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1、財務顧問管理股份有限公司業務管理制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 財務顧問管理制度第一章總則第一條為了加強企業財務顧問業務管理，規范業務操作，促進本公司企業財務顧問業務的健康發展，根據中華人民共和國公司法、中華人民共和國合同法及本公司相關規章制度，特制定本制度。第二條本制度所稱的企業財務顧問業務，是指我公司根據客戶需求，為客戶的投融資、資本運作、資產管理、債務管理、企業診斷等活動提供咨詢、分析、方案設計等服務。第三條企業財務顧問業務具體包括：投融資顧問、改制上市顧問、并購顧問、基金及票據發行顧問、資產重組顧問、資2、產管理顧問、債務管理顧問企業診斷、以及企業財務分析與建議、咨詢、培訓顧問，企業常年財務顧問等。第二章機構職責第四條 企業財務顧問業務中心在公司董事會、高管會的直接領導下，對外開展工作：企業財務顧問業務中心的工作主要包括以下方面：1、盡職調查，撰寫甲方的股改可行性報告；2、擬訂甲方股權結構及股份公司設立方案；3、擬訂甲方財務調整方案；4、協助選擇審計、評估、律師等中介機構，完成符合要求的審計、評估和法律方面報告；5、協助選擇保薦人，提供上市前財務顧問服務。第五條取得企業財務顧問業務經營資格的企業財務顧問業務中心直接領導下屬部門：財務顧問綜合部、財務顧問投融資部、財務顧問風控部、財務顧問項目部、財3、務顧問咨詢部、財務顧問培訓部。第六條財務顧問綜合部、財務顧問投融資部、財務顧問風控部、財務顧問項目部、財務顧問咨詢部、財務顧問培訓部直接開展對外企業財務顧問業務。第七條企業財務顧問業務中心的職責為： 1制定企業財務顧問業務的發展規劃； 2制定企業財務顧問業務的年度經營計劃，并負責組織計劃的分解、落實、檢查和分析； 3對本中心拓展的財務顧問項目和其他經營部門拓展的較為復雜的財務顧問項目（指項目完成需協調公司其他部門和雖不涉及其他部門但經營部門認為本部門無法獨立完成的項目），獨立完成或負責牽頭公司相關部門組成項目小組，與客戶簽訂財務顧問協議并向客戶提供財務顧問服務； 4制定和修訂與企業財務顧問業務4、相關的政策制度； 5組織對本中心及轄內分部門的客戶經理及財務顧問業務人員的培訓。第八條企業財務顧問業務中心轄內分部門的職責是： 1負責向本部門所屬客戶營銷企業財務顧問業務； 2對本部門拓展并直接承辦的較為簡單的財務顧問項目（指項目完成不需協調公司內其他部門且經營部門認為本部門可獨立完成的項目），負責與客戶簽訂財務顧問協議并向客戶提供財務顧問服務； 3對本部門拓展的較為復雜的財務顧問項目，負責將客戶需求反映給本公司企業財務顧問業務中心，配合企業財務顧問業務中心向客戶提供財務顧問服務； 4對本部門承辦的企業財務顧問項目，負責報公司企業財務顧問業務中心備案。 第三章組織實施 第九條企業財務顧問業務的5、辦理具體包括受理和承辦兩個階段。 第十條企業財務顧問業務中心及轄內分部門均可受理客戶提出的企業財務顧問業務需求。具體受理渠道包括： 1企業財務顧問業務中心直接拓展企業財務顧問業務，受理客戶的業務需求； 2企業財務顧問業務中心轄內分部門，在客戶營銷及其他業務經營活動中獲取客戶的財務顧問需求信息后，直接向客戶營銷企業財務顧問業務并受理客戶的業務需求。 第十一條受理部門受理客戶提出的企業財務顧問業務需求后，應對項目信息進行分析、篩選和初步調查評估。 第十二條經初步篩選后，受理部門對擬進行的財務顧問項目正式立項，填寫項目基本情況表（格式見附件1）。 第十三條項目立項后，進入承辦階段。承辦階段具體包括前6、期調查、項目爭辦、協議談判、簽訂協議、履行協議等環節。 第十四條企業財務顧問業務中心轄內分部門，對本部門受理的較為簡單的財務顧問項目，可由本部門直接作為承辦部門，具體辦理爭辦、簽約及全部后續工作。對較為復雜的財務顧問項目，在項目立項后，可將項目基本情況表報本公司企業財務顧問業務中心，由企業財務顧問業務中心作為承辦部門，具體辦理項目爭辦、簽約及全部后續工作。 第十五條企業財務顧問業務承辦部門在項目立項后，應明確項目負責人，負責項目前期調查與爭辦的具體工作，調查工作力求詳盡、全面。 第十六條在項目調查開始前，應當與客戶簽訂保密協議，明確我公司對客戶的保密責任和客戶對我公司的保密責任，以保障雙方的利7、益。 第十七條 項目人員在調查完成后撰寫項目調查報告，主要內容包括項目的具體情況、可行性研究、成本收益分析、決策建議等。 第十八條 對于擬爭辦的大項目，業務承辦部門可根據項目的性質和需要，成立項目爭辦小組。項目爭辦小組應制定詳細的工作計劃，內容包括：爭辦策略、人員分工、具體實施方案和時間進度表等。 第十九條項目爭辦小組根據項目需要制作并向客戶提交財務顧問服務建議書，主要內容包括：對項目的理解與分析、擬提供的財務顧問服務內容、公司辦理財務顧問業務的優勢以及收費標準、收費方式等。 第二十條財務顧問協議正式談判前，項目人員應就有關協議條款認真研究，擬定談判策略，設定備選方案。談判過程中，項目人員應根8、據具體情況，把握原則性和靈活性，考慮項目綜合收益，保護我公司權益。 第二十一條 談判結束后，企業財務顧問業務承辦部門牽頭組織與客戶簽訂財務顧問協議。財務顧問協議至少應包括服務內容、雙方的權利及義務、收費方式、協議期限、違約處理等主要內容。企業財務顧問業務中心轄內分部門對由本部門直接承辦的財務顧問項目，在與客戶簽訂財務顧問協議后，應向公司企業財務顧問業務中心備案。 第二十二條財務顧問協議簽訂后，業務承辦部門根據項目具體情況，負責成立項目執行小組。執行小組根據財務顧問協議的要求，向客戶提供財務顧問服務。執行小組人員不得小于兩人。 第二十三條財務顧問協議的履行采取項目執行小組組長負責制。組長是項目執9、行小組的主要責任人，負責項目小組成員的內部分工，制定工作計劃，組織項目小組開展工作。 第二十四條執行小組組長應定期對項目的進展情況進行階段評價，形成書面評價報告。評價報告的內容包括項目已完成情況，項目變化的情況，是否更改或終止項目計劃等。 第二十五條 項目完成后，執行小組組長牽頭組織人員對項目進行總結，形成書面報告，歸檔保存。 第四章內部管控 第二十六條所有項目人員應嚴格執行保密協議，保守客戶的商業秘密。第二十七條我公司向客戶提交的正式財務顧問報告或建議書中，應包括以下內容： 1明確我公司的職責僅是從專業的角度向客戶提供有關建議或分析報告，最終的決策是由客戶自己獨立作出，并對自己的決策承擔責任10、。 2規定財務顧問報告或建議書的使用范圍，對客戶超出規定范圍，使用我公司出具的財務顧問報告或建議書而造成的影響或損失，我公司不承擔任何責任。 第二十八條我公司出具的財務顧問報告或建議書的內容應符合國家有關法律法規的規定，不得支持客戶的違法違規要求，不得對客戶提供超出我公司業務范圍的服務項目，不得對客戶作出違反公司規定的融資承諾。在項目執行過程中，如涉及我公司資產、負債或其他業務，按我公司相關規定執行。 第二十九條公司分支機構在辦理業務過程中，如果對客戶提出的財務顧問需求是否超出我公司財務顧問業務范圍或分支機構經營范圍不明確時，應及時向公司企業財務顧問業務中心征詢意見。企業財務顧問業務中心應于211、日內作出明確答復。 第三十條財務顧問業務人員在向客戶提供財務顧問服務的過程中，應堅持中立、客觀、公正的原則。如財務顧問報告或建議書內容涉及我公司資產、負債或其他業務，如授信或基金代銷等業務，業務人員不得為了我公司的利益而損害客戶的利益或為了客戶的利益而損害我公司的利益，同時應向客戶充分說明和披露相關信息。 第三十一條企業財務顧問業務人員嚴禁對外出具虛假報告。第五章檔案管理 第三十二條企業財務顧問業務檔案，是指我公司在辦理企業財務顧問業務過程中形成的具有保存價值、可備考查利用的各類文件材料的總稱。 第三十三條企業財務顧問業務檔案管理遵循逐級建檔、分級管理的原則。企業財務顧問業務承辦部門，負責建立12、本部門企業財務顧問業務檔案，并接受公司企業財務顧問業務中心和檔案管理部門的指導、監督和檢查。 第三十四條企業財務顧問業務檔案的歸檔范圍包括：與客戶簽訂的財務顧問協議、向客戶提交的財務顧問報告、與客戶的會談紀要、往來信函、傳真、項目基本情況表、項目進展情況表、項目備忘錄、內部文件等與項目有關的各類紙質檔案以及電子文檔等。 第三十五條企業財務顧問業務檔案的保管期限分為：永久和定期兩種。各類企業財務顧問業務檔案的保管期限具體如下： 1.在辦理企業財務顧問業務過程中形成的公文以及其他屬于文書檔案歸檔范圍的文件材料，根據xx文書檔案管理規定的規定確定保管期限。2.財務顧問報告、與客戶的會談紀要、往來信函13、傳真、項目基本情況表、項目進展情況表、項目備忘錄等檔案的保管期限為金誠立達與客戶的權利義務關系終止之日起5年。 第三十六條在開展企業財務顧問業務的過程中，與客戶的重要交流事項，應采用信函、傳真等書面形式，避免發生糾紛。項目信函應由項目負責人統一對外報送，項目傳真應采用規范的傳真格式。 第三十七條企業財務顧問業務檔案應當按照不同項目分別歸檔，即屬于同一客戶的所有檔案放在一起。 第三十八條企業財務顧問業務檔案的整理工作，由業務經辦人員負責。每年1月31日之前，業務經辦人員應將上一年度的企業財務顧問業務檔案進行整理歸檔。 第三十九條業務經辦人員應當編制歸檔目錄，作為檔案首頁。歸案目錄應當包括：檔案14、編號、檔案名稱、檔案中業務發生時間等內容。 第四十條一份文件既屬于文書檔案歸檔范圍又屬于企業財務顧問業務檔案歸檔范圍的，其原件（正本）應首先滿足文書檔案歸檔需要。 第四十一條對于不需移交公司檔案管理部門歸檔的企業財務顧問業務檔案，由企業財務顧問業務經辦部門自行保管；對于移交公司檔案管理部門歸檔的企業財務顧問業務檔案，企業財務顧問業務經辦部門，應在將原件移交本公司檔案管理部門的同時，制作副本并自行保管。 第四十二條加強企業財務顧問業務檔案借閱管理。如借閱不需保密的企業財務顧問業務檔案，應填寫檔案借閱登記單后方可借閱；如借閱需保密的企業財務顧問業務檔案，除填寫檔案借閱登記單外，還需部門負責人簽字同15、意，方可借閱。 第四十三條業務經辦人員應定期對企業財務顧問業務的電子文檔進行整理、維護和備份，以防資料丟失。對應保密的電子文檔應設置密碼，不得在辦公系統中設置共享。第六章服務收費 第四十四條企業財務顧問業務實行有償服務原則。 第四十五條對中國人民銀行、政府主管部門或中國銀行業協會有統一收費標準的企業財務顧問業務，應執行國家統一收費標準。第四十六條對沒有國家統一收費標準的企業財務顧問業務，在執行國家有關法律、法規的前提下，根據不同項目的性質、工作范圍、工作難度、投入時間、責任大小、行業慣例等確定財務顧問費的收取時間和金額，并在財務顧問協議中明確。 如客戶未能按照協議規定支付財務顧問費用，我公司應自逾期之日起對客戶未按時支付的財務顧問費用收取罰息。罰息標準應在財務顧問協議中明確。第七章附則第四十七條本管理制度自下發之日起執行，由企業財務顧問業務中心負責解釋和修訂。附件1項目基本情況表項目編號： 年 月 日企業名稱企業地址主營業務所屬行業法人代表聯系電話財務主管聯系電話聯系人聯系電話客戶經理聯系電話項目基本情況備注