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、公平性和完整性。第四十四條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)公司信息披露事務(wù)管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)改正，并在年度董事會(huì)報(bào)告中披露公司信息披露事務(wù)管理制度執(zhí)行情況。第四十五條 董事應(yīng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取信息披露決策所需的資料；董事在知悉公司的未公開重大信息時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司董事會(huì)，同時(shí)知會(huì)董事會(huì)秘書。第四十六條 獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)負(fù)21、責(zé)信息披露事務(wù)管理制度的監(jiān)督，獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露事務(wù)管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)重大缺陷應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出處理建議并監(jiān)督公司董事會(huì)進(jìn)行改正。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在獨(dú)立董事年度述職報(bào)告、監(jiān)事會(huì)年度報(bào)告中披露對(duì)公司信息披露事務(wù)管理制度進(jìn)行檢查的情況。第四十七條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告出具的書面審核意見，應(yīng)當(dāng)說明編制和審核的程序是符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映。第四十八條 高級(jí)管理人員應(yīng)及時(shí)向董事22、會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息，同時(shí)知會(huì)董事會(huì)秘書。第四十九條 公司各部門及下屬公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)提供或報(bào)告本制度所要求的各類信息，并對(duì)其提供的信息、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會(huì)秘書完成相關(guān)信息的披露；負(fù)責(zé)其所在單位或公司的信息保密工作。第五十條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。第三節(jié) 履行職責(zé)的記錄和保管制度23、第五十一條 董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)公司信息披露文件、資料的檔案管理，董事會(huì)秘書是第一負(fù)責(zé)人，證券事務(wù)代表具體負(fù)責(zé)檔案管理事務(wù)。第五十二條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各部門和下屬公司履行信息披露職責(zé)的相關(guān)文件和資料，董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)予以妥善保管。第五十三條 董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)保管招股說明書、上市公告書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及相關(guān)合同、協(xié)議、股東大會(huì)決議和記錄、董事會(huì)決議和記錄、監(jiān)事會(huì)決議和記錄等資料原件，保管期限不少于10年。第五十四條 涉及查閱經(jīng)公告的信息披露文件，經(jīng)董事會(huì)秘書批準(zhǔn)，董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)提供。第五章 信息保密及信息知情人備案管理制度第五十五條 信息知情人員對(duì)本制度第三章所列的信息沒有公告前24、，對(duì)其知曉的信息負(fù)有保密責(zé)任，不得在該信息公告披露之前向第三人披露，也不得利用該等內(nèi)幕信息買賣公司的股票，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該股票。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。前述知情人員系指：1.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；2.公司控股股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；3.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；4.公司的保薦人、承銷公司股票的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；5.法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人。第五十六條 在有關(guān)信息正式披露之前，應(yīng)將知悉該信息的人員控制在最小范圍并嚴(yán)格保密。公司及其董事、監(jiān)事、高25、級(jí)管理人員等不得泄漏信息。第五十七條 當(dāng)董事會(huì)得知，有關(guān)尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，或者公司股票價(jià)格已經(jīng)明顯發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露。第五十八條 公司在聘請(qǐng)有關(guān)中介機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)簽訂保密協(xié)議，承諾其因特定的工作關(guān)系獲得的有關(guān)公司的重大信息在正式公開披露前完全保密，不得利用內(nèi)幕消息為自己或他人進(jìn)行內(nèi)幕交易。以上機(jī)構(gòu)或人員違反保密義務(wù)，給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)力。第五十九條 公司在進(jìn)行商務(wù)談判、申請(qǐng)銀行貸款等業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，因特殊情況確實(shí)需要向?qū)矩?fù)有保密義務(wù)的交易對(duì)手方、中介機(jī)構(gòu)、其他機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員提供未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員簽署保密協(xié)議，26、否則不得提供相關(guān)信息。第六十條 公司在股東大會(huì)上不得披露、泄漏未公開重大信息。第六十一條 在重大事件籌劃過程中，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)采取保密措施，盡量減少知情人員范圍，保證信息處于可控狀態(tài)。一旦發(fā)現(xiàn)信息處于不可控狀態(tài)，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)立即公告籌劃階段重大事件的進(jìn)展情況。第六十二條 公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理為公司信息保密工作的第一責(zé)任人，副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員為分管業(yè)務(wù)范圍保密工作的第一責(zé)任人，各部門和下屬公司負(fù)責(zé)人為各部門、本公司保密工作的第一責(zé)任人。第七章 財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制第六十三條 公司財(cái)務(wù)信息披露前，應(yīng)執(zhí)行公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制制度及公司27、保密制度的相關(guān)規(guī)定，確定財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確，防止財(cái)務(wù)信息的泄露。第六十四條 公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度，配備專職審計(jì)人員，對(duì)公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，具體程序流程按公司內(nèi)部審計(jì)管理制度規(guī)定執(zhí)行。第八章 與投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等信息溝通制度第六十五條 董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)投資者關(guān)系活動(dòng)檔案的建立、健全、保管等工作，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應(yīng)當(dāng)包括投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容等。第六十六條 機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通前，應(yīng)提前和公司進(jìn)行預(yù)約，并提供書面的調(diào)研提綱，公司根據(jù)調(diào)研提綱準(zhǔn)備書面回復(fù)，并指派兩人以上陪同、接待，合理、妥善地安排參觀過28、程，并由專人回答問題、記錄溝通內(nèi)容，同時(shí)簡(jiǎn)要記錄現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研過程中談及的超出提綱的內(nèi)容和相關(guān)重要數(shù)據(jù)。書面回復(fù)和會(huì)談?dòng)浺杞?jīng)董事會(huì)秘書和來訪人員共同簽字確認(rèn)。來訪者進(jìn)行攝像、錄音以及向公司指定人員以外的其他人員進(jìn)行采訪應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司批準(zhǔn)，未經(jīng)過公司批準(zhǔn)的，公司有權(quán)禁止來訪者攝像、錄音及采訪。第九章 責(zé)任追究機(jī)制以及對(duì)違規(guī)人員的處理措施第六十七條 由于公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司應(yīng)給予該責(zé)任人相應(yīng)的批評(píng)、警告、解除其職務(wù)等處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。第六十八條 公司各部門、下屬公司發(fā)生需要進(jìn)行信息披露事項(xiàng)而未及時(shí)報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容不準(zhǔn)確的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及時(shí)、疏漏、誤導(dǎo)，給公司或投資者造成重大損失或影響的，公司董事會(huì)秘書有權(quán)建議董事會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰。第六十九條 公司出現(xiàn)信息披露違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、江蘇證監(jiān)局、深圳證券交易所公開譴責(zé)、批評(píng)或處罰的，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)對(duì)信息披露管理制度及其實(shí)施情況進(jìn)行檢查，采取相應(yīng)的更正措施，并對(duì)有關(guān)的責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行紀(jì)律處分。第十章 附則第七十條 本制度自董事會(huì)審議通過之日起開始生效，本制度與國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)日后頒布的法律、法規(guī)及文件相抵觸時(shí)，以國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)日后頒布的法律、法規(guī)及文件為準(zhǔn)。