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1、基金管理有限公司整改跟蹤規章制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 基金管理有限公司整改跟蹤管理制度第一條 為充分發揮稽核監督效力，增強公司風險防范能力，切實落實整改，及時化解內控中存在的風險隱患，特制訂本制度。第二條 稽核整改跟蹤工作原則以稽核報告為稽核整改跟蹤工作的開始，實施“督導改進為導向”的稽核事后監督。第三條 稽核整改跟蹤工作流程：（一） 問題歸類移交對稽核或監控發現需整改的問題，按照重要性原則進行歸類：1. 第一類在現場稽核或監控中發現需立即整改的問題，即時向被稽核部門發整改通知書，同時監察稽核部對被稽核部2、門的整改進行指導、監督，并報告公司分管領導。2. 第二類是一般性問題，事后向被稽核部門發整改通知書，責成被稽核部門提出相應的整改計劃，并組織落實整改，同時通報公司分管領導，。3. 第三類是重大問題和建議，向公司領導或董事會報告，確定解決方案和責任部門后，向責任部門發出整改通知書，由其提出相應整改計劃，并負責整改工作。（二）整改期限1. 對于第一類問題，要求被稽核部門在收到整改通知書三個工作日內將整改結果書面報監察稽核部。2. 對于第二類問題，要求被稽核部門在收到整改通知書五個工作日內向監察稽核部提交整改計劃，十個工作日內將整改結果書面報監察稽核部。3. 對于第三類問題，要求責任部門在收到整改通3、知書五個工作日內向監察稽核部提交整改計劃、抄送分管領導及總經理，并在十五個工作日內將整改結果書面報監察稽核部。（三）整改計劃對第二類、第三類問題，被稽核部門在接到整改通知書時，在五個工作日內提出整改計劃。整改計劃要求有具體措施和方案，有明確時限和具體責任人，部門負責人為整改工作第一責任人。整改計劃報監察稽核部備案，對不符合要求的整改計劃，監察稽核部有權退回要求重報。（四）實施整改被稽核部門在接到公司監察稽核部發出的整改通知書后，應認真進行整改，并將整改結果在限定時間內報監察稽核部。對不符合要求的整改報告，監察稽核部有權退回要求重報。（五）整改催辦若被稽核部門無法在上述期限內完成整改并提交整改報告的，被稽核部門在整改限期內須提出延期申請，說明原因及延期期限，報監察稽核部審批，監察稽核部應將審批結果抄報責任部門分管領導。監察稽核部在規定期限內未收到整改報告或整改延期申請的，則進行催辦。第一次為口頭催辦，三個工作日后未達到整改要求，則以書面（或OA）形式催辦，三個工作日后仍未達到整改要求且無延期申請，監察稽核部將向督察長遞交報告，并建議追究相關責任人的責任。第四條 被稽核部門遞交整改報告后，監察稽核部將對整改情況進行回訪檢查，對整改情況進行評估。第五條 本制度由監察稽核部負責解釋與修訂。第六條 本制度在公司正式發文后執行。