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1、公司運營風(fēng)險評估控制管理制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 第一章 總則第一條 為保證公司規(guī)范、穩(wěn)健的運作，牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險控制優(yōu)先的意識，培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險意識，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境，保證公司及其從業(yè)人員誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防范和控制公司經(jīng)營及業(yè)務(wù)開展過程中的各類風(fēng)險，根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條 本制度所稱風(fēng)險，是指對實現(xiàn)公司經(jīng)營目標可能產(chǎn)生負面影響的2、不確定因素。第三條 本制度所稱風(fēng)險管理，是指圍繞公司經(jīng)營目標，對日常經(jīng)營和業(yè)務(wù)開展過程中的風(fēng)險進行識別、評估、監(jiān)測和控制的基本過程。第四條 公司及公司子公司（或公司投資設(shè)立的其他企業(yè)）適用本制度。第二章 基本原則第五條 風(fēng)險管理應(yīng)貫穿事前防范、事中監(jiān)督、事后檢查彌補的指導(dǎo)思想。第六條 風(fēng)險管理的具體目標是：（一）公司的經(jīng)營與業(yè)務(wù)開展嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章，監(jiān)管機關(guān)的相關(guān)規(guī)定和公司各項規(guī)章制度；（二）建立健全的法人治理結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)合理的決策機制、執(zhí)行機制、監(jiān)督機制和反饋機制；（三）建立行之有效的風(fēng)險管理體系和風(fēng)險管理流程，確保各項業(yè)務(wù)活動的健康運行和管理資產(chǎn)的安全完整；（四）在合理控制風(fēng)3、險的基礎(chǔ)上實現(xiàn)公司的長期可持續(xù)發(fā)展；（五）股東及客戶的合法權(quán)益不受侵犯，維護公司的信譽及良好形象。第七條 風(fēng)險管理的基本原則：（一）全面管理與重點監(jiān)控相統(tǒng)一的原則：建立覆蓋所有業(yè)務(wù)流程和操作環(huán)節(jié)，能夠?qū)︼L(fēng)險進行持續(xù)監(jiān)控、定期評估和及時預(yù)警的全面風(fēng)險管理體系，同時根據(jù)公司實際有針對性地實施重點風(fēng)險監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)、防范和化解對公司經(jīng)營有重要影響的風(fēng)險；（二）獨立集中與分工協(xié)作相統(tǒng)一的原則：建立全面評估和集中管理風(fēng)險的機制，保證風(fēng)險管理的獨立性和客觀性，同時強化業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險管理主體職責(zé)，在保證風(fēng)險管理職能部門與業(yè)務(wù)部門分工明確、密切協(xié)作的基礎(chǔ)上，使業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險管理平行推進，實現(xiàn)對風(fēng)險的過程控制；4、（三）充分有效與成本控制相統(tǒng)一的原則：建立與自身經(jīng)營目標、業(yè)務(wù)規(guī)模、資本實力、管理能力和風(fēng)險狀況相適應(yīng)的風(fēng)險管理體系，同時合理權(quán)衡風(fēng)險管理成本與效益的關(guān)系，合理配置風(fēng)險管理資源，實現(xiàn)適當成本下的有效風(fēng)險管理。第八條 公司設(shè)有三道風(fēng)控防線：（一）前臺業(yè)務(wù)團隊：對客戶和公司負責(zé)，基于客戶偏好、監(jiān)管合規(guī)、內(nèi)部風(fēng)險偏好等要求主動設(shè)定和調(diào)整業(yè)務(wù)的行為，為風(fēng)險控制負主要責(zé)任；（二）風(fēng)險管理職能部門：包括風(fēng)險管理部和合規(guī)部。與業(yè)務(wù)部門相互獨立，全面評估、監(jiān)控與報告風(fēng)險，審核關(guān)鍵業(yè)務(wù)，檢視公司內(nèi)控體系并推動內(nèi)控流程與機制的優(yōu)化，參與風(fēng)險的處理，推動風(fēng)險管理系統(tǒng)建設(shè)，對第一道防線實行獨立監(jiān)督與制衡；（三）內(nèi)部審5、計團隊：對公司內(nèi)控體系的健全性、合理性和有效性進行獨立審計，同時覆蓋第一道防線和第二道防線。第三章 組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)分工第九條 公司應(yīng)建立覆蓋所有業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理組織體系。公司任命合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人，負責(zé)組織和指導(dǎo)公司日常的風(fēng)險管理工作，提出防范和化解重大風(fēng)險的建議，監(jiān)督風(fēng)險管理運行體系的有效性。第十條 風(fēng)險管理部包括風(fēng)險管理職能部門和法律合規(guī)職能部門。主要負責(zé)落實和執(zhí)行關(guān)于風(fēng)險管理工作的各項計劃，并組織實施對各類風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)測、控制等工作。第十一條 風(fēng)險管理部主要的風(fēng)險管理職責(zé)如下：（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險管理戰(zhàn)略和決策，擬定公司風(fēng)險管理制度，并協(xié)同各業(yè)務(wù)部門制定風(fēng)險管理流程、評估指標；（二6、）對投資風(fēng)險進行定性和定量評估，改進風(fēng)險管理方法、技術(shù)和模型，組織推動建立、持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險管理信息系統(tǒng)；（三）對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進行獨立監(jiān)測和評估，提出風(fēng)險防范和控制建議；（四）負責(zé)督促相關(guān)部門落實公司各項風(fēng)險管理決策和風(fēng)險管理制度，并對風(fēng)險管理決策和風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況進行檢查、評估和報告；（五）組織推動風(fēng)險管理文化建設(shè)。第十二條 公司合規(guī)部門主要的風(fēng)險管理職責(zé)如下：（一）擬定公司法律合規(guī)管理制度，并協(xié)同各業(yè)務(wù)部門制定法律合規(guī)管理流程；（二）負責(zé)公司對外和內(nèi)部法律事務(wù)及合同審核，參與公司司法案件的處理；（三）對公司制定的重要規(guī)章制度進行合規(guī)性審查，為公司業(yè)務(wù)開展與日常經(jīng)營提供法律合規(guī)咨詢意見；（7、四）對公司業(yè)務(wù)操作及流程合法合規(guī)情況進行監(jiān)督檢查；（五）推動公司內(nèi)控機制與業(yè)務(wù)流程的完善，組織業(yè)務(wù)部門內(nèi)控整改；（六）跟蹤監(jiān)管法規(guī)，組織合規(guī)培訓(xùn)與宣傳；（七）監(jiān)管溝通與協(xié)調(diào)；（八）積極推動合規(guī)文化建設(shè)。第十三條 員工的風(fēng)險管理職責(zé)：每位員工都是其崗位風(fēng)險控制的直接責(zé)任人，應(yīng)當牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和全員風(fēng)險管理理念，加強法律法規(guī)和公司規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，增強風(fēng)險防范意識，嚴格執(zhí)行法律法規(guī)、公司制度、流程和各項管理規(guī)定，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險問題應(yīng)及時報告直屬上級和風(fēng)險管理職能部門。各部門負責(zé)人對其部門業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理負有管理責(zé)任，業(yè)務(wù)人員對本崗位業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理負有直接責(zé)任。第十四條 公司設(shè)立內(nèi)部審計職能，開展公司內(nèi)控8、專項審計工作。公司聘請外部專業(yè)機構(gòu)進行至少每年一次的獨立外部審計。第四章 風(fēng)險管理工作內(nèi)容與流程第十五條 風(fēng)險管理工作的主要內(nèi)容包括風(fēng)險信息收集與整理、風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險管理策略制定、風(fēng)險監(jiān)控、風(fēng)險報告的編制、風(fēng)險管理工作評估與改進。第十六條 風(fēng)險信息收集主要指對公司日常經(jīng)營與業(yè)務(wù)開展過程中各項風(fēng)險信息的匯總和整理。風(fēng)險管理人員應(yīng)建立快速高效的信息收集渠道，并有責(zé)任核查重大風(fēng)險信息的真實性和有效性。第十七條 風(fēng)險識別與評估是指公司對于業(yè)務(wù)信息、管理信息和重要業(yè)務(wù)流程等在內(nèi)的各項風(fēng)險信息進行識別并評估其發(fā)生風(fēng)險的可能性及影響程度，保證每一項風(fēng)險都能被理解、歸類。第十八條 風(fēng)險管理策略是指根據(jù)風(fēng)9、險的自身情況和外部環(huán)境，采取風(fēng)險承擔(dān)、避免、轉(zhuǎn)移、消除、弱化、對沖、補償或者分擔(dān)等一系列風(fēng)險管理工具的總體策略，確保把風(fēng)險控制在公司的可承受范圍以內(nèi)。第十九條 風(fēng)險監(jiān)控是指對不同類型風(fēng)險進行動態(tài)監(jiān)測與控制。第二十條 風(fēng)險管理部門應(yīng)定期評估風(fēng)險管理工作，并根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險管理各項工作及時進行改進。第二十一條 公司應(yīng)當保存公司風(fēng)險管理體系活動等方面的信息及相關(guān)資料，確保信息的完整、連續(xù)、準確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。第五章 主要風(fēng)險的評估與控制第二十二條 公司在日常經(jīng)營和業(yè)務(wù)開展過程中涉及到的風(fēng)險主要有投資風(fēng)險，以及法律風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、道德風(fēng)險、操作風(fēng)險等。第二10、十三條 投資風(fēng)險主要是指公司開展資產(chǎn)管理投資業(yè)務(wù)時所面臨的風(fēng)險，主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險。第二十四條 操作風(fēng)險主要是指由于內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)的不完善或失誤、或外部事件造成直接或間接損失的可能性。主要包括：投資決策風(fēng)險、交易風(fēng)險、資金管理和清算交割風(fēng)險、信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險等。第二十五條 法律風(fēng)險主要是公司經(jīng)營管理過程中，因違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或違反合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。第二十六條 合規(guī)風(fēng)險主要是指公司因未能遵循合規(guī)規(guī)則而引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。第二十七條 道德風(fēng)險主要是指公司員工基于個人利益訴求，而違背職業(yè)道德、公司制度，乃至法律法規(guī)對公司經(jīng)營造成損失11、的風(fēng)險。第二十八條 公司應(yīng)采取必要的措施充分識別并評估風(fēng)險，根據(jù)公司自身或客戶的風(fēng)險容忍度適當承擔(dān)風(fēng)險，對于無法承受的風(fēng)險進行轉(zhuǎn)移，或建立合理的控制機制。建立信息與溝通機制，加強部門與員工的交流與信息傳遞，加強公司各項政策與文化宣傳內(nèi)容的傳達，促進內(nèi)部控制有效運行。第六章 風(fēng)險管理體系的監(jiān)督與評價第二十九條 公司應(yīng)對公司風(fēng)險管理體系的執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價，排查公司風(fēng)險管理體系是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保有關(guān)制度的有效執(zhí)行。第三十條 風(fēng)險合規(guī)和審計人員可定期或不定期地檢查各部門的風(fēng)險管理工作，并將檢查結(jié)果報告公司管理層。第三十一條 對于各項規(guī)章制度完善、風(fēng)險防范工作積極主動并卓有成效的部門，公司應(yīng)給予適當表彰與獎勵。對由于制度不完備、工作程序不合理，或管理混亂而造成較大風(fēng)險并給公司帶來損失的，應(yīng)追究部門主要負責(zé)人和相關(guān)人員的責(zé)任。第七章 附則第三十二條 本制度由公司合規(guī)部負責(zé)制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第三十三條 本制度經(jīng)股東會審批通過，發(fā)布之日起施行。