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1、保險(xiǎn)股份有限公司紅、黃、藍(lán)牌處罰制度編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號: XX各單位：為嚴(yán)肅法規(guī)，促進(jìn)公司各單位及全體員工遵法守規(guī)，維護(hù)公司正常經(jīng)營管理秩序，保障公司健康發(fā)展,特制定XX保險(xiǎn)股份有限公司紅、黃、藍(lán)牌處罰制度（試行）?，F(xiàn)予以下發(fā)，請遵照執(zhí)行。特此通知 XX保險(xiǎn)股份有限公司 2015年8月6日1總則為嚴(yán)肅法規(guī)，促進(jìn)公司各單位及全體員工遵法守規(guī)，維護(hù)公司正常經(jīng)營管理秩序，保障公司健康發(fā)展,制定本制度。1.2本制度所稱違法違規(guī)行為（簡稱“違規(guī)行為”）是指違反有關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度等的事項(xiàng)和行為。1.3本制度適2、用于XX保險(xiǎn)股份有限公司各部門、各級分支機(jī)構(gòu)及公司全體員工。1.4對責(zé)任單位和人員的處罰應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)、有理有據(jù)、客觀公正的原則。1.5員工違規(guī)行為的調(diào)查認(rèn)定由合規(guī)管理部門或?qū)徲?jì)部門負(fù)責(zé)。員工違規(guī)行為的處罰決定由公司處罰小組負(fù)責(zé)，員工違規(guī)行為的處理執(zhí)行由人資行政部門負(fù)責(zé)。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、董事會秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、審計(jì)責(zé)任人、總精算師及其他高級管理人員的違規(guī)行為的處罰決定，由公司董事會或其授權(quán)的組織（人員）負(fù)責(zé)。1.6公司處罰小組由經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)組成（具體違規(guī)行為涉及部門的分管領(lǐng)導(dǎo)，在審議、表決該違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)自行回避），組長由公司總經(jīng)理擔(dān)任；公司處罰小組下設(shè)執(zhí)行3、秘書與調(diào)查小組、執(zhí)行小組：執(zhí)行秘書由人資行政部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任，調(diào)查小組由合規(guī)管理部門、審計(jì)部門組成，執(zhí)行小組由人資行政部門組成。2亮牌和處罰2.1對調(diào)查小組檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項(xiàng)和行為依據(jù)問題性質(zhì)予以亮牌。2.2根據(jù)違規(guī)事項(xiàng)給公司經(jīng)營管理活動帶來的風(fēng)險(xiǎn)、危害或損失程度的不同，亮牌的種類分紅牌、黃牌、藍(lán)牌三種。2.3紅牌警示事項(xiàng)是指違規(guī)性質(zhì)極其惡劣，對公司經(jīng)營管理活動有重大影響的違規(guī)事項(xiàng)；黃牌警示事項(xiàng)是指違規(guī)性質(zhì)較為惡劣，對公司經(jīng)營管理活動有較大影響的違規(guī)事項(xiàng)；藍(lán)牌警示事項(xiàng)是指違規(guī)性質(zhì)較輕，對公司經(jīng)營管理活動有一定影響的違規(guī)事項(xiàng)。2.4員工處罰種類包括書面批評、通報(bào)批評、警告、記過、記大過、降級（職）4、撤職、留司察看、解除勞動合同九種。具體處罰種類執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)公司相關(guān)制度執(zhí)行。2.5直接責(zé)任人是指參與決策、組織、策劃、授意、操縱、實(shí)施違規(guī)行為的違規(guī)人員；相關(guān)責(zé)任人是指不履行或不正確履行職責(zé)，未能有效制約和防范違規(guī)行為的發(fā)生，對違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)管理和監(jiān)督責(zé)任的公司人員。3違規(guī)行為的亮牌和處罰3.1對于以下違規(guī)行為，應(yīng)出示紅牌，并對直接責(zé)任人給予記過以上處罰，對相關(guān)責(zé)任人給予警告以上處罰：3.1.1非法占有或挪用公司財(cái)物；3.1.2行賄、受賄、索賄；3.1.3虛增保費(fèi)、虛增利潤；3.1.4出具虛假或鴛鴦保單及發(fā)票；3.1.5擅自在業(yè)務(wù)系統(tǒng)外進(jìn)行承保、出單、理賠等操作；3.1.6截留或挪用保費(fèi)、5、追償收入、賠款、手續(xù)費(fèi)、擁金等財(cái)務(wù)收支資金；3.1.7編造虛假理賠案；3.1.8設(shè)立“小金庫”、賬外賬；3.1.9未經(jīng)批準(zhǔn)印制、購買、使用有價(jià)單證或其他重要憑證；3.1.10違反薪酬管理規(guī)定或分配方案，發(fā)放工資、獎金、津貼、福利等薪酬，或違規(guī)進(jìn)行二次分配上述薪酬；3.1.11擅自進(jìn)行人事任免、招聘使用編外人員、擅自簽署勞動合同或用工協(xié)議，未按規(guī)定解除勞動合同；3.1.12違規(guī)對外簽訂合同，給公司造成風(fēng)險(xiǎn)或損失；3.1.13私刻、偽造、變造公司或外部單位印章，給公司造成風(fēng)險(xiǎn)或損失；3.1.14違規(guī)使用公司各類印章，給公司造成風(fēng)險(xiǎn)或損失；3.1.15泄露或違規(guī)使用客戶信息資料等商業(yè)秘密或侵犯公司知6、識產(chǎn)權(quán)；3.1.16未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)；3.1.17偽造、違規(guī)銷毀財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)資料、經(jīng)營數(shù)據(jù)報(bào)表；3.1.18嚴(yán)重瀆職、失職，給公司造成重大風(fēng)險(xiǎn)或損失；3.1.19參與或協(xié)助洗錢；3.1.20未按規(guī)定嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)，給公司造成重大損失或風(fēng)險(xiǎn)；3.1.21參與或協(xié)助非法集資；3.1.22隱瞞或提供虛假項(xiàng)目信息，損害公司利益；3.1.23違法違規(guī)從事與內(nèi)幕信息、未公開信息有關(guān)的投資類交易活動，或者明示、暗示他人從事上述交易活動；3.1.24泄露內(nèi)幕信息或其他未公開信息；3.1.25違規(guī)發(fā)送機(jī)密信息或敏感信息，給公司造成重大損失；3.1.26違規(guī)操作投資項(xiàng)目；3.1.27違規(guī)刪除、修改公7、司技術(shù)、管理、經(jīng)營等電子數(shù)據(jù)；3.1.28破壞公司信息系統(tǒng)，嚴(yán)重危及公司信息安全；3.1.29未嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易制度、違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，給公司造成重大風(fēng)險(xiǎn)或損失；3.1.30公司員工參與銷售人員的下列違規(guī)行為，造成惡劣影響的：(1)虛列標(biāo)的出單；(2)出具虛假或鴛鴦保單及發(fā)票；(3)編造虛假賠案；(4)私刻、偽造、變造公司及外部單位印章；(5)參與或協(xié)助非法集資；(6)違規(guī)推薦或銷售非本公司金融產(chǎn)品；(7)欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人的行為； (8)阻礙投保人履行如實(shí)告知義務(wù)或者誘導(dǎo)其不履行如實(shí)告知義務(wù)的行為； (9)代客戶簽名或唆使、默許、放任非資格人代資格人簽名； (10)其他銷售誤導(dǎo)行8、為，包括但不限于：對保險(xiǎn)產(chǎn)品的不確定利益承諾保證收益；使用保險(xiǎn)產(chǎn)品的分紅利率、結(jié)算利率等比率性指標(biāo)，與銀行存款利率、國債利率等其他金融產(chǎn)品收益率進(jìn)行簡單對比；誘導(dǎo)、唆使投保人為購買新的保險(xiǎn)產(chǎn)品而終止原有的保險(xiǎn)合同，損害投保人、被保險(xiǎn)人或受益人合法權(quán)益等行為。3.1.31其他應(yīng)亮紅牌的行為。3.2對于以下違規(guī)行為，應(yīng)出示黃牌，并對直接責(zé)任人給予通報(bào)批評以上、撤職以下處罰，對相關(guān)責(zé)任人給予書面批評以上、撤職以下處罰：3.2.1未經(jīng)批準(zhǔn)自行調(diào)整財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)；3.2.2未經(jīng)批準(zhǔn)在系統(tǒng)外打印發(fā)票；3.2.3未及時(shí)上報(bào)或未上報(bào)監(jiān)管動態(tài)、違法案件等重大事項(xiàng)；3.2.4未按規(guī)定進(jìn)行核保、承保、保全、理賠等業(yè)9、務(wù)操作；3.2.5違規(guī)擴(kuò)大公司各類印章使用范圍；3.2.6私刻、偽造、變造公司或外部單位印章；3.2.7違規(guī)支付手續(xù)費(fèi)；3.2.8違規(guī)報(bào)銷費(fèi)用或未按規(guī)定用途使用專項(xiàng)費(fèi)用；3.2.9違規(guī)租賃辦公職場；3.2.10采購活動未按公司制度規(guī)定招標(biāo)；3.2.11違規(guī)購置、處置資產(chǎn)或違規(guī)處置損余、追償資產(chǎn)；3.2.12違規(guī)使用公司CI標(biāo)識；3.2.13違規(guī)開發(fā)、制作或使用行銷輔助品；3.2.14重要單證管理不善或造成會計(jì)憑證、業(yè)務(wù)檔案等重要原始文件丟失；3.2.15違規(guī)開發(fā)、安裝、使用系統(tǒng)外掛程序；3.2.16破壞公司信息系統(tǒng)，危及公司信息安全；3.2.17未按規(guī)定披露、申報(bào)關(guān)聯(lián)交易信息；3.2.18未經(jīng)10、公司批準(zhǔn)，擅自銷售產(chǎn)品；3.2.19超權(quán)限開支項(xiàng)目或拆分應(yīng)上報(bào)審批的支出項(xiàng)目；3.2.20擅自外借公司營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、許可證等；3.2.21公司員工知道或者應(yīng)當(dāng)知道銷售人員發(fā)生下列違規(guī)行為，進(jìn)行虛報(bào)、瞞報(bào)或未進(jìn)行問題整改，造成公司、客戶利益受損或給公司造成不良影響的：(1)未經(jīng)客戶同意擅自為其投保、續(xù)保、辦理保全業(yè)務(wù)；(2)違規(guī)擴(kuò)大公司各類印章使用范圍；(3)私刻、偽造、變造公司或外部單位的印章；(4)違規(guī)開發(fā)、制作或使用行銷輔助品；(5)與非法從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)發(fā)生保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；(6)欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人的行為；(7)阻礙投保人履行如實(shí)告知義務(wù)，或者11、誘導(dǎo)其不履行如實(shí)告知義務(wù)的行為；(8)代客戶簽名或唆使、默許、放任非資格人代資格人簽名；(9)其他銷售誤導(dǎo)行為，包括但不限于：對保險(xiǎn)產(chǎn)品的不確定利益承諾保證收益；使用保險(xiǎn)產(chǎn)品的分紅利率、結(jié)算利率等比率性指標(biāo)，與銀行存款利率、國債利率等其他金融產(chǎn)品收益率進(jìn)行簡單對比；誘導(dǎo)唆使投保人為購買新的保險(xiǎn)產(chǎn)品終止保險(xiǎn)合同，損害投保人、被保險(xiǎn)人或受益人合法權(quán)益等行為。3.2.21其他應(yīng)亮黃牌的違規(guī)行為。3.3對于以下違規(guī)行為應(yīng)出示藍(lán)牌，并對直接責(zé)任人給予書面批評以上、警告以下處罰，對相關(guān)責(zé)任人給予書面批評以上、通報(bào)批評以下處罰：3.3.1核保、承保、保全、理賠等業(yè)務(wù)檔案要素不規(guī)范、不齊全；3.3.2資金支付12、或費(fèi)用報(bào)銷審核把關(guān)不嚴(yán)；3.3.3未及時(shí)對財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)等數(shù)據(jù)核對、清理，給公司造成損失或風(fēng)險(xiǎn)；重要單證回銷不及時(shí)或賬實(shí)不符；3.3.5招聘、錄用、晉升員工審核把關(guān)不嚴(yán)；3.3.6違規(guī)對外簽訂合同；3.3.7未按公司制度規(guī)定簽訂或續(xù)簽勞動合同；3.3.8社會保險(xiǎn)辦理不規(guī)范；3.3.9違規(guī)向銷售人員收取費(fèi)用；3.3.10印章丟失未及時(shí)上報(bào)或未按規(guī)定封存、銷毀已停止使用的印章，或者印章交接未簽署責(zé)任書；1對外簽訂合同中未按照公司制度規(guī)定添加反商業(yè)賄賂條款；2違反公司個(gè)人計(jì)算機(jī)管理制度和權(quán)限；3未依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或公司制度要求實(shí)施銷售人員管理；4未按法律規(guī)定或公司規(guī)定繳納稅款、計(jì)提公積金；513、未按照規(guī)定及時(shí)辦理各類證照年檢、登記信息變更、企業(yè)年度報(bào)告公示等手續(xù)；3.3.16未按公司規(guī)定及時(shí)報(bào)送合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、法律事務(wù)報(bào)告、報(bào)表等；3.3.17員工或銷售人員培訓(xùn)管理不規(guī)范；3.3.18未按公司制度規(guī)定的流程呈報(bào)公文；3.3.19無正當(dāng)理由，留存公司各類證照復(fù)印件；3.3.20在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動中，員工未盡管理責(zé)任，未落實(shí)常規(guī)銷售誤導(dǎo)自查自糾工作，下轄銷售人員大范圍發(fā)生欺騙或誘導(dǎo)保險(xiǎn)消費(fèi)者的銷售誤導(dǎo)行為，給公司造成不良影響的：(1)欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人的行為；(2)阻礙投保人履行如實(shí)告知義務(wù)或者誘導(dǎo)其不履行如實(shí)告知義務(wù)的行為；(3)代客戶簽名或唆使、默許、放任非資格人代資格人簽名；(14、4)其他銷售誤導(dǎo)行為，包括但不限于：對保險(xiǎn)產(chǎn)品的不確定利益承諾保證收益；使用保險(xiǎn)產(chǎn)品的分紅利率、結(jié)算利率等比率性指標(biāo)，與銀行存款利率、國債利率等其他金融產(chǎn)品收益率進(jìn)行簡單對比；誘導(dǎo)、唆使投保人為購買新的保險(xiǎn)產(chǎn)品而終止原有的保險(xiǎn)合同，損害投保人、被保險(xiǎn)人或受益人合法權(quán)益等行為。3.3.21其他應(yīng)亮藍(lán)牌的違規(guī)行為。4特殊處罰規(guī)定4.1員工違規(guī)行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。4.2員工因違規(guī)行為被依法追究刑事責(zé)任，一律給予解除勞動合同處罰。4.3員工違規(guī)行為應(yīng)按公司案件責(zé)任追究管理辦法進(jìn)行問責(zé)的，不再按本制度進(jìn)行處罰。4.4被外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的違規(guī)行為，經(jīng)檢視內(nèi)部管理存在違規(guī)或者失15、職的，應(yīng)按本制度進(jìn)行問責(zé)處罰。4.5經(jīng)合規(guī)、審計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，在業(yè)務(wù)部門自查中已經(jīng)發(fā)現(xiàn)但未處罰或處罰尺度明顯不當(dāng)?shù)?，?yīng)按本制度追加處罰。4.6在處罰下發(fā)過程中，如發(fā)現(xiàn)行為人已調(diào)往股東系統(tǒng)內(nèi)其他公司任職的，處罰小組應(yīng)向其現(xiàn)任職單位人資行政部門發(fā)送處罰建議；員工在調(diào)入本公司前存在違規(guī)行為，原單位處罰小組向公司提出處罰建議的，公司應(yīng)追溯行為人的違規(guī)責(zé)任，并出具處罰決定。4.7股東系統(tǒng)內(nèi)其他公司員工調(diào)入本公司任職，處罰執(zhí)行尚未結(jié)束的，原處罰時(shí)效期連續(xù)計(jì)算。4.8違規(guī)行為人已與公司已解除勞動關(guān)系的，公司不再向其個(gè)人出具處罰決定。離職人員處罰信息應(yīng)計(jì)入員工電子檔案。離職人員違規(guī)行為給公司造成損失的，16、公司保留對其追究法律責(zé)任的權(quán)利。離職人員屬于公司高級管理人員的，違規(guī)信息應(yīng)按監(jiān)管規(guī)定通報(bào)其新用工單位。4.9與公司簽訂勞動合同的銷售人員實(shí)施的違規(guī)行為，問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)參照本制度執(zhí)行。4.10勞務(wù)派遣制人員違反公司規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)問責(zé)的，參照本制度亮牌處罰。勞動派遣協(xié)議另有約定的除外。4.11銷售人員發(fā)生公司案件責(zé)任追究管理辦法中所指案件，根據(jù)管理辦法對內(nèi)勤責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，對發(fā)案機(jī)構(gòu)進(jìn)行亮牌，對銷售人員按照公司相應(yīng)管理辦法進(jìn)行處罰。銷售人員發(fā)生本制度所列示的違規(guī)行為，公司內(nèi)勤人員若有管理責(zé)任的，依據(jù)本制度對機(jī)構(gòu)亮牌，對內(nèi)勤人員進(jìn)行處罰；若已在職責(zé)范圍履行職責(zé)、義務(wù)的或該行為與公司管理無關(guān)的，不按照本制度17、對機(jī)構(gòu)亮牌，但對銷售人員應(yīng)按照公司相應(yīng)管理辦法進(jìn)行處罰。4.12存在以下情節(jié)的銷售人員違規(guī)行為，均應(yīng)考慮管理責(zé)任并亮牌：4.12.1涉及人數(shù)較多或者范圍較廣；4.12.2長期存在或者持續(xù)出現(xiàn)；4.12.3違規(guī)行為整改不到位，重復(fù)出現(xiàn)；4.12.4辦公職場內(nèi)部發(fā)現(xiàn)。4.13對違規(guī)事項(xiàng)的亮牌和處罰，必須嚴(yán)肅、慎重，做到事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，程序合法，手續(xù)完備。4.14對涉及經(jīng)濟(jì)方面的違規(guī)行為，除按規(guī)定對相關(guān)人員進(jìn)行處罰外，還應(yīng)由人資、財(cái)務(wù)、合規(guī)等相關(guān)部門配合追繳違規(guī)所得，相關(guān)責(zé)任人已離司但需要進(jìn)入司法程序追究的，可由合規(guī)部門負(fù)責(zé)辦理相關(guān)事宜。此類違規(guī)行為主要包括：4.14.1利用18、職務(wù)便利非法占有公司財(cái)物；4.14.2違反規(guī)定利用公司財(cái)物進(jìn)行經(jīng)營或?qū)⒐矩?cái)物借給他人進(jìn)行經(jīng)營；4.14.3弄虛作假獲取工資、獎金及實(shí)物；4.14.4其他獲得違規(guī)收入的行為。4.15有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：4.15.1在一次檢查中涉及三項(xiàng)及以上違規(guī)行為；4.15.2連續(xù)二個(gè)檢查期間出現(xiàn)同一違規(guī)行為；4.15.3偽造、銷毀、藏匿證據(jù)；4.15.4對檢舉人、證人、辦案人打擊報(bào)復(fù)；4.15.5拒絕、刁難、變相抵制、妨礙合規(guī)、審計(jì)檢查；4.15.6損失巨大、影響惡劣或造成嚴(yán)重后果的；4.15.7各部門自查發(fā)現(xiàn)問題，但未有效整改。4.16有下列情節(jié)之一的，應(yīng)當(dāng)加重處罰：4.16.1違反決策程序造19、成重大決策失誤，導(dǎo)致公司資產(chǎn)遭受重大損失；4.16.2對發(fā)現(xiàn)的重大違法違規(guī)行為故意包庇隱瞞，不采取積極措施挽回影響和損失；4.16.3未按監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，被動發(fā)現(xiàn)案件或反復(fù)發(fā)生同質(zhì)同類案件的。4.17有下列情節(jié)之一者，可以從輕處罰：4.17.1主動坦白、積極配合檢查；4.17.2揭發(fā)、檢舉他人違規(guī)違法行為，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)；4.17.3違規(guī)情節(jié)較輕，退贓積極，確有悔改表現(xiàn)；4.17.4積極采取相應(yīng)措施進(jìn)行有效整改的；4.17.5違規(guī)發(fā)生時(shí)內(nèi)部異動到崗不足三個(gè)月；4.17.6同一違規(guī)事項(xiàng)已被公司內(nèi)部給予相應(yīng)處罰的。4.18有下列情節(jié)之一者，可以減輕處罰：4.18.1違規(guī)情節(jié)輕微，退贓積極，確有悔20、改表現(xiàn)；4.18.2各部門自查發(fā)現(xiàn)問題且已積極整改；4.18.3違規(guī)行為發(fā)生時(shí)入司不足三個(gè)月；4.18.4同一違規(guī)事項(xiàng)已被監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予處罰。5處罰程序5.1對員工的處罰必須按照規(guī)定程序進(jìn)行。5.2合規(guī)、審計(jì)部門有權(quán)對涉嫌違規(guī)行為進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查，不受任何單位和個(gè)人的干涉。涉嫌違規(guī)行為調(diào)查完畢后，調(diào)查小組應(yīng)及時(shí)將調(diào)查報(bào)告提交公司處罰小組審議、表決。5.3處罰小組執(zhí)行秘書負(fù)責(zé)落實(shí)處罰小組會議時(shí)間、地點(diǎn)和議程，并提前三個(gè)工作日通知處罰小組全體成員。處罰小組會議由合規(guī)、審計(jì)部門的分管總主持，由執(zhí)行秘書負(fù)責(zé)會議記錄、表決意見的匯總及整理。根據(jù)處罰小組組長的指示，合規(guī)、審計(jì)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)項(xiàng)目主審可列席處罰小21、組會議，負(fù)責(zé)對報(bào)告事項(xiàng)和處罰建議陳述和說明。5.4公司處罰小組對調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審議，處罰表決依據(jù)一事一議、一人一票、少數(shù)服從多數(shù)原則進(jìn)行。若無法形成多數(shù)意見，則以處罰小組組長意見為準(zhǔn)。5.5處罰小組接到調(diào)查報(bào)告至表決通過處罰意見的期限為十五個(gè)工作日。處罰小組認(rèn)為事實(shí)不清、證據(jù)不充分，發(fā)回調(diào)查小組補(bǔ)充調(diào)查的期限不計(jì)在內(nèi)。5.6處罰小組表決形成處罰意見后，處罰小組執(zhí)行秘書應(yīng)及時(shí)安排人資行政部門發(fā)起簽報(bào)。5.7簽報(bào)流轉(zhuǎn)完成后，處罰小組執(zhí)行秘書應(yīng)在三日內(nèi)向被處罰人員通過公司內(nèi)網(wǎng)郵箱以郵件送達(dá)處罰告知書（附件一），并抄送處罰小組、提交報(bào)告的合規(guī)或?qū)徲?jì)部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目主審。5.8處罰告知書應(yīng)當(dāng)向被處罰人說明22、作出處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。5.9違規(guī)行為人屬于勞務(wù)派遣員工的，不再送達(dá)處罰告知書，直接按本制度5.10、5.11條規(guī)定執(zhí)行。5.10被處罰人對處罰結(jié)果不服的，在處罰告知書送達(dá)之日起十日內(nèi)，可以書面形式提出申訴。5.11申訴期限屆滿后，被處罰人未提出書面申訴的，視為接受處罰結(jié)果。處罰小組執(zhí)行秘書應(yīng)及時(shí)安排人資行政部門發(fā)送處罰決定書（附件二）。處罰決定涉及與員工解除勞動合同的，人資行政部門應(yīng)于兩日內(nèi)將處罰理由、依據(jù)通知員工所屬工會，并在征得工會同意后落實(shí)相關(guān)處罰。5.12勞務(wù)派遣員工的處罰決定，依據(jù)勞務(wù)派遣協(xié)議提出處罰建議，要求勞務(wù)派遣公司協(xié)助執(zhí)行。6附則6.1公23、司各部門、各級分支機(jī)構(gòu)及全體員工，均有權(quán)向調(diào)查小組檢舉、舉報(bào)違規(guī)行為。6.2本制度中的以上、以下均包含本數(shù)。6.3各分公司可依據(jù)本制度，結(jié)合本區(qū)域?qū)嶋H情況，擬定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，報(bào)經(jīng)總公司人資行政部、合規(guī)法律部、審計(jì)部審批通過后，在其管轄區(qū)域內(nèi)實(shí)施。6.4本制度由人資行政部、合規(guī)法律部、審計(jì)部聯(lián)合發(fā)文并負(fù)責(zé)解釋與修訂。6.5本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件：1.處罰告知書2.處罰決定書附件1處罰告知書 先生/女士： 經(jīng)檢查， 。上述行為， 。 依據(jù)XX保險(xiǎn)股份有限公司紅、黃、藍(lán)牌處罰制度（試行） ，擬向 出示 牌，給予你 處罰。 若對上述處罰結(jié)果有異議，你有權(quán)在處罰告知書送達(dá)之日起十日內(nèi)，按照公司相關(guān)規(guī)定，以書面形式提出申訴。申訴期限屆滿，你未提出書面申訴的，視為接受處罰結(jié)果。特此告知 XX保險(xiǎn)股份有限公司 年 月 日附件2 處罰決定書 先生/女士： 經(jīng)查明， 。 依據(jù)XX保險(xiǎn)股份有限公司紅、黃、藍(lán)牌處罰制度（試行） ，向 出示 牌，給予你 處罰。根據(jù)XX保險(xiǎn)股份有限公司員工獎懲管理規(guī)定（試行） ，決定對你執(zhí)行 的處罰措施。XX保險(xiǎn)股份有限公司 年 月 日