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1、期貨有限公司反洗錢員工考核獎懲管理制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 期貨有限公司反洗錢考核獎懲制度第一章 總則第一條 為全面、系統、客觀公正地反映和評價反洗錢工作的成效，加強對反洗錢工作的監督管理，提高反洗錢工作水平，根據金融機構反洗錢規定、金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法等法規制定本制度。第二條 把反洗錢工作作為一項常規性工作納入經營管理考核內容，在年度績效考核中對反洗錢工作作為重要指標進行考核，考核相關反洗錢部門是否能認真貫徹落實國家反洗錢的政策和公司有關反洗錢工作規定，履行反洗錢義務。第三條 本辦法考2、核對象包括公司各部門、各營業部及其反洗錢各崗位人。第四條 公司將反洗錢工作的開展與高管人員任職行為考核相結合。把反洗錢工作列入高管人員任職考核范圍內，加強高管人員任職期間的監督管理，盡可能防止洗錢行為在公司發生或防止洗錢犯罪集團操控公司。第五條 考核方式實行獎懲到個人、匯總到部門的方式進行。即反洗錢崗位員工個人的受到獎勵或處罰，除員工個人會得到公司相應的獎勵或處罰外，其獎懲記錄同時匯總到其所在部門的考核記錄中，作為公司對該部門績效考核的依據，同時也作為其部門對該員工進一步考核的依據。第六條 以合規審查部對反洗錢工作監督檢查的結果、反洗錢工作發生重大風險事件或被處以處罰、收到監管部門下發的整改意3、見書或日常表揚等作為考核獎懲的依據。第二章 獎勵的內容標準及措施第七條 公司將根據以下標準對相關部門、各營業部及反洗錢崗位人員進行考核評分，評分結果最終納入年終績效考核。一、認真貫徹落實國家反洗錢的政策和公司有關反洗錢工作規定，落實反洗錢工作流程，履行反洗錢義務。成績突出受到表揚的，視實際情況最高可加1分。二、及時報告反洗錢內控缺陷，對防止或挽救錯誤事故發生或有特殊貢獻的，對發現重大可疑交易線索的公司員工，視實際情況最高可加2分。三、 部門全年持續反洗錢工作合規操作，在評價期內未被監管部門采取紀律處分、監管措施、行政處罰或刑事處罰等處分的、未受到公司處罰的，視實際情況最高可加1分。四、在中國人4、民銀行及其他監管部門檢查中，因反洗錢工作成績突出等原因受到表楊的，視實際情況最高可加3分。五、原則上各部門、營業部的加分總數不得超過5分（含）。第八條 反洗錢崗位員工在以上加分項有突出貢獻者，由受獎部門領導提議，公司可根據情況，分別給予通報表揚、先進個人獎勵、特殊貢獻獎勵等。個人獲獎，部門不再加分。第三章 處罰的內容標準及措施第九條 各部門在接受中國人民銀行、各級監管部門及公司監管部門檢查考評中，對于存在問題的部門，公司將根據以下標準對相關部門及反洗錢崗位員工進行考核評分。一、對在中國人民銀行、各級監管部門及公司監管部門檢查中，發現各部門有違反國家反洗錢的政策和公司有關反洗錢工作規定的，視實際5、情況予以考評。二、考評項目包括以下九項指標：1、反洗錢組織機構及工作崗位的建立2、反洗錢內控制度的建全與執行3、客戶身份識別工作、大額交易和可疑交易報告工作4、客戶身份資料與交易記錄保存工作5、反洗錢培訓與宣傳工作6、協助司法機關、行政調查和打擊洗錢活動7、反洗錢信息保密工作8、非現場報送工作9、其他反洗錢相關工作在公司內部檢查中，發現以上考評事項存在問題的，公司將依照下列原則對該部門扣分：（1）以上同一考評項目范圍內出現違規問題的，每發現一次次違規扣分0.25；同一項目在一次檢查中最多扣除1分。（2）違規項處于考評項目內不同項目的，每項違規扣分0.25分。分值累計計算。（3）同一考評項目已經6、被扣分，后續檢查中如發現再次違規的，將加倍扣分。（4）各部門接到監管機構書面或口頭整改通知，在接到之日三天內未向反洗錢工作小組報告的，一次扣3分，扣分累計計算。三、對反洗錢崗位個人的處罰：對于負有導致部門被扣分的直接責任員工，按照以下原則處罰：（1） 導致一年內部門被扣分0.75分以下者（含，下同），由部門給與處罰，處罰結果報公司反洗錢工作小組。（2） 導致一年內部門被扣分分者，由公司處以警告處分。（3）導致一年內部門被扣分1.5-3分者，由公司處以記過處分。（3） 導致一年內部門被扣分3-4.5分者，由公司給與記大過處分。（4） 導致一年內部門被扣分4.5分以上者，由總經理辦公會議討論處罰決7、定。第十條 在公司公布處理決定之前，公司反洗錢工作小組應該通知當事人或部門有關處罰決定。如有申辯或申訴，由首席風險官受理，必要時由總經理辦公會議做出最后決定。第四章 考核方法第十一條 設定正常反洗錢工作的部門基準分為100分。在基準分的基礎上，根據全年部門相應的加分或扣分確定部門反洗錢工作的計分分值。第十二條 各部門加分項和扣分項在年底統計出來后合并計算，由反洗錢工作小組進行會議討論決定當年各個部門反洗錢工作考核分值，后報總經理辦公會，其結果納入年終績效考核。第五章 附則第十三條 各職能部門及營業部對發生反洗錢工作存在問題和缺陷或違規差錯事件應及時上報，如未經上報，擅自處理或者知情不報、延誤報告而造成工作失誤的，須嚴肅追究責任人及部門負責人的責任，并從重嚴肅處罰。第十四條 對發生本制度未列舉的違規行為，具體處罰參照本規定執行。第十五條 本制度適用于公司總部及公司各營業部。第十六條 本制度由期貨有限公司負責解釋、修訂。第十七條 本制度自發布之日起施行。