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1、期貨有限公司反洗錢年度報告管理制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 期貨有限公司反洗錢年度報告管理制度第一章 總 則第一條 為提高反洗錢工作實效，督促公司認真履行反洗錢義務，規范公司反洗錢年度報告工作，確保報送報告及附表的真實、完整、及時。 根據中華人民共和國反洗錢法、金融機構反洗錢監督管理辦法（試行）、金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引等法律和規章以及期貨有限公司反洗錢內部控制制度等規范性文件，特制訂本制度。第二條 期貨有限公司總部及各營業部開展反洗錢年度報告工作，應當遵守本制度有關規定及轄區人民銀行2、各項反洗錢要求。第二章 組織架構 第三條 公司建立反洗錢年度報告工作審核機制。 第四條 公司合規審查部及各營業部作為所在轄區反洗錢年度報告工作的第一責任主體，須根據有關反洗錢法律法規、規章和公司內控制度以及轄區人民銀行反洗錢有關工作要求，開展年度反洗錢報告工作。 第五條 公司合規審查部及各營業部負責人為本部門反洗錢年度報告工作責任人，并指定一名工作人員作為轄區人民銀行反洗錢報告工作聯系人，具體負責反洗錢年度報告工作。 第六條 公司合規審查部及各營業部負責人應當對本部門反洗錢年度工作報告及附表審簽，并對年度報告的真實性、完整性和及時性負責。 第七條 營業部反洗錢年度報告及附表經本營業部負責人審簽3、后，應當及時報送公司合規審查部審核，經審核經及公司領導批準后，方可向轄區人民銀行上報反洗錢年度報告及有關附表。第三章 年度報告內容第八條 公司總部及營業部應當根據轄區人民銀行規定的時限和格式，撰寫反洗錢年度報告，如期向人民銀行報告以下內容： （一）反洗錢工作的整體情況及機構概況； （二）反洗錢工作機制建立情況； （三）反洗錢法定義務履行情況； （四）反洗錢工作配合與成效情況；（五）其他反洗錢工作情況或問題以及工作改進建議。 第九條 營業部應將反洗錢年度報告及附表制作成電子或紙質文檔備存，并按人民銀行要求的路徑和方式報送有關材料。第四章 其他報送事項 第十條 發生下列情況的，應當及時（發生后10 個工作日內）向所在轄區人民銀行報告： （一）主要反洗錢內控制度修訂； （二）反洗錢工作部門和崗位人員調整、聯系方式變更； （三）涉及公司及營業部反洗錢工作的重大風險事項；（四）洗錢風險自評估報告或其他相關風險分析材料；（五）其他由中國人民銀行明確要求立即報告的涉及反洗錢事項。第五章 附 則第十一條 本辦法經公司反洗錢領導小組審議通過。第十二條 本辦法由公司負責制定、解釋和修改。第十三條 本辦法自公布之日起實施。