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1、證券評估公司證券評級業務合規工作管理制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 信證券評估有限公司證券評級業務合規工作制度第一章總則第一條為加強信證券評估有限公司（以下簡稱“公司”）的合規工作，增 強自我約束能力，實現公司證券評級業務持續規范經營，根據中國人民共和國證券法、 證券市場資信評級業務管理暫行辦法、證券業從業人員執業行為準則、證券 資信評級機構執業行為準則等國家相關法律法規，結合公司實際情況，制定本制度。第二條證券評級業務指公司依法開展的與證券市場相關的各類評級業務，包 括公司債券、可轉換公司債券、可交換公司債券2、資產支持證券、中小企業私募債券 等各類證券產品及其主體評級業務。第三條合規指公司及證券評級業務從業人員的執業行為符合相關法律、法規、 規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、公司各項涉及證券評級業務的業務制 度和內控制度以及行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則（以下統稱“法律、法 規及準則”）。第四條合規風險指公司及其證券評級業務從業人員的經營管理或執業行為違 反法律、法規及準則而使公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽 損失的風險。第五條合規工作應當覆蓋公司涉及證券評級業務經營的各個部門、公司董事、 監事、高級管理人員及全體證券評級業務從業人員，貫穿證券評級業務的各個環節3、。第六條公司樹立合規經營、全員合規、合規從高層做起的理念，以構建并不 斷完善合規工作框架和制度、實現對合規風險的有效識別、管理和控制為目標，倡導 和推進合規文化建設，培育公司董事、監事、高級管理人員及全體證券評級業務從業 人員的合規意識，促進公司證券評級業務持續合規經營。第七條公司設立合規部門，履行與合規工作有關的職責。第二章合規部門職責、行為準則及履職保障第八條公司合規部門的職責包括：(一）起草公司合規工作的相關制度；(二）實施合規檢查；(三）檢查、評價整改措施的實施情況； (四）識別公司證券評級業務經營的不合規行為和合規風險隱患，提出制止與整 改建議，同時向公司主管領導匯報相關情況；(五）4、提供合規咨詢、意見和建議；(六）撰寫合規檢查報告；(七）管理合規工作檔案；(八）定期或不定期接受培訓、提高業務水平、進行知識更新；(九）其他與合規相關的工作。第九條合規人員應當熟悉法律、法規及準則，具備監管部門所要求的資格以及 證券評級業務從業經驗，無違反執業操守行為與不良誠信記錄。第十條合規人員履行職責時應恪守獨立、客觀、公正的原則。第十一條合規人員應嚴格履行保密義務，嚴禁利用合規工作中所知悉的非公開 信息牟取私利。第十二條公司為合規人員的職責履行提供以下保障：(一）公司保障合規人員的獨立性，保障合規人員能夠充分履行職責所必需的知 情權與調查權。合規人員有權參與同其履行職責有關的證券評級項目5、實施過程、參加或 列席與其履行職責有關的會議、調閱有關業務檔案、相關資料及文件以及要求公司有關 人員對有關事項做出說明；(二）合規人員履行合規檢查以及檢查、評價整改措施實施情況的職責時，公司 董事、監事、高級管理人員以及公司證券評級業務所涉及的各部門、分支機構應當支持 和配合合規專員的檢查工作，不得以任何理由限制、阻擾合規專員履行相應職責；(三）為合規人員提供必要的資金、人力、場所、培訓與技術等支持。第三章合規檢查、整改及整改責任第十三條合規檢查指對公司及相關人員開展證券評級業務的合法合規性進行檢查。第十四條合規檢查包括項目檢查、專項檢查以及臨時檢查。第十五條項目檢查指根據法律、法規及準則對具6、體評級項目全過程的合規性 進行的檢查。第十六條專項檢查指根據法律、法規及準則對除具體評級項目全過程合規性 檢查以外的特定事項進行的檢查。第十七條臨時檢查指監管部門、行業自律組織及公司臨時要求的檢查。第十八條日常檢查應出具“合規意見表”，必要時可向公司主管領導提交“整改建議書”。第十九條針對專項檢查和臨時檢查，合規專員依據“合規檢查通知書”啟動 檢查程序，“合規檢查通知書”須經公司主管領導簽字批準。第二十條合規專員完成合規檢查后，應當向主管領導、被審查事項涉及部門的 負責人或相關人員出具“合規審查表”，必要時向公司主管領導提交“整改建議書”。第二十一條公司主管領導向整改事項所涉及部門負責人或相關7、人員下達“整改 通知書”，并通知合規專員，被要求整改的部門和人員應當在規定期限內完成整改。第二十二條合規人員應當在整改規定期限結束后對整改工作進行檢查評價，并 向公司主管領導提交“整改評估書”。第四章合規檢查報告第二十三條合規人員應當持續監控和跟蹤的主要合規風險事項或行為，包括但不 限于：(一）評級業務承做過程中的信用級別評價和評審、人員資質管理、評級資料管理、 數據管理、報告寫作與出具、評級信息監控與跟蹤、信息報備與披露等的規范性，重點 是各環節是否按規定完成；(二）評級業務市場開發過程中的業務承攬、合同簽訂、客戶管理與服務等的合規 性，重點是是否存在級別承諾、低價競爭等不正當行為；(三）評8、級業務承做、承攬過程中，有關回避制度、防火墻制度等利益沖突防范制 度和措施的落實情況；(四）公司運營管理的合法合規性；(五）其他需要持續監控和跟蹤的事項。第二十四條合規人員完成合規檢查報告應及時向公司主管領導提交，并報送監管 部門或行業自律組織。第二十五條合規檢查報告應包括但不限于以下內容：(一)公司是否持續符合證券評級業務許可的資質條件；(二）合規人員職責履行情況；(三）評級業務活動的合規情況；(四）合規檢查中所發現的不合規情況、違法違規行為的發現及整改情況、潛在合 規風險、整改建議以及整改實施情況；(五）合規工作有效性評估情況； 合規檢查報告應由公司法定代表人、合規負責人簽字確認并加蓋公司公章。第五章合規工作檔案第二十六條合規工作檔案應當有序、專門保存，保存期限不少于十年。 第二十七條借閱合規工作檔案須經合規主管領導批準。