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1、證券投資銀行業務及財務核算與考核管理辦法編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: xx證券投資銀行業務管理辦法第一章 總則第一條 為加強對公司投資銀行業務的管理、監督和指導，合理分工，協調發展，建立科學、規范、高效的業務管理體制，根據國家有關法律、行政法規、部門規章、xx證監會有關證券發行上市的規范性文件及公司有關規定，特制定本辦法。第二條 本辦法旨在明確公司投資銀行業務管理及決策程序，理順管理總部與業務部門關系，強化指標考核，提高工作質量和工作效率，增強公司投資銀行業務健康有序發展。第三條 公司投資銀行部業務主要包括股票的2、發行與承銷，上市公司增發與配股，上市輔導與推薦，債券發行，兼并與收購，財務顧問等項業務及其他金融創新業務。第四條 公司設立投資銀行總部及管理部（以下簡稱“總部”），總部是公司投資銀行業務的歸口管理部門，負責對投資銀行業務進行統籌安排、宏觀調控、業務協調和績效考核。開展投資銀行業務必須在總部的統一指導下進行。第五條 公司設立投資銀行業務部門，具體承攬承做項目。第六條 投資銀行實行“總部統一協調，業務部獨立運作”的模式。業務部是獨立的業務部門，年初對公司簽訂收入、費用、利潤任務書，年終由總部協助公司進行核算與考核。第二章 投資銀行總部及管理部第七條 總部設總經理1人，副總經理12人。第八條 總部及3、管理部的主要職責是： 1、負責業務的統一協調； 2、負責各業務部、分部的設立與考核； 3、負責項目的立項審查、項目進度控制、項目正式報送材料的審 核； 4、負責項目內核工作； 5、負責業務培訓、收集政策信息； 6、負責與有關部門協調及公司內部協調； 7、負責文件收發、檔案管理、內部各項管理制度的制定與修改； 8、負責財務核算、指標考核，員工審核、考核、晉級； 9、負責聘請主承銷法律顧問，嚴格控制項目風險； 10、負責業務創新； 11、公司領導交辦的其它事項。第九條 總部應根據精減高效的原則進行人員配置，編制510人。第十條 總部原則上不得從事具體業務，其承攬的項目交由業務部承 做。第三章 業務4、部第十一條 設立業務部應滿足以下條件：1、有至少1家以上正式簽署協議的新股、配股或增發主承銷項目；2、有3家以上新股輔導項目（含創業版）；3、有至少1家配股或增發主承銷商的潛在項目；4、預計實現利潤不少于1000萬元；5、有切實可行的設立方案。第十二條 各業務部應該突出業務重點，逐步形成各自業務優勢。第十三條 業務部辦公地點原則上應在區域內中心城市。第十四條 業務部實行獨立核算，獨立從事投資銀行業務。第十五條 業務部全年結算考核兩次，分為半年和年終。第十六條 業務部前期開辦費用不超過50100萬元，每月累計虧損額不得超過150200萬元。第十七條 業務部員工原則上應在辦公地城市招聘，人員編制應5、根據業務發展需要控制在530人。第十八條 出現下列情況之一時，業務部應予以撤消：1、 年終結算出現虧損的；2、 工作中出現重大失誤，給公司造成重大損失的；3、 業務前景不明朗，年度計劃無法落實的；4、 前期開辦費用或每月虧損額超過規定限額，而無切實可行的整改措施的；5、 連續兩年沒有完成指標的。第四章 營業部從事投資銀行開發業務第十九條 公司鼓勵營業部從事投資銀行開發業務，積極承攬項目。第二十條 營業部從事投資銀行開發業務的費用、人員、獎懲、考核 等由營業部自主管理，業務由總部統一協調、指導。第二十一條 營業部承攬業務后，輔導、發行及上市推薦等項目需與業 務部合作進行，由業務部具體承做材料。第6、二十二條 營業部與業務部進行項目合作，其項目組人員組成、收入 分成等問題需事前協商確定。第五章 項目管理第二十三條 投資銀行業務的所有項目必須經過總部立項批準后方可實 施。申報材料上報xx證監會及有關部門項目獲核準公司內核小組審核，出具內核決議管理部審核業務部總經理審核制作完成申報材料第二十四條 投資銀行項目管理實行三級審查、三級負責制，即所有業務的制作需經：項目負責人審核、業務部審核、總部復核三級審查、負責。第二十五條 投資銀行業務項目實行從項目立項、簽訂協議到材料申報全過程的內部審核制度，以避免項目風險，提高項目質量。管理部是公司發行材料內核小組日常辦事機構，內部審核工作由管理部承擔。第二7、十六條 所有對外報送的材料，特別是項目申報材料定稿前，應嚴格遵守投資銀行業務三級審核制，報管理部審核，經管理部審核并報證券發行內核小組批準后方可上報xx證監會或有關主管部門。第二十七條 所有主承銷項目的中介機構協調會及有關重要會議的會議紀要需及時報送管理部，企業資產重組方案所有重大問題的處置和項目的重大進展及時報告管理部，以便管理部對項目全過程進行監督。第二十八條 業務部應按月、半年、年向管理部報送當期工作總結，報告業務進展情況、存在的問題及下一步計劃，管理部應定期向公司編報投資銀行簡報；業務部應按月向管理部報送項目情況、收入、費用情況，總部將進行統計、評比，并定期公布。第二十九條 所有項目完8、成后均需按照投資銀行業務項目檔案管理制度，將項目檔案完整地移交管理部存檔。第三十條 項目涉及公司資金支持的（如余股包銷），需提前一周向公司財務部門寫出資金使用申請，包括用款數額、大體時間、內容。第三十一條 業務流程圖如下：可行不可行申報材料上報xx證監會及有關部門項目獲核準公司內核小組審核，出具內核決議管理部審核管理部進行全過程指導、監督確定項目小組和項目經理，進場工作管理部審核公司領導審批總部總經理審批報審、簽定有關協議業務部總經理審核立項總部總經理審核立項業務部總經理審核制作完成申報材料業務部總經理審核進入項目庫項目立項項目承攬管理部審核立項第六章 財務核算與考核第三十二條 公司對業務部的9、收入、費用、利潤指標進行核算與考核；總部可根據實際運行情況，適當調整財務指標。第三十三條 投資銀行業務不再實行項目結算，改為公司對業務部統一核算，業務部費用單獨計帳、業務部獎金單獨考核的辦法。核算與考核按季度進行。考核時，只領取應發獎金數額的80，其余部分在年終結算后領取。第三十四條 考核辦法為費用率法：1、 獎金和費用混在一起統一計算費用率；2、 費用獎金總數所有收入費用率；3、 應得獎金數費用獎金總額所有費用。第三十五條 獎懲辦法為：1、 業務部完成上交利潤指標時，按費用率55計提獎金；2、 超額完成上交利潤時，超額實現利潤的10用于額外獎金；3、 未完成上交利潤指標時，按費用率45計提獎10、金。第三十六條 總部的費用、獎金由公司核定。總部總經理獎金由公司決定，業務部總經理獎金由總部決定。第三十七條 公司鼓勵所有員工積極承攬項目，無論公司內部人員還是外部人員或機構均可領取介紹項目獎金，額度為項目收入的2%。業務部在項目完成后，制定介紹項目獎金發放方案，報總部核準后，由公司代扣代繳個人所得稅，直接發放給介紹人，其額度計入項目費用。除券商推薦項目以外的項目，可以與公司的機構合作開發，與機構合作開發的項目，其分成比例原則上不得超過收入的30%。介紹項目獎金只能支付一次，支付給機構合作費用后，不再向其它機構或個人支付獎金。第三十八條 投資銀行業務人員手機費、差旅費報銷后，計入項目費用，其它按公司財務管理制度執行。第七章 人事管理第三十九條 投資銀行的人員編制、培訓、工資、勞保、福利、考核執行公司總部統一標準。投資銀行的人員編制由公司人力資源部制定并下達給總部，再由總部下達給各業務部。投資銀行各部門的人員培訓、考核由總部負責，人員的聘用、解聘由公司人力資源部審批。第四十條 業務部負責人按公司人事任免制度執行。第四十一條 投資銀行業務人員必須勤勉盡責，具備相關知識和資格，不得從事第二職業。第八章 附則第四十二條 本辦法適用于公司及所屬分支機構。第四十三條 本辦法由投資銀行總部負責解釋。第四十四條 本辦法自公布之日起執行。