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1、投資公司私募基金推介募集行為管理制度編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): 第一章 總則第一條 為了規(guī)范公司的募集行為，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡(jiǎn)稱暫行辦法）、私募投資基金募集行為管理辦法等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第二條 公司從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。第二章 一般規(guī)定第三條 公司作為私募基金管理人應(yīng)當(dāng)恪2、盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同的受托責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行合理的審查義務(wù)，并承擔(dān)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān)責(zé)任。 公司委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報(bào)告與信息披露義務(wù)；公司作為私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。第四條 私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分，并由基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說(shuō)明相關(guān)內(nèi)容。第五條 公司應(yīng)對(duì)所募集資金的投資者盡到合理的審查義務(wù)，包括但不限于： （一）確保投資者以書(shū)面方式承諾其為自己購(gòu)買私募3、基金； （二）在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。第六條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對(duì)外披露。第七條 公司應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于 10 年。第八條 私募基金管理人或合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開(kāi)立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。本制度所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬4、戶之間劃轉(zhuǎn)的往來(lái)資金。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財(cái)產(chǎn)。第九條 公司不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止公司或者公司員工以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。第三章 特定對(duì)象調(diào)查第十條 公司僅可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。 公司應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。第十一條 公司應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序，不得向任何人推介5、私募基金。第十二條 公司應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象調(diào)查程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。 投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò) 3 年，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估。第十三條 公司設(shè)計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷時(shí)應(yīng)建立科學(xué)有效的評(píng)估方法，確保問(wèn)卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問(wèn)卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面： （一）投資者基本信息，其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機(jī)構(gòu)投資者基本信息包6、括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息； （二）財(cái)務(wù)狀況，其中個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息； （三）投資知識(shí)，包括金融法律法規(guī)、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況、對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息； （四）投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場(chǎng)情況等； （五）風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括投資目的、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等。第十四條 公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象調(diào)查程序，投資者承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)7、。前述認(rèn)定程序包括但不限于： （一）投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式； （二）通過(guò)驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊(cè)信息； （三）投資者閱讀并同意公司的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議； （四） 投資者閱讀并確認(rèn)其自身符合合格投資者的規(guī)定； （五）投資者在線填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷； （六）根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷及其評(píng)估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。第四章 私募基金推介第十五條 推介材料應(yīng)由公司制作使用，公司對(duì)推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。第十六條 私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性8、陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于： （一）私募基金的名稱和基金類型； （二）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述； （三）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相關(guān)誠(chéng)信信息）； （四）私募基金托管情況（如無(wú)，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識(shí)）、其他服務(wù)提供商、是否聘用投資顧問(wèn)等； （五）私募基金的外包情況； （六）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況； （七）私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況； （八）私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示； （九）私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息； （十）投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利； （十一）私募基金承擔(dān)的9、主要費(fèi)用及費(fèi)率； （十二）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率； （十三）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱； （十四）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。 公司應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。第十七條 公司及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止以下行為： （一）公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介； （二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)等內(nèi)容； （四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能誤導(dǎo)投資者進(jìn)行10、風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭； （五）使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭； （六）推介或片面節(jié)選少于 6 個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)； （七）登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字； （八）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用業(yè)績(jī)最佳、規(guī)模最大等相關(guān)措辭； （九）惡意貶低同行； （十）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介； （十一）推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金； （十二）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。第十八條 公司不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金： （一）公開(kāi)出版資料； （二）面向11、社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真； （三）海報(bào)、戶外廣告； （四）電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體； （五）公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等； （六）未設(shè)置特定對(duì)象調(diào)查程序的公司官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介； （七）未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)； （八）未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介； （九）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。第五章 合格投資者確認(rèn)及基金合同簽署第十九條 公司應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)12、果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。第二十條 在投資者簽署基金合同之前，公司應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，須重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者一同簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容包括但不限于： （一）私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)的風(fēng)險(xiǎn)等； （二）私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)等； （三）投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。第二十一條 在完成私13、募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，投資者應(yīng)當(dāng)向公司提供金融資產(chǎn)證明文件，公司應(yīng)當(dāng)審查其是否符合合格投資者條件。第二十二條 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人： （一）凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元的單位； （二）金融資產(chǎn)不低于 300 萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于 50 萬(wàn)元的個(gè)人。 前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第二十三條 社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品14、；受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員； 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者可視為合格投資者。第二十四條 在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同，基金合同約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，公司在投資者冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)的非基金推介業(yè)務(wù)人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行回訪，回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述，須客觀確認(rèn)合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)。第六章 附則第二十六條 本制度自公布之日起實(shí)施。第二十七條 本制度由公司總經(jīng)理制定、解釋和修改。