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1、小額貸款公司合規風險管理工作報告管理制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 第一章 總 則第一條 為提高小額貸款有限責任公司依法合規經營管理水平，建立健全合規風險管理機制，借鑒銀行業合規風險管理經驗和辦法，結合小額貸款有限責任公司實際情況，制定本辦法。第二條 本辦法中的“合規”是指小額貸款有限責任公司一切經營管理行為和全體員工的一切職務行為與國家法律、法規、部門規章、行業規則以及小額貸款有限責任公司規章制度相一致。第三條 本辦法中的“合規風險管理”是指小額貸款有限責任公司依據國家法律、法規、部門規章和市場慣例、行業規則2、等制定內部管理制度、操作規程、崗位手冊，并對執行情況進行監測、檢查，以有效識別和監測合規風險，采取主動糾正、補救措施，有效防范和控制風險的過程。第四條小額貸款有限責任公司積極倡導“合規創造價值、合規帶來效益”的價值理念，在公司內推行誠信與正直的道德行為準則和價值觀念，推崇合規人人有責、合規促進發展的經營管理意識，促進各級管理人員依法決策、合規管理，促進各崗位員工遵章守紀、合規操作，建立起小額貸款有限責任公司風險防范控制的長效機制，實現“長治久安”，使合規文化成為小額貸款有限責任公司企業文化的重要組成部分。 第二章 董事會、監事會、高級管理層的合規職責第五條 董事會應對小額貸款有限責任公司經營活3、動的合規性負最終責任，履行以下合規管理職責： (一)審議批準合規政策，并監督合規政策的實施； (二)審議批準高級管理層提交的合規風險管理報告，并對管理合規風險的有效性作出評價，以使合規缺陷得到及時有效的解決； (三)授權董事會下設的風險管理委員會、稽核監督委員會對合規風險管理進行日常監督； (四) 小額貸款有限責任公司章程規定的其他合規風險管理職責。 第六條 監事會應監督董事會和高級管理層合規風險管理職責的履行情況。 第七條 高級管理層應有效管理小額貸款有限責任公司的合規風險，履行以下合規風險管理職責： (一)制定書面的合規政策，并根據合規風險管理狀況以及法律、規則和準則的變化情況適時修訂合規4、政策，報經董事會審議批準后傳達給全體員工； (二)貫徹執行合規政策，確保發現違規事件時及時采取適當的糾正措施，并追究違規責任人的相應責任； (三)明確合規管理部門及其組織結構，為其履行職責配備充分和適當的合規風險管理人員，并確保合規管理部門的獨立性； (四)識別小額貸款有限責任公司所面臨的主要合規風險，審核批準合規風險管理計劃，確保合規管理部門與風險管理部門、稽核監督部門以及其他相關部門之間的工作協調； (五)每年向董事會提交合規風險管理報告，報告應提供充分依據并有助于董事會成員判斷高級管理層管理合規風險的有效性； (六)及時向董事會或其下設委員會、監事會報告任何重大違規事件； (七)合規政策5、規定的其他職責。 第三章 合規風險管理工作責任體系及崗位職責第八條小額貸款有限責任公司應建立適應公司合規風險管理責任體系。第九條 公司作為管理機構承擔的合規風險管理工作職責是：（一）建立健全各項規章制度；（二）指導員工合規風險管理工作；（三）組織對公司合規風險管理檢查；（四）督促公司合規風險管理責任制的落實；（五）組織對公司員工合規風險管理知識的培訓；（六）對員工合規風險問題進行責任處理及責任追究。第十條 公司風險管理部門作為公司合規風險管理工作的牽頭部門，設立合規風險管理崗位，配備專（兼）職合規人員，有效管理公司的合規風險，履行盡職責任。其合規風險管理職責是：（一）指導公司內部合規風險管理工6、作；（二）組織對公司合規風險管理檢查；（三）督促公司合規風險管理責任制落實；（四）組織公司內員工的合規風險管理知識的培訓；（五）承擔其他必要的合規管理職責。第十一條 公司其他部門在其職責范圍內對本崗位的合規風管理工作負責，履行盡職責任。其合規管理職責是：（一）建立健全本崗位規章制度；（二）組織對本崗位規章制度的培訓；（三）制定本崗位手冊和操作流程；（四）組織本崗位的合規自查；（五）承擔其他必要的合規風險管理職責。第十二條 公司對合規風險管理工作負最終責任。其合規管理任務是：（一）審議批準合規風險管理實施辦法；（二）定期獲取和恰當處理合規風險管理問題的報告；（三）每年至少評估一次管理層有效管理合7、規風險的情況；（四）履行其他合規風險管理職責。第四章 合規風險管理工作報告第十三條 公司每半年報告一次合規風險管理工作情況。第十四條 報告的主要內容包括：制度流程的建立情況、執行情況；對相關人員的教育、培訓情況；完成董事會統一布置工作的情況；本公司年度合規和風險防范工作重大事項；對違規操作事項整改處理情況；合規風險管理工作存在的問題和困難，以及改進措施和建議等。第十五條 各級機構出現突發事件、重大案件，應按照小額貸款有限責任公司應急預案的有關規定處置。第五章 問責與考核第十六條 公司每年應對本公司合規風險管理工作進行綜合評價，評價的內容包括合規操作意識、合規風險管理能力、專（兼）職合規工作人員的履職情況、合規工作中存在的問題等。第十七條 合規風險管理綜合評價工作由本公司合規風險管理部門組織。第十八條 公司未按規定上報合規風險管理工作，形成風險或造成損失的，按照小額貸款有限責任公司相關制度予以處理。第六章 附 則第十九條 本辦法由小額貸款有限責任公司負責解釋。第二十條 本辦法自下發之日起施行。