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1、私募基金企業員工個人交易管理制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 員工個人交易制度第一章總則第一條為加強對公司投業務的規范化管理，建立有效的投資風險約束機制，保護投資者利益，樹立公司員工的良好職業形象和維護公司聲譽，規范公司員工的執業行為，根據相關法律，結合公司業務特點，制定本辦法。第二條公司開展的各類投資業務均適用本辦法。第二章員工個人交易原則及標準第三條員工應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合協會的自律管理，遵守交易有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。第2、四條員工應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。第五條員工應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓，維持專業勝任能力。第六條員工應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。第七條公司員工不得進行與履行職責有利益沖突的交易。遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。第八條機構或者其管理人員對公司3、員工發出指令涉嫌違法違規的，公司員工應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的，公司員工應及時向中國證監會或者協會報告。第九條公司員工不得從事以下活動：（一）從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動；（二）利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響交易價格或交易量，誤導和干擾市場；（三）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂市場；（四）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（五）從事與其履行職責有利益沖突的業務；（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動；（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；（八）利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益；（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（十）中國證監會、協會禁止的其他行為。第十條公司員工應主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，自覺弘揚行業文化，加強自身職業道德修養，規范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務社會和投資者。第五章附則第十一條本辦法由投資決策委員會負責解釋。第十二條本辦法自發布之日起生效。