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1、XXXX有限公司 XXXX管理制度期貨經紀公司客戶經理工作崗位職責、員工監督管理制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 期貨經紀公司工作崗位職責管理制度第一章 總 則 第一條 為保障期貨經紀公司的高效運作，根據關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則，制定本制度。 第二條 本制度所稱期貨經紀公司的工作崗位應包括：客戶服務崗位、交易崗位、結算崗位、財務崗位、信息咨詢崗位、計算機管理崗位、綜合服務崗位、稽核崗位等。 崗位的設置，職責的劃分應與公司的管理模式、企業規模、新技術的應用相適應。 第三條 期貨經紀公司應建立完善的崗位2、責任制度，針對各崗位的工作性質，賦予相應的工作任務和職責權限，按照責、權、利相匹配的原則，推行目標管理，實施嚴格的崗位操作流程和合理的工作標準，完善考核措施。第二章 崗位職責 第四條 期貨經紀公司客戶服務崗位職責包括： （一）向客戶揭示期貨交易風險，為客戶辦理開戶手續，簽訂期貨經紀合同，審驗有關證明，并為客戶分配交易編碼。 （二）建立客戶資料檔案，并將有關客戶資料通知其他相關業務部門。 （三）進行市場調研及客戶回訪工作，了解客戶需求，反饋市場信息。 （四）負責公司的對外宣傳和形象推廣，積極做好市場開拓工作。（五）負責客戶接待，公平、公正、及時穩妥地處理客戶糾紛。第五條 第五條 期貨經紀公司交易3、崗位包括客戶經理崗位、報單員崗位和出市代表崗位。第五條 第六條 期貨經紀公司客戶經理崗位職責包括： （一）為客戶提供行情咨詢，設計投資方案。（二）做好客戶風險評估工作，控制客戶交易風險，執行強行平倉。 （三）負責客戶交易月報的分發及確認回收工作。 （四）協助辦理客戶委托的套期保值或實物交割業務的相關手續。（五）根據客戶原始指令記錄和交易記錄，及時處理客戶對交易結果的異議。（六）整理保存客戶交易的相關資料，按檔案管理制度移交有關部門存檔。 （七）維護交易秩序，樹立良好的職業形象。 第七條 期貨經紀公司報單員崗位職責包括：（一） （一） 熱誠待客，優質服務，嚴禁與客戶爭吵。（二） （二） 負責接單4、報單及成交回報工作，記錄工作日志。（三） （三） 操作中要用規范用語，并做到迅速準確。（四） （四） 加強工作責任心，減少錯單的發生，如發現錯單要立即報告，嚴禁擅自處理。 （五）了解客戶持倉和風險狀況，控制高風險客戶的交易風險。（六）負責與出市代表溝通聯系，及時通報交易所有關信息。（七）收市后，負責與出市代表核對成交情況，整理保存交易記錄資料。 第八條 期貨經紀公司出市代表崗位職責包括： （一）開盤前做好交易各項準備工作，檢查計算機設備、電話線路等是否正常運轉。 （二）接單與回報時要用規范用語，不得接受殘缺的或模糊不清的指令。 （三）具有高度的責任心，減少差錯發生，如發現錯單應立即報告，嚴禁5、擅自處理。 （四）加強基本功訓練，提高業務能力，迅速準確執行交易指令。 （五）及時將場內交易信息或交易所文件傳達給公司，根據需要和公司指令向交易所反映或查詢有關情況。（六） （六） 交易結束后及時與報單員核對當日成交情況，保證將交易所結算單等資料按時傳回公司。（七） （七） 在場內交易時，不得接打私人電話，不得擅自離崗，不得利用工作之便謀取私利。（八） （八） 嚴格遵守交易所的各項規章制度，為公司樹立良好形象。 第九條 期貨經紀公司結算崗位職責包括： （一）收集、錄入、運算結算數據，打印結算報表，復核結算結果。 （二）按規定的方式和時間提供客戶結算單、發送追加保證金通知書和強行平倉通知書。（三6、）計算客戶風險率，分析客戶風險，協調有關業務部門嚴格控制客戶風險。 （四）審核客戶出金，按時向財務部門提供所需報表，做好對帳工作。（一） （五） 按檔案管理規定裝訂、保存、備份結算資料。（二） （六） 維護客戶利益，不得擅自泄露客戶資料。第十條 第十條 期貨經紀公司的財務崗位包括財務負責人，會計及出納崗位。第十一條 第十一條 期貨經紀公司財務負責人崗位職責包括： （一）主持財務部門的日常工作，負責公司的會計核算和財務管理。 （二）合理設置會計、出納及異地營業部會計等崗位，并明確其崗位職責。 （三）參與制定公司經營目標，進行財務預測和財務分析，協助總經理優選決策方案，促進公司目標管理的科學化。（7、四）合理調配客戶交易保證金在交易所的分配。（五）協助總經理管理公司各項費用支出，合理制定費用標準，杜絕不必要和不合理的開支。 （六）對異地營業部的財務人員垂直領導，嚴格監控異地營業部的財務風險。 （七）協調財務部內部不同崗位之間的工作，定期進行內部對帳和審核，保證帳帳、帳證、帳表相符。 （八）公司章程、董事會與總經理授予的其它職責。 第十二條 期貨經紀公司會計崗位職責包括：（一） （一） 會計工作遵循合法性原則，準確與及時性原則，一貫性與客觀性原則。（一） （二） 會計工作崗位之間要嚴格分工，凡涉及各種款項收付、記帳等工作，必須由兩人或兩人以上分別處理，財務印章與支票等銀行票據要分開保管。 （8、三）對客戶保證金與公司自有資金進行分帳管理，建立完善的客戶出入金管理制度。（四） （四） 按時與結算部門進行對帳工作。（五） （五） 按規定為客戶辦理國庫券、倉單質押的有關手續。（六） （六） 按規定對公司財務收支和實物資產進行管理。（七） （七） 嚴格按照制度規定對會計檔案進行管理。 （八）嚴格保密公司財務狀況及經營情況。 第十三條 期貨經紀公司出納崗位職責包括： （一）遵守有關法律、法規，做好現金及票據的管理。 （二）及時核對現金和銀行存款。（二） （三） 配合其他業務部門辦理客戶保證金出入事宜。（三） （四） 嚴格執行國家備用金的管理制度。（四） （五） 按規定管理會計檔案。 （六）嚴格9、保密公司財務狀況及經營情況。 第十四條 期貨經紀公司信息咨詢崗位職責包括： （一）及時轉發監管部門和期貨交易所的文件、公告、通知。 （二）整理研究交易所各項規章、制度和交易合約，并為客戶提供咨詢。 （三）收集、整理國際國內相關行業新聞和信息，了解市場動態。 （四）組織編寫行情評論、投資報告。 （五）組織做好信息材料的發布和傳遞工作，編輯、出版信息刊物。 （六）建立信息庫，為相關部門或客戶查詢資料提供便利。 第十五條 期貨經紀公司計算機管理崗位職責包括： （一）規劃協調公司計算機系統的建設。 （二）制定計算機系統的管理制度及應急方案，并監督其實施。 （三）保障公司計算機系統的正常運行，為公司各業10、務部門提供技術支持。（四）負責公司計算機設備的選型、購置及報損、報廢的審核工作。（五） （五） 根據公司各業務部門的需求組織開發或購買軟件。（六） （六） 協助解決日常工作特別是交易中由軟硬件故障引起的突發性事件，保證公司交易業務的正常進行。（七） （七） 負責公司交易數據及其他重要數據的備份管理。 第十六條 期貨經紀公司綜合管理崗位包括檔案管理崗位、勞動人事崗位、后勤保障崗位及教育培訓崗位。 （一）檔案管理崗位負責收集、整理、保管本公司的檔案，并對本公司的檔案工作實行監督和指導。 （二）勞動人事崗位應按照國家有關法律、法規、政策，負責公司的勞動人事、薪酬福利及勞動保障工作。 （三）后勤保障崗11、位負責公司安全保衛、環境衛生、訪客接待、辦公用品的采購、固定資產的添置及維護等工作。 （四）教育培訓崗位負責對公司員工和客戶的培訓及教育工作。第三章 管理與監督 第十七條 期貨經紀公司要通過培訓、考試、考核等方式，使公司的員工熟悉崗位基本要求，理解和掌握有關規章制度，培養愛崗敬業，認真負責的工作態度。 第十八條 期貨經紀公司各工作崗位執行情況的綜合管理與監督，由稽核崗位負責。 第十九條 稽核崗位要行使綜合性的內部監督職責，必須對總經理負責，保證其獨立性和權威性。第二十條 第二十條 稽核崗位要對公司各業務部門定期或不定期進行專項檢查，督促各項崗位責任制的貫徹落實，對違反公司規章制度的行為責令立即12、改正，對違反崗位責任制的單位和人員提出處理意見。 第二十一條 期貨經紀公司稽核崗位職責包括： （一）檢查公司及所屬營業部執行國家有關法律、法規的情況。 （二）檢查公司及所屬營業部執行公司各項規章制度及內部監控程序的情況。 （三）審查資金營運的情況及其經營效益。 （四）審查財務收支的合法性、合理性。 （五）調查公司內部違法、違規事件并報告公司領導。 第二十二條 對違反公司內部控制制度的單位和人員給予紀律處分。稽核崗位工作人員要認真履行其職責，真實地反映情況，公司對玩忽職守、徇私舞弊和督查不力的稽核人員，視情節輕重給予處分直至追究法律責任。第四章 獎勵與懲罰 第二十三條 期貨經紀公司對于各工作崗位盡職盡責、表現突出、有特殊貢獻或業績的工作人員，應予以表揚、獎勵，各崗位工作人員的獎金應根據該員工的工作表現及崗位責任的落實情況核定。第二十四條 期貨經紀公司工作人員不按制度操作或違反崗位責任，期貨經紀公司應視情節輕重給予相應的紀律處分，對造成經濟損失的，責令賠償，觸犯法律的，依法追究法律責任。- 9 -