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1、信用社銀行合規報告管理制度及種類規范編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 第一章 總則第一條 為及時、準確掌握全縣農村信用社的合規狀況，規范合規報告行為，更好地推動全縣農村信用社合規工作的開展，根據商業銀行合規風險管理指引、省農村信用社合規管理工作指導意見、省農村信用社合規報告制度等文件的要求，并結合我縣農村信用社的實際，制訂本制度。第二條 合規報告應遵循及時、全面、完整、真實、準確等原則。第二章 報告的種類與規范第三條 合規報告按報送時間分為定期合規報告和不定期合規報告。定期合規報告是指各單位就報告期內本單位的合規現狀2、及變化、規章制度建設與完善、經營管理中的違規事件和主要合規缺陷、合規工作組織與實施、合規工作目標與實現等情況作出的報告，分為季度報告、半年報告和年度報告。不定期合規報告是指各單位在經營管理過程中發生的某一或某類重大突發性違規事件、合規缺陷或重要合規信息以及對外部監管部門檢查出具的書面監管意見的及時報告。第四條 合規報告的格式規范。定期合規報告的格式一般包括：1、標題。“某單位某年某季度（或上半年、年度）合規報告”。2、主送部門。3、正文。 4、附件。根據實際需要確定。5、報告單位（簽章）及報告日期。不定期合規報告的格式一般包括：1、標題。“某單位某年度不定期合規報告之幾”。2、主送部門。3、正3、文。 4、附件。根據實際需要確定。5、報告單位（簽章）及報告日期。第五條 聯社合規部門及各管理部門上報合規報告的內容規范。季度合規報告正文部分僅針對報告期內規章制度的修改、補充、廢止及清理等情況和合規管理工作中好的做法、經驗進行報告，主要包括以下內容：1、報告期內已有規章制度是否覆蓋本單位已開辦業務、流程和崗位，要求與崗位職責是否明確，分工是否合理；各條線的規章制度有無抵觸；是否合法合規；是否符合外部監管、行業管理以及自身發展的需要；規章制度缺失情況；規章制度建設規范化情況等。2、報告期內具體針對哪些業務、流程和崗位新建了哪些規章制度。3、報告期內適應政策、環境以及外部法律法規等變化對哪些已有4、規章制度進行了修訂、完善和廢止。4、報告期內對省聯社定期或不定期要求開展的制度梳理、修訂和完善工作的完成情況。5、報告期內外部監管部門和行業管理部門開展檢查涉及內部規章制度建設方面存在的問題及相關的整改要求。6、對加強規章制度建設方面的建議和要求。7、報告期內合規管理工作中好的做法、經驗等。半年、年度合規報告正文部分主要包括以下內容：1、報告期內的合規狀況及變化趨勢。具體可從法人治理、授信、資金業務、存款和柜臺業務、中間業務、會計、計算機信息與安全等七個方面的合規狀況進行總體與全面的描述，可采用定量和定性相結合的描述方式。2、報告期內發現的重大違規事件、違規行為以及投訴事件，已經或即將采取的糾5、正措施。3、報告期內規章制度的修改、補充、廢止及清理等情況（同季度合規報告要求）。4、報告期內發現的重大合規缺陷，已經或即將采取的糾正措施，上期合規缺陷糾正情況。5、報告期內監管部門和行業管理部門開展各類檢查涉及合規方面的問題及相關的整改要求，受到的相關處罰，已經或即將采取的糾正措施以及整改情況，聯社自身組織開展的各類檢查涉及合規方面的問題，已經或即將采取的糾正措施以及整改情況。6、合規文化建設情況以及對加強合規管理的建議和要求。不定期合規報告的正文部分主要針對經營管理過程中發生的某一或某類重大突發性違規事件、合規缺陷或重要合規信息，具體從時間、地點（或環節）、性質、原因、可能造成的損失和影響6、以及擬采取的糾正措施等方面進行描述和外部監管部門出具的書面監管意見。第六條 基層社合規崗位上報合規報告的內容規范。季度合規報告正文部分僅針對報告期內規章制度執行情況和合規管理工作中好的做法、經驗進行報告，主要包括以下內容：1、報告期內外部監管部門和聯社管理部門開展檢查中存在的問題及相關的整改要求。2、對加強規章制度建設方面的建議和要求。3、報告期內合規管理工作中好的做法、經驗等。半年、年度合規報告正文部分主要包括以下內容：1、報告期內的合規執行情況及變化趨勢。具體可從授信、資金業務、存款和柜臺業務、中間業務、會計、計算機信息與安全等七個方面的合規狀況進行總體與全面的描述，可采用定量和定性相結合7、的描述方式。2、報告期內發現的重大違規事件、違規行為以及投訴事件，已經或即將采取的糾正措施。3、報告期內發現的重大合規缺陷，已經或即將采取的糾正措施，上期合規缺陷糾正情況。4、報告期內監管部門和聯社管理部門開展各類檢查涉及合規方面的問題及相關的整改要求，受到的相關處罰，已經或即將采取的糾正措施以及整改情況。5、合規文化建設情況以及對加強合規管理的建議和要求。不定期合規報告的正文部分主要針對經營管理過程中發生的某一或某類重大突發性違規事件、合規缺陷或重要合規信息，具體從時間、地點（或環節）、性質、原因、可能造成的損失和影響以及擬采取的糾正措施等方面進行描述和外部監管部門出具的書面監管意見。第七條8、 合規報告原則上采用書面和電子介質形式。對于重大突發性違規事件，各單位可先口頭報告，后補充提交書面報告，并通過OA辦公系統報送電子版報告。合規報告的文字與排版要求同公文格式。第三章 報告的時間與頻率第八條 基層社及各管理部門定期合規報告的季報、半年報和年報報送時間分別為季度、半年度、年度終了后次月6日內。如發生重復報告，則僅報送半年報或年報。不定期合規報告報送時間原則上為發生重大突發性違規事件、合規缺陷或重要合規信息后及時報告，視具體緩急情況，書面報告和電子版報告上報時間不超過事發后半個工作日。聯社合規部門上報省聯社定期合規報告的季報、半年報和年報報送時間分別為季度、半年度、年度終了后次月109、日內。如發生重復報告，則僅報送半年報或年報。不定期合規報告報送時間原則上為發生重大突發性違規事件、合規缺陷或重要合規信息后及時報告，視具體緩急情況，書面報告和電子版報告上報時間不超過事發后兩個工作日。基層社及各管理部門報送合規報告的主送部門為聯社合規部，各單位、部門須報送書面報告，并通過OA辦公系統報送電子版報告。聯社合規部門合規報告的主送部門為省聯社合規風險處，須報送書面報告，并通過OA辦公系統報送電子版報告。第四章 報告的組織與安排第九條 各單位要結合本單位的實際情況，明晰報告途徑、報告所涉及崗位以及相關人員的職責和要求。第十條 聯社明確合規部為牽頭部門具體負責負責，各單位、部門要明確合規10、報告人員，并將具體聯系人員名單報聯社合規部。第五章 報告的責任與獎懲第十一條 對承擔和涉及合規報告工作的人員及單位，聯社將其報告情況納入到對績效考核之中，并作為其履職評價的內容之一。第十二條 為明確責任，各單位合規崗位人員和主任分別為直接責任人和管理責任人。報告失實、不及時、不完整以及不準確，造成風險損失和不良影響的，聯社將對照省農村信用社員工違規行為處理暫行辦法相近或類似條款對有關責任人進行處罰。第六章 附則第十三條 重大違規行為是指省農村信用社員工違規行為處理暫行辦法和聯社員工違規行為處理辦法明確給予違規人員記大過以上紀律處分、停職以上組織處分以及變更勞動關系處理方式的違規行為。第十四條 11、重要合規信息是指聯社合規管理的組織架構、制度體系發生重大調整與變化，合規或合規風險部門分管領導、合規或合規風險部門負責人以及合規報告聯系人發生調整與變化等。第十五條 重大違規事件是指由于發生重大違規行為而引發重大風險，形成損失以及造成嚴重不良影響的違規事件。第十六條 重大合規缺陷是指規章制度、操作流程、計算機系統的功能和程序等方面存在明顯缺失與不完善，并可能引發重大風險、形成損失以及造成嚴重不良影響的。第十七條 合規狀況是指某一業務或管理范疇合規的總體情況，違規或合規風險的主要種類、發生頻次、來源、發生的原因以及變化趨勢、控制的措施以及管理的情況鞥。第十八條 本制度由縣農村信合作聯社負責解釋和修訂。第十九條 本制度自下發之日起執行。