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1、 保險代理有限公司目 錄一、前言二、合規宣誓誓詞三、合規的基本知識（一）什么是合規（二）什么是合規風險（三）合規風險與操作風險、法律風險的區別和聯系（四）什么是合規管理（五）什么是合規文化（六）公司合規管理架構序 言 為幫助員工了解合規的重要意義以及公司合規管理制度，增強合規的主動性，提高工作效率和嚴格執行規程，根據中華人民共和國公司法、中華人民共和國保險法、中華人民共和國反洗錢法、保險專業代理機構監管規定等法律法規、監管規定及公司規章制度，結合公司實際情況，特制定本手冊。旨在使大家在各自崗位上拼搏進取、合規操作，為公司發展騰飛盡最大的貢獻。各員工務必全面了解本手冊各項內容并切實遵行。本手冊只2、是為員工職業行為提出了一般性的指引和要求，因此，全體員工還應在執行本手冊的基礎上，全面熟悉、掌握并遵循與本職工作崗位相關的業務、管理規章制度的具體要求。如果員工對具體業務流程、交易環節中自身行為的合規性存有疑問時，應及時向公司合規管理部門或者業務主管部門咨詢，避免因理解偏差可能出現的失誤。所有員工都有義務及時阻止正在發生或者可能發生的不合規行為，并向部門領導或者合規管理部門報告。適用范圍：本手冊適用于公司全體從業人員，包括正式員工和試用員工。我莊嚴宣誓：我做為的一名員工，我將秉承規范誠信創新的優良作風，堅決遵守國家保險法規、恪盡職守，合規經營、求真務實，專業執業、律言律行，樹立誠信為本，操守為3、重，真情服務的職業準則，計劃管理，完善制度，強化內控，持續提升素質，維護行業形象，永不誤導客戶，永不詆毀同業，為促進健康平穩發展不懈努力。一、合規的基本知識（一）什么是合規 “合規是指保險公司及其員工和營銷員的保險經營管理行為應當符合法律法規、監管機構規定、行業自律規則、公司內部管理制度以及誠實守信的道德準則。” 上述法律、規則及標準還可延伸至保險公司經營范圍之外的法律、規則及準則，如勞動就業方面的法律法規及稅法等。 （二）什么是合規風險合規風險是指保險公司及其員工和營銷員因不合規的保險經營管理行為引發法律責任、監管處罰、財務損失或者聲譽損失的風險。有時，合規風險也指誠信風險，因為保險的商譽有4、時與其一貫遵循的誠實守信原則和公平交易原則密切相關。為了滿足監管當局的監管要求，保險公司必須采取有效的合規政策和流程規定，以確保在違反法律、規則和標準的情形發生時，保險公司管理人員能夠采取適當措施予以糾正。（三）合規風險與操作風險、法律風險的區別和聯系合規風險與操作風險、法律風險既有聯系又有區別： 操作風險是指保險公司由于不完善或有問題的內部程序、人員、計算機系統或外部事件所造成的損失。 操作風險與合規風險的主要區別是: 1、 劃分標準不同。操作風險、信用風險和市場風險這三大類風險，是從可能對保險公司的資本造成損失的角度劃分的，而合規風險是從守法與違法的角度出發。2、 風險引發因素不同。操作風5、險是由不完善或有問題的內部程序、人員、計算機系統或外部事件等引發的風險，合規風險則是因為保險公司違反法律法規及監管規章而導致的風險。 3、風險內涵不同。操作風險的內涵比較復雜，它既包括操作交易風險，也包括技術風險、內部失控風險，還包括外部欺詐、盜搶等風險，合規風險的內涵則相對單一，只是集中于保險公司違法行為所導致的法律后果。操作風險與合規風險也有一定的關聯性，主要是操作風險可以導致合規風險的發生，合規風險的背后必有操作風險，某個具體的操作風險可能直接轉為合規風險。法律風險有廣義和狹義的解釋。廣義的法律風險通常是指因保險公司及其交易方的行為不符合法律規定或者監管法令而導致財務損失、合約無法實現、6、被處罰或者產生訴訟糾紛的風險。事實上，廣義的法律風險涵蓋了合規風險，但是，在合規風險越來越被單獨強調和重視的情況下，法律風險的涵義便相應縮小了。狹義的法律風險一般是指因合約不能執行或合約一方超越權限的行為而導致損失的風險。 法律風險與合規風險在不少情況下是重合的。如，保險公司因某項業務違反法律而遭受處罰時，保險公司既面臨合規風險，同時也承擔法律風險，與該業務相關的有關交易合約可能被認定無效，保險公司須承擔由此產生的損失和責任。盡管如此，保險公司對法律風險與合規風險的管理模式存在一定分工，合規風險包括商譽風險，法律風險則不涉及商譽風險。 （四）什么是合規管理 合規管理是保險公司通過設置合規管理部7、門或者合規崗位，制定和執行合規政策，開展合規監測和合規培訓等措施，預防、識別、評估、報告和應對合規風險的行為。合規管理是保險公司全面風險管理的一項核心內容，也是實施有效內部控制的一項基礎性工作。 合規管理應是公司上下的共同責任，不是單純由合規管理部門自身獨自履行。各業務條線和分支機構的負責人對本條線和本機構經營活動的合規性負首要責任，合規管理部門應根據合規管理程序主動識別和管理合規風險，按照合規風險的報告路線和報告要求及時報告。合規管理部門與風險管理部門在合規管理方面是相互協作。合規管理職能與內部稽核職能分離，合規管理職能的履行情況受到內部稽核部門定期的獨立評價。內部稽核部門負責對各項經營活動8、的合規性審計。內部審計方案包括合規管理職能適當性和有效性的審計評價，內部審計的風險評估方法應包括對合規風險的評估。 （五）什么是合規文化 合規文化是合規風險管理的一部分，同時也是企業文化建設的一部分，如果將合規風險管理作為企業文化建設的范疇，那合規風險管理將停滯在意識領域，不利于保險公司的風險防范。如果保險公司上上下下都嚴格遵守高標準的道德行為準則，那么該公司合規風險的管理是最為有效的。董事會和高級管理層應采取一系列措施，推進公司的組織文化建設，促使所有員工（包括高層管理人員）在開展業務時都能遵守法律、規則和標準。公司在組建內部的合規部門時，應遵循監管機關所規定的原則，而合規部門則應支持管理部9、門推進以職業操守為基礎，建設蓬勃向上富有活力的合規文化，從而促進形成高效的公司治理環境。 保險是典型的風險管理型企業，其風險管理特性決定了保險的經營活動始終與風險為伴，其經營過程就是管理風險的過程。這就要求我們必須改變粗放式管理的套路，建立一整套有效管理各類風險的職業行為規范和做事方法；而且在公司內部，要形成濃厚的合規文化，做到人人合規。所有員工都要有足夠的職業謹慎、具有誠信正直的個人品行以及良好的風險意識和行為規范；公司內部要具有清晰的責任制和問責制，以及相應的激勵約束機制，形成所有員工理所當然要為他從事的職業和所在崗位的工作負責任的氛圍，進而逐步形成全新的經營管理的合規文化。這本身就是公司10、合規風險管理機制的建設過程。這種合規文化的形成，對于公司有效管理包括合規風險在內的各類風險至關重要。 （六）公司合規管理架構按照保監會逐步建立高效完善的合規管理組織體系的要求，近期公司合規管理組織架構體系為：公司董事會、董事會審計委員會、監事會、公司各級領導層、公司合規管理工作委員會、公司機構管理部、公司各級業務部門兼職合規管理崗、各省級分公司專職合規管理崗、中心支公司兼職合規管理崗。形成條線、板塊全面覆蓋、層層負責的合規管理組織架構，確保合規管理工作要求的落實。xx省保險專業代理機構準入、退出指引（試行）第一章 總 則第一條 為進一步規范保險專業代理機構準入和退出管理工作，維護和促進保險中介11、市場穩健發展，根據中華人民共和國保險法、中華人民共和國行政許可法、保險專業代理機構監管規定和保險許可證管理辦法等法律法規，結合xx實際，制定本指引。第二條 本指引所稱的保險專業代理機構是依據保險專業代理機構監管規定設立，取得經營保險代理業務許可證的保險專業代理公司及其分支機構。本指引所稱的準入是指保險專業代理機構的設立。本指引所稱的退出是指保險專業代理機構退出市場。第三條 保險專業代理機構準入和退出管理堅持依法合理、裁量統一、規范清晰的原則。第四條 本指引適用于在xx省行政轄區內，由xx保監局依法辦理準入和退出的保險專業代理機構。第二章 準入管理第五條 設立保險專業代理機構，應當加強市場調研，12、在綜合分析當地保險市場狀況等因素的基礎上設立。設立前應當向xx保監局提交可行性報告，具體內容應當包括市場分析、財務分析、業務發展計劃等方面情況。第六條 設立保險專業代理公司，應當具備下列條件：（一）股東、發起人信譽良好，最近3年無重大違法記錄；（二）注冊資本達到中華人民共和國公司法和保險監管機構規定的最低限額；（三）公司章程符合有關規定；（四）董事長、執行董事、高級管理人員符合保險專業代理機構監管規定的任職資格條件；（五）具備健全的組織機構和管理制度；（六）有與業務規模相適應的固定住所；（七）有與開展業務相適應的業務、財務等計算機軟硬件設施；（八）法律、行政法規和保險監管機構規定的其他條件。第13、七條 保險專業代理公司申請設立省級分公司，應當符合以下條件：（一）保險專業代理公司及擬設機構內控健全，保險專業代理公司具備完善的分支機構管理制度；（二）注冊資本達到保險監管機構規定的最低要求；（三）申請人申請前1年內無受監管機構重大行政處罰的記錄，不存在因涉嫌重大違法行為正在受到保險監管機構立案調查的情形；（四）已設立的省級分公司運轉狀況良好，一年之內沒有發生省級分公司市場退出情形；（五）申請人上一年度分類監管類別不低于關注性非現場檢查類；（六）擬任主要負責人符合保險監管機構規定的任職資格條件；（七）擬設機構具備符合要求的營業場所和與經營業務有關的其他設施；（八）保險監管機構規定的其他條件。第14、八條 申請設立省級分公司以外分支機構，應當符合以下條件：（一）擬設分支機構及其上級直接管理機構內控健全，上級直接管理機構具備完善的分支機構管理制度；（二）注冊資本達到保險監管機構規定的最低要求；（三）擬任主要負責人符合保險監管機構規定的任職資格條件；（四）擬設分支機構具備符合要求的營業場所和與經營業務有關的其他設施；（五）除保險監管機構另有規定外，擬設分支機構的上級直接管理機構設立滿6個月；（六）保險監管機構規定的其他條件。第九條 除保險監管機構另有規定外，申請設立省級分公司以外分支機構的，不得有以下情形：（一）申請人或上級直接管理機構最近1年內受到監管機構重大行政處罰的；（二）申請人或上級直15、接管理機構因涉嫌重大違法行為正在受到保險監管機構立案調查的；（三）在xx保監局轄區內的其他分支機構最近6個月內受到xx保監局重大行政處罰的；（四）在xx保監局轄區內的其他分支機構最近1年內受到xx保監局2家次以上行政處罰的；（五）上級直接管理機構最近6個月內受到xx保監局行政處罰的；（六）保險監管機構認定的其他情形。第十條 本指引所稱重大行政處罰是指下列行政處罰：（一）保險專業代理機構被責令停業整頓或者吊銷業務許可證；（二）保險專業代理機構董事長、執行董事和高級管理人員被撤銷任職資格或者禁止一定期限進入保險業；（三）保險專業代理機構受到監管機構單次罰款金額為20萬元以上的行政處罰。第十一條 除16、保險監管機構另有規定外，申請設立省級分公司以外分支機構的，在xx保監局轄區內的其他機構運營情況不存在以下情形：（一）無主要負責人或臨時負責人超期；（二）長期無法取得聯系；（三）最近1年內連續兩次未按時報送監管報表、報告、資料；（四）最近1年內兩次無正當理由未按時參加保險監管機構組織的會議、約見會談、監管談話；（五）連續12個月無代理業務；（六）存在重大內部控制缺陷，尚未整改到位；（七）最近1年內出現頻繁撤銷分支機構、頻繁變更主要負責人等情形，對本公司或當地保險市場造成不利影響；（八）未按規定繳納監管機構罰款；（九）發生群訪群訴、所代理銷售保險非正常集中退保等重大風險事件；（十）上一年度分類監管17、類別低于關注性非現場檢查類；（十一）未按規定繳納上一年度保險業務監管費；（十二）未按規定提交上一會計年度審計報告；（十三）保險監管機構認定的其他情形。第十二條 除保險監管機構另有規定外，不同保險專業代理公司在同一地市市區首次設立分支機構的，原則上應當間隔4個月以上；不同保險專業代理公司在同一縣（市）域首次設立分支機構的，原則上應當間隔6個月以上。除保險監管機構另有規定外，同一保險專業代理公司，在不同地市市區設立分支機構的，原則上6個月內最多可以申請設立2家分支機構；在不同縣（市）域設立分支機構的，原則上6個月內最多可以申請設立5家分支機構。第十三條 保險專業代理公司銷售人員原則上不少于5人，保18、險專業代理公司分支機構銷售人員原則上不少于3人。第十四條 保險專業代理機構住所或營業場所原則上應當選擇商用樓或寫字樓。職場面積應當滿足運轉需要，產權明晰，符合當地消防安全檢驗要求，形象標識、裝修標準應當統一，租賃合同期限原則上不短于3年。第十五條 設立省級分公司，由法人機構提出申請；設立其他分支機構，由法人機構提出申請，或者由省級分公司持法人機構批準文件提出申請。第十六條 xx保監局依法對保險專業代理機構實施設立驗收，包括非現場驗收和現場驗收。非現場驗收指資料審查、對申請人進行風險提示等，現場驗收指崗位職責談話、人員測試、系統演示等。第三章 退出管理第十七條 區域性保險專業代理公司因下列情形之19、一退出市場的，xx保監局依法注銷許可證，并在xx保監局官方網站上發布公告：（一）許可證有效期屆滿，中國保監會依法不予延續；（二）許可證依法被撤回、撤銷或者吊銷； （三）因合并、分立或者根據股東會、股東大會決議或者公司章程規定的解散事由出現而需要解散；（四）被依法吊銷營業執照、被撤銷、責令關閉或者被依法宣告破產；（五）法律、行政法規規定的其他情形。第十八條 保險專業代理公司分支機構因下列情形之一退出市場的，xx保監局依法注銷許可證，并在xx保監局官方網站上發布公告：（一）所屬保險專業代理公司許可證被依法注銷；（二）被所屬保險專業代理公司撤銷；（三）被依法責令關閉、吊銷營業執照； （四）許可證依法20、被撤回、撤銷或者吊銷；（五）法律、行政法規規定應當注銷許可證的其他情形。第十九條 保險專業代理公司有下列情形之一的，xx保監局不予延續許可證有效期：（一）許可證有效期屆滿，沒有申請延續；（二）不再符合保險專業代理機構監管規定除第六條第（一）項以外關于公司設立的條件； （三）內部管理混亂，無法正常經營；（四）存在重大違法行為，未得到有效整改；（五）未按規定繳納監管費。第二十條 xx轄內區域性保險專業代理公司和保險專業代理公司分支機構有下列行為之一且情節嚴重的，xx保監局依法吊銷許可證；xx轄內全國性保險專業代理公司有下列行為之一且情節嚴重的，xx保監局向中國保監會建議依法吊銷許可證：（一）未按規21、定繳存保證金或者未經批準動用保證金；（二）未按規定投保職業責任保險或者未保持職業責任保險的有效性和連續性；（三）未按規定設立專門賬簿記載業務收支情況；（四）隱瞞或者虛構與保險合同有關的重要情況；（五）誤導性銷售；（六）偽造、擅自變更保險合同，銷售假保險單證，或者為保險合同當事人提供虛假證明材料；（七）阻礙投保人履行如實告知義務或者誘導其不履行如實告知義務；（八）虛構保險代理業務或者編造退保，套取保險傭金；（九）虛假理賠；（十）串通投保人、被保險人或者受益人騙取保險金；（十一）其他欺騙投保人、被保險人、受益人或者保險公司的行為；（十二）利用行政權力、股東優勢地位或者職業便利以及其他不正當手段，強22、迫、引誘或者限制投保人訂立保險合同或者限制其他保險中介機構正當的經營活動；（十三）挪用、截留、侵占保險費、退保金或者保險金；（十四）給予或者承諾給予保險公司及其工作人員、投保人、被保險人或者受益人合同約定以外的利益；（十五）利用業務便利為其他機構或者個人牟取不正當利益；（十六）泄露在經營過程中知悉的投保人、被保險人、受益人或者保險公司的商業秘密和個人隱私；（十七）編制或者提供虛假的報告、報表、文件或者資料；（十八）拒絕、妨礙依法監督檢查；（十九）出租、出借、轉讓許可證。第二十一條 退出市場的保險專業代理公司，應當依法做好清算和保險代理業務結算工作，并按有關規定及時向xx保監局提交清算報告、許可23、證原件和退出市場的有關決定或文件。第二十二條 xx保監局辦理保險專業代理機構市場退出事宜時，如有必要，可依法對該機構開展現場檢查。檢查過程中，xx保監局如發現該機構存在涉嫌非法集資、傳銷、洗錢、違反國家稅收管理法規等應當由其他部門查處的違法行為，依法向工商、稅務、公安等有關部門移送。第二十三條 區域性保險專業代理公司許可證被注銷，退出市場相關手續辦理完畢，經xx保監局同意，可以動用保證金。第四章 附 則第二十四條 本指引由xx保監局負責解釋。第二十五條 本指引自發布之日起執行。2010年10月20日發布的xx保險專業代理機構市場退出管理暫行辦法（晉保監發201054號）同時廢止。分支機構準入機24、制根據監管法律法規及集團發展戰略計劃，制定公司年度機構開拓計劃，依據總公司年度計劃及各省經濟發展狀況、及機構覆蓋率，總公司將年度機構開拓計劃分解至各省、市區，每年3月-11月為分支機構報批時間。 一、籌備機構需要具備如下條件：（一）該地區未設立分支機構；（二）該地區經濟發展狀況良好，保險市場健康有序；（三）當地保險中介機構口碑好；（四）有符合高管任職資格的優秀合作伴。二、機構負責人標準依據以上法律法規中對機構負責人的要求，分公司機構負責人應具備如下條件：（一）認可保險業的社會價值，看好保險中介行業未來的發展趨勢；（二）大學專科以上學歷，年齡在30-50歲之間，身體健康，積極進取；（三）持有中國25、保監會規定的資格證書，從事保險行業5年且從事管理工作3年以上，有豐富的從業經驗；（四）以往綜合業績優秀，團隊業績系統排名位于前列；（五）有駕馭分支機構的能力，有運作當地市場的能力，具備良好的社會關系及溝通能力；（六）具有履行職責所需的經營管理能力，熟悉保險法律、行政法規及中國保監會的相關規定。（七）同業服務公司不超過3家業。三、未來1-3年的發展規劃1、對我國保險行業及保險中介行業發展的認識；2、當地保險市場、保險中介市場分析；3、自身優勢資源；4、組織架構5、未來1年發展規劃（包括內控建設、團隊建設、保費規模）以及相應準備采取的措施；6、未來3年發展規劃（包括內控建設、保費規模、人力規模、贏26、利計劃）以及相應準備采取的措施；7、對監管政策的認識；8、對公司品牌的認識；9、對規范經營的認識；10、對做大做強企業的認識。四、面試同時符合籌備機構及籌備負責人兩項條件即可進入試籌備期，由籌備負責人根據公司中長期發展規劃組織制定所籌備機構1-3年發展規劃及具體措施，籌備方案通過后，籌備負責人與合資人到總公司參加總公司相關部門組織的面試。五、簽定責任書具備了籌備機構、籌備負責人條件，1-3年發展規劃及措施得當，通過面試的機構負責人，即符合與總公司簽定分支機構負責人經營管理責任書（以下簡稱責任書）的條件。即可到總公司簽定責任書，正式進入機構籌備。六、交納經營保證金依據保監會中介監管規定的第二十一27、條規定，繳納風險經營保證金，防控負責人道德風險和團隊風險，保證分支機構不違反保險法、保險專業代理機構監管規定中的監管條例。自雙方簽定的責任書之日起，七個工作日內向總公司財務中心交納經營保證金人民幣：30000元。總公司開具保證金收據后繳入銀行。籌備負責人依據管理規定辦理入司手續；然后，內、外勤人員辦理入司手續。戶名：保險代理有限公司開戶銀行：中國銀行石家莊市機場路支行賬號：100147711043七、正式進入籌備期簽定責任書后，正式進入籌備期，進行職場的選定、裝修；和管理人員、內勤人員相關崗位的選定培訓；收集機構報批相關資料。一）分支機構名稱的核定根據保險專業代理機構監管規定，對新設分支機構、28、機構名稱變更涉及分支機構名稱核準作如下要求:1、命名規則：保險代理有限公司+地域名(縣級以上)+分公司（營業部）。2、名稱核準：籌備機構先將確定的擬設機構名稱向當地工商局進行名稱預先核準。二）職場具備條件：1、位地理位置優越，具有規范的街道門牌號，交通便利且易于尋找。原則上應為臨街房屋并具備獨立門面，營業場所不得為居民住宅，周邊環境應良好，不得毗鄰歌廳、洗浴、足療、酒吧、菜市場等嘈雜場所；2、經營職場面積要求：營業場所面積應夠滿足日常經營、提供服務的需要，并能滿足至少三年的發展。省級分公司500平米以上；地市級分公司300平米以上；縣級分公司130平米以上。3、簽定責任書后十個工作日內完成經營29、職場選定工作4、職場外部設置：營業場所外墻應懸掛公司標識、機構標牌、營業時間及客戶服務電話標牌。標識和標牌的樣式、懸掛位置應統一、規范、標準。5、內部配置：應設置客戶服務區，主要辦理業務和接受客戶咨詢投訴。客戶服務區應按照統一標準設置客戶服務柜面，在顯著位置公示承保、保全、理賠的具體流程、材料清單、聯系電話和保監局投保、理賠提示等，方便客戶查閱和了解。客戶服務區應配備足夠數量的座椅供保險消費者休息等待。6、功能完備。有單獨的財務、業務單證、憑證和檔案管理庫房，能夠滿足防火、防盜、防潮等基本要求。7、設施齊全，干凈整潔。辦公設施完備，辦公用品齊全。職場要保持清潔，辦公設施要擺放整齊。三）辦公設備30、的配備根據實際業務量配備計算機、針式打印機、噴墨打印機、傳真機、掃描儀、復印機、驗鈔機、鐵皮柜、辦公桌、辦公椅、課桌、課椅計算機配備標準：組裝機建議以下配置（為方便維護與使用，建議選擇品牌機: 聯想商務機）CPU ：2.0GHz以上 32位或者64位處理器主板：精英、華碩、技嘉（不限制）內存：2G以上硬盤：160GB以上顯示器：17寸光驅針式打印機配備型號：實達LQ690K或BP-690K STAR NX-600愛普生 LQ-630K LQ-635K寬帶運營商：中國聯通或者中國電信另須配置耳邁和攝像頭，以保證視頻會議、視頻培訓的順利進行和遠程出單、故障維護的日常指導等工作，同時可節約分支機構的31、通訊、交通、會議費用。四）籌備期人員配備情況簽定責任書后，十天內完成基本人員的配備，以在總公司辦理入司為準。根據業務實際流量配備工作人員。1、省級分公司人員配備產、壽險負責人；培訓督導講師；組訓，財務工作人員（其中含：會計、出納）；產險出單崗；單證崗；壽險預審崗；行政辦公室人員；經紀業務經理。2、地市級分公司產、壽險負責人各1名；組訓；行政人員；財務工作人員（包括至少會計1名，出納1名）；產險出單崗；單證崗；壽險預審崗。3、縣級分公司產、壽險負責人；財務出納；產險出單崗；單證崗；壽險預審崗。五）培訓簽定責任書后機構負責人、組訓、產、壽險負責人及內勤工作人員到總公司相關崗位接受為期一周的培訓（包32、括行業前景與展望、企業管理知識、保險知識、監管政策知識、基本職場禮儀、公司制度、代理人考試、業務軟件使用、業務知識學習、業務流程學習等）。六）機構報批材料的準備按照中國保監會機構批設指引組織相關上報材料。1、資料目錄1）保險代理機構高管人員任職資格申請表 原件3份2）身份證（或戶口簿） 原件1份，復印件3份3）畢業證 原件1份，復印件3份4）學歷認證報告 原件1份，復印件3份5）保險代理資格證 原件1份，復印件3份6）近期免冠彩色照片（同版一寸或二寸） 原件3份7）任職經歷證明 原件3份8）工商局名稱核準通知書 原件1份9）房屋租賃合同 原件3份10）出租房屋產權證 復印件3份11）房屋出租許33、可證（行政、事業、機關團體單位）復印件3份12）出租房屋消防安全許可證（行政、事業、機關團體單位）復印件3份13）房屋租賃委托書 原件3份2、要求1）所提供各項證件、證明要求真實、各項內容完全相符。以上除證件外全部為制式格式，除簽字外一律用電腦打印。2）紙張統一用A4紙。3）表格內容中沒有的項目填“無”，但不得空白。八、籌備期驗收1、分支機構籌備期為叁個月。壽險保費平臺：20萬元標保；或產險保費平臺：120萬。2、總公司聯合檢查小組對辦公職場，軟、硬件設備等進行綜合驗收，驗收合格后組織相關材料報董事會批準后，分支機構準備報批所需材料，交至總公司機構部。3、籌備報批材料齊全后，總公司行政辦公室統34、一組織材料上報河北保監局。4、保監局受理材料，并審核通過后，高管負責人準備參加保監局組織的高管負責人監管政策的考試。5、高管負責人考試通過后，保監局組織進行對人員、職場、設備等的現場驗收。6、以上條件全部到合格后，監管部門出具經營保險代理業務許可證。7、籌備期即結束流 程 圖簽訂經營責任書租房、裝修、購置設備、人員招聘、員工培訓、開始籌備提交材料內部驗收保監局驗收籌備期驗收報告（模板）籌備機構名稱： 籌備負責人： 籌備時間：驗收小組成員： 驗收負責人： 驗收時間：驗收內容及結果序號項目標準實際情況是否合格1地理位置交通便捷2職場面積及房屋狀況至少 平米、良好3裝修風格簡潔大方、符合公司文化及要35、求4設備購置電腦、針式打印機、噴墨打印機、傳真機、掃描儀、復印機、驗鈔機、鐵皮柜、辦公桌、辦公椅、課桌、課椅5人員招聘會計、出納、產險內勤、壽險內勤、組訓、綜合內勤6財務賬目建立財務部建立完整7業務臺帳準備按產壽險運營中心要求準備齊全8業務核心系統學習熟練使用，錄入業務，導入導出數據報表9業務知識及流程掌握熟練掌握10人員持證率100%11人員培訓開展新人培訓、內勤培訓12內控制度建立完善13高管人員學習熟悉當地保險市場、了解當地市場動態、熟練掌握保險代理機構管理規定、有清晰的發展思路和相應的跟進措施總體驗收總結：該機構各項驗收項目完全符合驗收標準，完成了籌備期（全部 部分）工作，可以（準予報批 整改后再次驗收）。 驗收負責人：