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1、私募基金管理公司商業機密保密制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: XXXXX基金管理有限公司保密制度第一章總則第一條為了加強公司保密工作，保證公司商業秘密和工作秘密的安全，根據證券投資基金法、中華人民共和國證券法、私募投資基金監督管理暫行辦法、等法律法規及相關自律規則，特制定本制度。第二條公司保密工作堅持“積極防范、突出重點，既保守公司秘密，又有利于開展各項工作”的方針。第二章保密原則第三條公司總經理負責和組織本公司的保密工作。第四條公司對旗下管理的私募投資基金的投資信息和相關資料負有保密義務，除法律、行政法規和其他2、有關規定、監管機構及審計要求外，不得向任何機構或者個人泄露相關信息和資料。第五條公司應開展經常性的保密教育，使員工牢固樹立保密意識，確保公司涉及的保密信息不被泄露。第六條公司應做好員工離職時的涉密文件、資料交接工作。第七條公司所有員工均負有私募投資基金的投資信息和相關業務資料的保密義務。第三章辦公場所電子門禁管理第八條為防止無關人員隨意進出公司，公司實施辦公場所電子門禁管理。第九條公司所有辦公場所應對外實施全封閉式、獨立管理。部門內不同業務辦公場所應相互獨立。第十條業務辦公場所授權管理采用電子門禁卡方式。獨立門禁各業務室可獨立設置單獨門禁，用來保證各業務室獨立、安全。第四章電話錄音系統管理第十3、一條公司安裝固定電話錄音監聽系統，對部內電話進行實時錄音。第十二條公司安排專人管理電話錄音系統。除法律法規和其他有關規定、監管機構及及審計要求外，不得向任何機構或者個人泄露電話錄音記錄。第十三條公司合規或風控負責人辦理稽核工作時可使用電話錄音監聽系統，調用錄音資料。第五章錄像監控系統管理第十四條為確保公司安全和對突發事件的防范取證能力，公司在辦公區域內應安裝錄像監控系統，安裝錄像頭，對辦公場所內動態進行視頻監視。第十五條錄像監控系統由公司指定專人負責日常管理和維護，2/ 4除法律法規和其他有關規定、監管機構及及審計要求外，不得向任何機構或者個人泄露錄像監控記錄。第十六條公司合規風控負責人辦理稽4、核工作時可使用錄像監控系統，調用錄像監控記錄。第六章業務資料的保密管理第十七條公司業務資料包括但不限于：旗下管理的私募投資基金的投資信息、基金合同、投資者的身份證明資料、投資者購買基金產品的單據等相關資料。業務資料保密管理由公司總經理組織，各崗位對各自接觸的業務資料保密性負責。公司業務資料未經批準不得隨意對外提供，如需對外提供，須經公司總經理審批同意。第十八條公司各業務崗位應妥善處理業務資料。不得擅自向外透露業務資料信息；不得以復印、拍照、掃描、下載、拷貝、抄錄等任何方式將業務資料用在業務之外；非工作需要，不得將業務資料帶出辦公室；存有業務資料的電腦需設置開機密碼和屏幕保護密碼，做到電腦離開本5、人視線時退出業務系統或文件。第十九條公司業務資料如需在會議、培訓班等較多人參與的活動中散發，應在資料上標明“內部資料，妥善保管”或“內部資料，對外保密”等字樣，并要求領取人妥善保管，不得擴散。第二十條公司對旗下基金產品的相關信息負有嚴格的保密義務，除有關法律法規、基金合同規定應予披露的信息外。第二十一條公司員工應嚴格保密公司旗下基金產品信息，不得3/ 4向外泄露及談論的產品投資組合情況，不得將產品的財務報表和交易的有關報表外傳。第二十二條公司員工須在入職時簽署未公開信息保密承諾書（附件一），嚴格遵守公司的各項規章制度，保守工作秘密。第七章附則第十七條本制度由本公司依據基金相關法律法規、部門規章和自律規則進行編制、解釋和修訂。第十八條本規則自公司正式發布之日起生效。XXXXXX基金管理有限公司