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1、基金有限公司專戶管理部職能定位及崗位職責(zé)制度編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): XX 基金管理有限公司專戶管理部管理制度第一章 總則第一條為加強(qiáng)公司專戶投資業(yè)務(wù)管理，建立科學(xué)、規(guī)范、安全、 嚴(yán)謹(jǐn)、高效的專戶投資業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)程，依據(jù)基金管理公司特定客戶 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法、關(guān)于實(shí)施基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管 理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法有關(guān)問題的規(guī)定等監(jiān)管法規(guī)，以及XX基金管 理有限公司特定客戶資產(chǎn)管理制度、XX基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)控 制制度等相關(guān)制度規(guī)定，制訂本制度。第二條本制度適用于專戶管理部全體員工。第二章部門職能定位第三條專戶2、管理部是公司開展專戶投資的業(yè)務(wù)部門，具體負(fù)責(zé) 專戶資產(chǎn)投資的日常管理業(yè)務(wù)，其主要職能為：（一）根據(jù)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定建立完善的專戶投資管理制度、 業(yè)務(wù)流程及考核體系，并在投資決策委員會(huì)監(jiān)督下實(shí)施；（二）貫徹執(zhí)行投資決策委員會(huì)的各項(xiàng)決議，實(shí)行投資決策委員 會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制，投資經(jīng)理根據(jù)授權(quán)具體承擔(dān)專戶資產(chǎn)管 理工作，負(fù)責(zé)專戶資產(chǎn)的具體投資運(yùn)作；（三）保持與研究等相關(guān)部門的良好溝通，建立高效率的內(nèi)部協(xié)作關(guān)系;（四）匯總各投資經(jīng)理的投資策略報(bào)告，上報(bào)投資決策委員會(huì)批 準(zhǔn)后，形成各專戶的資產(chǎn)配置方案；（五）組織各投資經(jīng)理對(duì)資產(chǎn)配置方案和組合方案進(jìn)行分析評(píng) 估，及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)變化向投資決策委員會(huì)3、提出調(diào)整意見；（六）組織實(shí)施專戶的日常投資活動(dòng)，在投資決策委員會(huì)的授權(quán) 下，下達(dá)投資指令；（七）對(duì)專戶投資組合進(jìn)行跟蹤、分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并在權(quán)限范 圍內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整，或向投資決策委員會(huì)提出重大調(diào)整建 議；（八）對(duì)專戶投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤調(diào)研，定期向投資決策委員會(huì)提 交所管理專戶的投資回顧報(bào)告；（九）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。第三章崗位設(shè)置及職責(zé)條專戶管理部設(shè)部門負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理、投資經(jīng)理助理、日常事務(wù)崗。第五條專戶管理部負(fù)責(zé)人的職責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)本部門的日常管理工作；（二）組織制訂部門崗位職責(zé)、工作程序和方法；（三）組織制訂并監(jiān)督實(shí)施部門工作計(jì)劃；（四）建立和完善部門管理制度、業(yè)務(wù)流程及4、考核體系，并監(jiān)督實(shí)施;（五）協(xié)調(diào)投資與研究的關(guān)系，使之建立起高效率的協(xié)作關(guān)系；（六）監(jiān)督投資經(jīng)理的日常工作，確保投資經(jīng)理的投資行為合法、 合規(guī)；（七）負(fù)責(zé)召集主持部門的各種會(huì)議；（A）督促各投資經(jīng)理貫徹執(zhí)行投資決策委員會(huì)的各項(xiàng)決議；（九）匯總各投資經(jīng)理的投資策略報(bào)告，上報(bào)投資決策委員會(huì)批 準(zhǔn)后，形成各專戶的資產(chǎn)配置方案；（十）組織各投資經(jīng)理對(duì)專戶資產(chǎn)配置方案和專戶投資組合方案 進(jìn)行分析評(píng)估，及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)的變化向投資決策委員會(huì)提出調(diào)整意 見；（一）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。第六條投資經(jīng)理的職責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)專戶投資的全面工作；（二）定期制訂所管理專戶的投資策略報(bào)告，報(bào)投資決策委員會(huì) 審批；（三5、）制訂和執(zhí)行專戶投資組合方案，對(duì)超出投資經(jīng)理權(quán)限的投 資上報(bào)部門負(fù)責(zé)人、公司投資分管領(lǐng)導(dǎo)、投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)；（四）制訂并下達(dá)日常交易指令；（五）定期對(duì)專戶投資組合方案的執(zhí)行情況以及業(yè)績表現(xiàn)進(jìn)行總 結(jié)，并向部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)；（六）對(duì)所管理專戶的運(yùn)作進(jìn)行階段性總結(jié)，參與撰寫專戶定期報(bào)告；（七）根據(jù)專戶合同規(guī)定的范圍和投資決策委員會(huì)的意見，向研 究部提出研究需求；建議重點(diǎn)投資品種，向研究部提出研究要求；（A）負(fù)責(zé)專戶資產(chǎn)流動(dòng)性管理，參與專戶客戶溝通及路演；（九）完成部門負(fù)責(zé)人交辦的其他工作。第七條投資經(jīng)理助理的職責(zé)為：（一）協(xié)助投資經(jīng)理收集有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)研究和個(gè)股研 究等方面的資料；（二）發(fā)6、掘和研究專戶投資儲(chǔ)備品種；（三）協(xié)助投資經(jīng)理制訂專戶投資策略和投資操作方案；在投資 經(jīng)理外出不能履行職責(zé)的情況下，經(jīng)投資經(jīng)理授權(quán)后負(fù)責(zé)下達(dá)專戶投 資指令；（四）定期走訪專戶重點(diǎn)投資的上市公司；（五）每個(gè)交易日交易之前收集專戶投資個(gè)股的有關(guān)信息資料 （除權(quán)、除息、配股繳款、配售新股繳款、新股基金認(rèn)購部分可上市流通等），專戶持有股票配股的股權(quán)登記日當(dāng)日收市后，填寫持有 個(gè)股分紅派息及配股繳款單，經(jīng)投資經(jīng)理確認(rèn)后執(zhí)行交易；（六）協(xié)助投資經(jīng)理管理專戶資產(chǎn)的流動(dòng)性；對(duì)流動(dòng)性指標(biāo)的使 用效果提出改進(jìn)意見；（七）整理投資經(jīng)理或其代表出席上市公司股東大會(huì)的報(bào)告、與專戶相關(guān)的合同及其相關(guān)資料;（八）完成投資經(jīng)理交辦的其他工作。第四章部門會(huì)議第八條為了加強(qiáng)部門工作及人員管理，分析投資策略執(zhí)行情況, 跟蹤市場(chǎng)變化并及時(shí)調(diào)整投資策略，總結(jié)評(píng)估投資人員業(yè)績，專戶管 理部實(shí)行定期業(yè)務(wù)會(huì)議與臨時(shí)業(yè)務(wù)會(huì)議相結(jié)合的工作管理機(jī)制。第五章附則第九條 本制度由總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十條 本制度自發(fā)布之日起施行。