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1、基金管理有限公司合格投資者風險揭示制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: XX基金管理有限公司合格投資者風險揭示制度第一章 總則第一條 為規范公司投資者適當性管理工作，保護投資者合法權益，根據中華人民共和國證券法、中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監督管理暫行辦法、私募投資基金募集行為管理辦法及其他相關業務規則，制定本制度。第二條 公司向投資者提供的產品或相關服務,適用本制度、本公司其他業務規則及相關行業自律組織有關向合格投資者進行風險揭示的規定。本公司可按照本制度的規定，制定具體產品或服務的合格投資者風險揭示2、指引，嚴格投資者適當性管理，堅持面向合格投資者募集資金。第三條 向投資者進行的風險揭示工作不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低產品或服務的固有風險，相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。第二章 合格投資者風險揭示的內容及規定第四條 投資者風險揭示制度包括以下內容：（一）了解投資者的相關情況并評估其風險承受能力；（二）了解擬提供的產品或服務的相關信息；（三）向投資者提供與其風險承受能力相匹配的產品或服務，并進行持續跟蹤和管理；（四）提供產品或服務前，向投資者介紹產品或服務的內容、性質、特點、業務規則等，進行有針對性的投資者教育；（五）揭示產品或服務的風險，與合格投資者簽署風險揭示3、書。第五條 本公司可對參與的投資者設置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗等方面的要求。法律、行政法規、規章制度對投資者準入條件另有規定的，從其規定。第六條 本公司有權按照投資者的財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗、風險承受能力等情況，在符合有關法律法規的規定的前提下，決定該投資者是否為合格投資者。第三章 合格投資者風險揭示的義務及制度規范第七條 除法律、行政法規、規章制度和本公司業務規則另有規定外，公司向投資者提供產品或服務，應當履行以下投資者風險揭示及適當性管理義務：（一）對于投資者，應當全面履行本制度規定的投資者適當性管理義務；（二）對于本制度投資者4、，應當履行揭示產品或服務的風險、與合格投資者簽署風險揭示書。第八條 投資者要求公司提供產品或服務，公司認為該產品或服務超出投資者的風險承受能力的，應當向投資者警示風險。對于不符合法律、行政法規、規章或公司業務規則規定的產品或服務準入條件的投資者，公司應當拒絕為其提供相應產品或服務。第九條 公司按照法律、行政法規、規章的相關規定，建立健全公司的合格投資者風險揭示制度。第十條 董事會對公司的履行投資者適當性管理職責進行指導、協調、服務和監督，引導公司強化投資者適當性管理工作。第十一條 本公司開展投資者教育和風險揭示，引導投資者理性投資。第四章 附則第十二條 本制度自公司董事會審議通過并發布之日起實5、施。附件：風險揭示書參考模板風險揭示書尊敬的基金投資者：投資有風險，當您認購或申購本基金的基金份額時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風險。您在做出投資決策之前，請仔細閱讀本風險揭示書和基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，認真考慮基金存在的各項風險因素，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。根據有關法律法規，基金管理人特做出如下風險揭示：（一）基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金財產，但不保證基金財產本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。（二）基金投資者在認購本基金之前，請仔細閱讀基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和6、產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。（三）基金管理人依據基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險，由基金財產及基金投資者承擔。本基金的風險主要包括市場風險（包括股票投資風險和債券投資風險）、基金管理人的管理風險、基金交易對手方發生交易違約帶來的信用風險、特定的投資方法及基金財產所投資的特定投資對象可能引起的特定風險、基金相關當事人在業務各環節的操作或技術風險、相關機構的經營風險（包括基金管理人經營風險、基金托管人經營風險、證券經紀商經營風險）、基金本身面臨的風險（包括法律及違約風險、購買力風險、基金管理人不能承諾基金利益風險、基金終止的風險、止損風險（如有7、）、關聯交易風險（如有）、及其他風險。（四）本基金只在合同規定的特定時間對基金投資者開放申購和贖回，因此本基金存在流動性風險。（五）本基金的成立需符合相關法律法規、基金合同等的規定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險。（六）基金投資者知曉基金管理人或其關聯方管理的其他投資產品與本基金在投資范圍上可能存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產品在投資收益或投資風險方面會優于基金管理人及其關聯方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產品。基金管理人或其關聯方管理的其他投資產品未出現投資損失或投資收益未達預期的情況，并不意味著本基金不會出現投資損失或投資收益未達預期的情8、況。基金投資者不得因本基金投資收益劣于基金管理人及其關聯方管理的其他類似投資產品，而向基金管理人提出任何損失或損害補償的要求。（七）基金管理人在法律法規及基金合同規定的范圍內履行義務，并為基金投資者提供標準化服務，但不提供投資咨詢等個性化服務。（八）基金投資者需按照基金合同約定承擔相關費用，包括但不限于管理費、托管費、運營外包服務費、業績報酬等費用，詳情請仔細閱讀基金合同第十六條“基金的費用與稅收”相關內容。本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明基金投資者參與私募基金投資所面臨的全部風險和可能導致基金投資者損失的所有因素?；鹜顿Y者在參與私募基金投資前，應認真閱讀并理解相關業務規則、9、基金合同及本風險揭示書的全部內容，并確信自身已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與私募基金投資而遭受難以承受的損失。基金投資者簽署本風險揭示書即表明：1、基金投資者已仔細閱讀本風險揭示書、基金合同等法律文件，充分理解相關權利、義務、本基金運作方式及風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，委托事項符合基金投資者業務決策程序的要求。2、基金投資者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產的收益狀況做出任何承諾或擔保，基金的業績比較基準、年化收益（率）等類似表述僅是投資目標而不是基金管理人的保證。3、基金投資者已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，自愿自行承擔投資本基金所面臨的風險。基金管理人以及代10、銷機構已就基金情況向基金投資者做出了詳細說明。 (客戶簽字與蓋章頁)個人客戶請在下面填寫您的風險承受能力評級、抄錄風險揭示語句并簽字：客戶聲明：本人在購買本理財產品前已完成風險承受能力評估，且該評估結果具有效力。本人風險承受能力評級：_（由客戶自行填寫）根據監管部門的要求，為確?？蛻舫浞掷斫獗井a品的風險，請在確認欄抄錄以下語句并簽名：本人已經閱讀風險揭示，愿意承擔投資風險?？蛻舫洠篲客戶簽名：_年 月 日（客戶聲明：投資決策完全是由客戶獨立、自主、謹慎做出的?？蛻粢呀涢喿x客戶權益須知、本期產品風險揭示書、本期產品說明書及客戶協議書所有條款（包括背面），充分理解并自愿承擔本產品相關風險。） 機構客戶請在下面簽章：客戶聲明：投資決策完全是由客戶獨立、自主、謹慎做出的?？蛻粢呀涢喿x客戶權益須知、本期產品風險揭示書、本期產品說明書及客戶協議書所有條款（包括背面），充分理解并自愿承擔本產品相關風險。機構客戶蓋章（公章或合同專用章）： 法定代表人或授權代理人（簽字或蓋章）：_ 年 月 日 （加蓋銷售機構公章）