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1、證券公司營業部重大事項報告管理制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 證券公司證券營業部重大事項報告制度第一章 總則第一條 為使公司能及時掌握證券營業部經營中的異常情況，使公司決策層能在第一時間迅速了解情況，并以快捷有效的方式采取補救措施或對策，保證各證券營業部安全穩健地持續經營，特建立證券營業部重大事項報告制度。第二條 重大事項報告制度是指證券營業部將經營管理中出現的異常情況逐級向上報告的制度。第三條 證券營業部在日常經營中因突遇停電、通訊中斷、計算機故障、各種災害或其他突發事件，造成行情顯示、證券交易、銀證轉賬中斷2、的，按照中國證券股份有限公司突發事件管理辦法執行。第二章 報告范圍第四條 各證券營業部凡發生如下情況，均納入報告范圍：（一）證券營業部發生員工意外事故或員工失蹤等情況；（二）證券營業部員工涉嫌違法違規的；（三）客戶在營業場所鬧事，或與證券營業部發生糾紛的；（四）客戶個人或者集體上訪的；（五）證券營業部發生重大業務差錯的； （六）因涉及債務問題、或有債務問題可能收到或已經收到法院封存及訴訟的； （七）證券營業部收到證券交易所、證監會、人民銀行、財政、稅務及其他監管機構的監管函、行政通報、經濟處罰的； （八）當地政府、當地監管部門要求報告的其他情況；（九）其它可能給公司和證券營業部造成重大經濟損失3、或重大社會影響的業務、事故或行為；（十）上級單位領導、股份公司董事對管理部和營業部的考察情況；（十一）借用媒體、網絡進行企業形象宣傳活動的（宣傳口徑要報批）。第三章 報告內容第五條 報告內容對第四條列示的各種情況，證券營業部提交的報告應詳細準確地說明事情發生的時間、地點、原因及所采取的應急措施，同時對可預見的經濟損失做出估計；對涉及客戶資產相關的文件、資料，還應提供涉及的所有客戶清單及其資產狀況。對第四條列示的第（七）種情況，證券營業部除提交原因說明外，還應提交監管機構的監管函、行政通報或經濟處罰的決定。第四章 報告時間和路線第六條 報告時間和路線上述第四條列示的各種情況，證券營業部應在情況發4、生的第一時間將事件或事故發生的原因、既成的事實口頭上報當地管理部，同時報零售客戶部，事后盡快補交書面報告；管理部應立即對事件或事故進行調查和處理，并將調查處理報告書面上報公司總裁辦公室；單列證券營業部應第一時間直接將事件或事故的發生和處理情況口頭上報公司零售客戶部，事后盡快補交書面報告同時報總裁辦公室。第七條 證券營業部、管理部應對重大事項的真實性、完整性、報告的及時性負全責。第五章 處理第八條 證券營業部應在重大事項發生的第一時間進行報告，并按照有利于公司的方向進行處理。第九條 證券營業部對第四條列示的各種情況處理完畢后，應盡快完成總結，以總結經驗、吸取教訓，并將結果書面上報當地管理部以及公司相關部門。第十條 公司總裁辦公室負責組織相關業務部門協調處理。第六章 罰則第十一條 公司重大事項報告應嚴格保密，任何人不得隨意對外泄露。如有泄露，對公司產生不良后果的，應追究泄密者責任，并按公司和營業部保密制度進行處理。第十二條 對出現第四條列示的各種情況有意隱瞞、拖延上報及處置不力的單位和個人，公司將視情節嚴重程度進行嚴肅處理。第七章 附則第十三條 本規定由公司總裁辦公會負責解釋。第十四條 本規定自1月1日起實施。