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1、證券公司營業(yè)部崗位職責管理制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 第一章 總則 第一條 為明確證券營業(yè)部業(yè)務(wù)活動中各崗位的職責，規(guī)范交易業(yè)務(wù)活動，加強風險控制，提高工作效率，特制定本制度。 第二條 本制度適用于公司所屬證券營業(yè)部。 第三條 營業(yè)部應(yīng)在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的前提下，在公司營業(yè)部管理制度和營業(yè)部經(jīng)營目標責任書的授權(quán)范圍內(nèi)進行證券經(jīng)營管理活動。第二章 營業(yè)部總經(jīng)理、部門經(jīng)理崗位職責 第四條 營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理崗位職責：（一）總經(jīng)理的崗位職責：1.主持營業(yè)部的全面工作，按公司營業(yè)部管理制度和2、營業(yè)部經(jīng)營目標責任書的授權(quán)開展各項經(jīng)營管理活動。 2.負責落實各部門各崗位的職責和權(quán)利，協(xié)調(diào)各部門的關(guān)系。 3.傳達、貫徹和執(zhí)行公司的指令，帶領(lǐng)員工完成各項工作和指標。 4.負責制定營業(yè)部年度工作計劃、業(yè)務(wù)規(guī)劃和財務(wù)收支計劃。 5.負責指導(dǎo)和檢查各項工作，處理重要業(yè)務(wù)事項，審查和決定權(quán)限內(nèi)的有關(guān)事項。 6.組織做好與地方主管部門之間的協(xié)調(diào)工作，與其建立長期良好的業(yè)務(wù)關(guān)系。 7. 加強員工隊伍建設(shè)和證券從業(yè)人員自律管理，開展金融證券風險防范活動，建立內(nèi)部監(jiān)管體系，保證各項業(yè)務(wù)健康、快速發(fā)展。 8. 負責加強業(yè)務(wù)經(jīng)營管理，開拓業(yè)務(wù)，不斷完善服務(wù)手段，提高經(jīng)濟效益。 9.作為固定資產(chǎn)管理的第一責任人3、，對營業(yè)部固定資產(chǎn)的管理與使用負主要責任，并組織制定固定資產(chǎn)的購置計劃。 10.定期向公司主管職能部門提交工作報告,匯報業(yè)務(wù)開展情況，發(fā)現(xiàn)問題及時反饋并組織分析、解決。 11.嚴格按照證監(jiān)會、證券交易所對市場監(jiān)管和會員管理的有關(guān)要求，及時準確上報各類報表、年度檢查材料和重大情況。 （二）副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理履行上述崗位職責。 第五條 證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理資格要求： 證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職，應(yīng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得證券業(yè)從業(yè)人員資格證書，并從事證券工作2年以上。未取得從業(yè)資格的，其學(xué)歷和經(jīng)歷條件須具有碩士研究生以上學(xué)歷，從事證券工作3年或金融工作5年以上；或具有大學(xué)本科學(xué)歷，從4、事證券工作5年或金融工作8年以上；其他學(xué)歷人員，須從事證券工作10年或經(jīng)濟、金融工作20年以上。 第六條 營業(yè)部按日常業(yè)務(wù)和管理活動設(shè)置以下部門：交易服務(wù)部、客戶服務(wù)部、理財經(jīng)紀部、電腦部、財務(wù)部、辦公室等。各部門設(shè)部門經(jīng)理（主任或主管），在各自職責范圍內(nèi)完成工作。第七條 交易服務(wù)部經(jīng)理崗位職責和任職資格：（一）崗位職責： 1.在營業(yè)部總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下負責本部門工作。 2.堅持優(yōu)良服務(wù)、規(guī)范經(jīng)營、控制風險的原則，進行各項業(yè)務(wù)工作。 3.負責本部門日常交易事務(wù)，落實和監(jiān)督各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度的執(zhí)行。 4.熟悉本部門業(yè)務(wù)流程，及時處理業(yè)務(wù)差錯、解決工作中出現(xiàn)的問題，在公司法律事務(wù)部的指導(dǎo)下處理各類糾紛和5、投訴。 5.在營業(yè)部突遇停電和通訊中斷等突發(fā)事件時，應(yīng)及時向客戶解釋原因，做好安撫工作，并妥善處理停電瞬間正在進行的交易細節(jié)。6.定期向營業(yè)部總經(jīng)理匯報部門工作情況。 7.負責召集部門的工作例會，討論和不斷改進工作，并布置下階段工作。8.負責協(xié)調(diào)與各部門的關(guān)系，保證各項工作的順利完成。9.負責加強內(nèi)部管理，注重調(diào)動員工積極性。10.認真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，不斷開拓思路，進行業(yè)務(wù)創(chuàng)新。 （二）崗位資格： 具有經(jīng)濟類、管理專業(yè)大專以上學(xué)歷；從事金融、證券行業(yè)基礎(chǔ)管理工作二年以上經(jīng)驗，且具有證券投資經(jīng)驗。；熟悉金融、證券法律法規(guī)和總部運作大綱；會對股市作分析并會寫股評文章；會操作電腦；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)全過6、程；會起草一般的工作計劃、總結(jié)和協(xié)議。有一定的組織、協(xié)調(diào)和溝通能力；良好的口頭表達能力；一定的寫作能力；較強的分析能力和應(yīng)變能力。第八條 客戶服務(wù)部經(jīng)理崗位職責和崗位資格:（一）崗位職責： 1. 在營業(yè)部總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下負責本部門工作。 2. 負責本部門日常交易事務(wù)，執(zhí)行并監(jiān)督各項業(yè)務(wù)規(guī)則的具體實施。 3. 在業(yè)務(wù)上對部門員工施行指導(dǎo)、監(jiān)督和培訓(xùn)。 4. 負責組織解決工作中的問題，在公司法律事務(wù)部的指導(dǎo)下受理和處理各類糾紛和投訴。 5. 組織建立客戶檔案，負責監(jiān)控客戶資金，并隨時向營業(yè)部總經(jīng)理匯報，發(fā)生意外情況要及時提出書面處理意見。 6. 負責制定、完善客戶管理制度，規(guī)范證券代理服務(wù)。 7. 7、注意加強與客戶的感情交流，引導(dǎo)客戶配合各項工作的開展。 8. 加強內(nèi)部管理，調(diào)動員工的工作積極性。9. 不斷開拓思路，創(chuàng)新服務(wù)手段，提高經(jīng)濟效益。 （二）崗位資格： 經(jīng)濟類、管理專業(yè)大專以上學(xué)歷，從事金融、證券行業(yè)基礎(chǔ)管理工作二年以上經(jīng)驗，熟悉金融、證券法律法規(guī)和總部運作大綱；掌握證券學(xué)、市場分析與預(yù)測、會計原理；了解計算機基礎(chǔ)知識和一般維護常識；會對股市作分析并會寫股評文章；熟悉證券交易經(jīng)紀業(yè)務(wù)全過程；會起草一般的工作計劃、總結(jié)和協(xié)議；有一定的組織、協(xié)調(diào)和溝通能力；良好的口頭表達能力；一定的寫作能力；較強的分析能力和應(yīng)變能力。第九條 理財經(jīng)紀部經(jīng)理崗位職責崗位資格：（一）崗位職責： 1在營業(yè)8、部總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負責本部門的工作。 2按照公司證券營業(yè)部經(jīng)紀人管理辦法的規(guī)定提出開展經(jīng)紀人制度的執(zhí)行方案，定期提交工作計劃和匯報。 3組織落實開展經(jīng)紀人制度，建立客戶聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，并保持長期合作關(guān)系。 4加強管理和監(jiān)督，避免糾紛，規(guī)避風險，保持經(jīng)紀人及其客戶的相對穩(wěn)定。 5學(xué)習(xí)研究有關(guān)理論和同業(yè)的先進經(jīng)驗，完善各項業(yè)務(wù)制度，不斷規(guī)范證券經(jīng)紀服務(wù)，不斷創(chuàng)新服務(wù)手段。 6負責對部門員工在業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)、監(jiān)督和培訓(xùn)。 （二）崗位資格： 經(jīng)濟學(xué)、管理專業(yè)大專以上學(xué)歷，從事金融、證券行業(yè)工作二年以上經(jīng)驗，有豐富的經(jīng)紀代理經(jīng)驗；熟悉金融、證券法律法規(guī)和總部運作大綱；掌握證券學(xué)、市場分析與預(yù)測、會計原理、市場營9、銷學(xué)；對股市作一般的分析；熟悉證券交易經(jīng)紀業(yè)務(wù)全過程；會起草一般的工作計劃、總結(jié)和協(xié)議；有一定組織、協(xié)調(diào)和溝通能力；良好的口頭表達能力；一定的寫作能力； 較強的社交能力和應(yīng)變能力。 第十條 電腦部主管崗位職責和崗位資格： 見公司信息技術(shù)部相關(guān)管理規(guī)定。 第十一條 財務(wù)部主管崗位職責和崗位資格： 見公司計劃財務(wù)部有關(guān)管理規(guī)定。第十二條 辦公室主任崗位職責和崗位資格：（一）崗位職責： 1. 在營業(yè)部總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負責本部門的工作。 2. 領(lǐng)導(dǎo)組織辦公室的各項工作，做好布置、監(jiān)督、檢查。 3. 負責公司與營業(yè)部的電腦辦公自動化系統(tǒng)（OA）的運作和協(xié)調(diào)工作，做好公司與營業(yè)部的文件、信息、各類統(tǒng)計報表10、的收發(fā)、報送、存檔管理工作，在公司法律事務(wù)部的指導(dǎo)下做好有關(guān)合同的初步審核。 4負責組織召集營業(yè)部經(jīng)理辦公會議和本部重要會議，并負責將會議精神和決議貫徹、檢查、匯總。 5協(xié)助總經(jīng)理做好員工思想教育工作，做好上傳下達，發(fā)揮參謀和助手作用。 6負責組織做好文秘工作，管理好重要文檔、合同、印鑒、證照等資料。 7負責人事工作，組織員工的招聘、培訓(xùn)、試用、聘任、考核、獎懲，辦理員工檔案托管、社會保障等具體事務(wù)。 8負責營業(yè)部的安全保衛(wèi)工作，定期組織培訓(xùn)、檢查，保證人、財、物的安全。 9負責營業(yè)部日常行政事務(wù)，協(xié)調(diào)與政府部門、社會各界、周邊單位的公共關(guān)系。 10.接待來信、來訪、辦理營業(yè)部注冊、登記、年檢11、等法律手續(xù)。 11.組織后勤保障服務(wù): 辦公用品、勞防用品、辦公設(shè)施的設(shè)置、發(fā)放；調(diào)度和管理車輛，保證工作用車等。 12.實施內(nèi)部管理，協(xié)助開展企業(yè)文化建設(shè)工作。 （二）崗位資格： 具有行政管理專業(yè)大專以上學(xué)歷；從事行政管理工作三年以上經(jīng)驗；有一定經(jīng)濟法規(guī)常識，熟知公司各項法律制度和計算機基礎(chǔ)知識；會草擬各類公文；會處理人力資源部并了解操作程序；了解檔案歸檔方法；熟練操作電腦；有較強的組織、協(xié)調(diào)能力；較強的社交能力；有良好的溝通能力和方案寫作能力。第三章 營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位職責第十三條 開戶柜員崗位職責和崗位資格：（一）崗位職責： 1遵守各項規(guī)章制度，樹立良好的職業(yè)道德和職業(yè)形象，熱誠待客，優(yōu)質(zhì)服12、務(wù)，嚴禁與客戶爭吵。 2負責開、銷戶工作。 3負責辦理客戶開戶資料的修改和掛失業(yè)務(wù)。 4妥善保管客戶的有關(guān)開、銷戶資料。 5接受安排的其他有關(guān)客戶帳戶管理的工作。 （二）崗位資格：具有大專以上學(xué)歷；有一定經(jīng)濟法規(guī)常識，熟知公司各項法律制度和計算機基礎(chǔ)知識；了解檔案歸檔方法；熟練操作電腦；較強的社交能力；有良好的溝通能力。第十四條 資金柜臺崗位職責和崗位資格：（一）崗位職責： 1遵守各項規(guī)章制度，樹立良好的職業(yè)道德和職業(yè)形象，熱誠待客，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，嚴禁與客戶爭吵。 2按照存取款流程認真辦理客戶的存取款工作。 3以轉(zhuǎn)帳方式存入的保證金，取款時只能以相同方式轉(zhuǎn)出，不得提現(xiàn)，且收款方名稱必須與原保證金帳13、戶一致或按授權(quán)書規(guī)定執(zhí)行。 4每日做好帳目結(jié)算工作，做到帳款兩平，不拖延至下一個工作日。取款嚴格按審批權(quán)限執(zhí)行。 5每日收市后，打印資金存取明細單，并與匯總存、取款憑證核對，無誤后交予會計部對帳。 6出現(xiàn)差錯須及時報告，并積極尋找解決辦法。 7妥善保管各類空白單據(jù)和印章。 8維護客戶利益，不得擅自泄漏客戶的一切資料。 （二）崗位資格： 具體要求同本章第十三條第十五條 委托柜臺崗位職責和崗位資格：（一）崗位職責： 1開市前15分鐘開通委托系統(tǒng)，人員就崗。 2遵守各項規(guī)章制度，樹立良好的職業(yè)道德和職業(yè)形象，主動熱情接待客戶，嚴禁與客戶爭吵。 3不利用工作之便為自己或親友買賣股票，謀取私利，不在工作14、權(quán)限內(nèi)與客戶有利益上的交換，對客戶的交易情況保密。 4接受客戶當面委托，須嚴格查驗核對相關(guān)證件，保證委托人身份的真實性和有效性。 5委托單的輸入應(yīng)做到迅速、準確。 6接受客戶的成交查詢和撤單委托。 7負責上海指定交易與撤消指定交易業(yè)務(wù)，并歸檔保存有關(guān)資料。 8不得超越崗位權(quán)限辦理委托業(yè)務(wù)。 9每日收市后，打印委托明細單，并將委托單和明細單當日歸檔保存。 （二）崗位資格： 具體要求同本章第十三條第十六條 咨詢柜臺崗位職責和崗位資格：（一）崗位職責： 1遵守各項規(guī)章制度，對客戶誠懇耐心，熱情周到，嚴禁敷衍與誤導(dǎo)客戶，樹立良好的公司形象。 2介紹證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)運作情況及交易操作程序，及時引導(dǎo)客戶了15、解營業(yè)部新的服務(wù)項目。 3收集金融證券有關(guān)法規(guī)和證交所的有關(guān)規(guī)則，詳細、準確地回答客戶提出的在交易方面的各種問題。 4全面了解上市公司的分紅派息、新股發(fā)行、上市等有關(guān)資料，及時收集并通知相關(guān)崗位。 5負責張貼和發(fā)放各類資訊材料和公告通知。 6收集整理客戶的意見和建議，及時向部門經(jīng)理匯報。 （二）崗位資格： 具體要求同本章第十三條 第十七條 交割柜臺崗位職責和崗位資格： （一）崗位職責： 1遵守交割操作規(guī)程，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，嚴禁與客戶爭吵。 2負責客戶歷史成交的查詢并打印交割單或歷史對帳單。 3每日將交割單裝訂存檔，妥善保管，以備日后查詢。4嚴守客戶交易秘密。（二）崗位資格： 具體要求同本章第十三條第16、十八條 報盤員崗位職責和崗位資格：（一）崗位職責： 1報盤員報盤時必須使用普通話，集中精力，語言簡潔，吐字清晰。 2報盤時不準跳報、重報、漏報和錯報，嚴格遵照報盤順序。 3不允許為親朋好友優(yōu)先報盤。 4加強與出市代表的業(yè)務(wù)聯(lián)系，傳送交易所場內(nèi)的信息。 5堅守崗位，開盤前15分鐘上崗，做好準備工作。 6每天做報盤日志，隨時記錄出現(xiàn)和各種問題。 7如有差錯發(fā)生，應(yīng)及時查找出原因，并上報部門經(jīng)理。 8愛護電腦和電話等設(shè)備，嚴禁他人在交易時間使用報盤電話。 9報盤錄音保存三個月。 （二）崗位資格 具體要求同本章第十三條第十九條 大（中）戶室管理員崗位職責和崗位資格：（一）崗位職責： 1遵守各項規(guī)章制度17、，不利用工作之便謀取私利，不在工作權(quán)限內(nèi)與客戶有利益上的交換，不得接受客戶買賣證券的全權(quán)委托。 2對客戶的交易帳戶施行每日統(tǒng)計，隨時掌握客戶的資金狀況，協(xié)助部門經(jīng)理進行資金監(jiān)管和風險控制工作。 3負責各項咨訊設(shè)備的穩(wěn)定運行，為客戶提供資訊服務(wù)。 4掌握基本的技術(shù)分析，為客戶提供各種公開信息并解答客戶提出的有關(guān)業(yè)務(wù)問題。 5協(xié)調(diào)客戶之間的安排，經(jīng)常與客戶溝通并建立良好感情，及時了解客戶需要，并予以解決或反饋給上級主管。 6建立管理區(qū)內(nèi)的客戶檔案，并對客戶的資料進行保密、存檔。7根據(jù)客戶要求為其提供打印交割單等服務(wù)。（二）崗位資格： 具體要求同本章第十三條 第二十條 出市代表崗位職責和崗位資格： 18、1遵守各項規(guī)章制度，樹立良好的職業(yè)道德，不利用工作之便謀取私利。 2遵守證交所的交易規(guī)則和規(guī)章制度，按時進場。3保證所用口令的安全性。 4上交所出市代表接受報盤委托時須電話錄音，并準確無誤地完成場內(nèi)輸單工 作，不得接受指定報盤員以外其他任何人的委托。 5. 深交所因故改用人工報盤時，出市代表要做好電話錄音，并準確無誤地完成場內(nèi)輸單工作，不得接受指定報盤員以外其他任何人的委托。 6. 及時反饋人工報單的成交結(jié)果。 7. 及時無誤地將交易所頒布轉(zhuǎn)發(fā)的各類文件送達營業(yè)部，根據(jù)需要和營業(yè)部指示向交易所反映或查詢相關(guān)情況。8協(xié)助財務(wù)辦進營業(yè)部與交易所間的頭寸劃撥。（二）崗位資格： 具體要求同本章第十三條19、第二十一條 市場分析員崗位職責和崗位資格：（一）崗位職責： 1負責收集、發(fā)布證券市場的各種信息資料，包括報刊上的正式信息發(fā)布、公司提供的聯(lián)證快訊、內(nèi)部OA網(wǎng)提供的“信息總匯”以及其它信息渠道的信息資料，整理和歸納后按要求及時提供給公司和各類客戶。2負責組織股評、股市沙龍活動，負責對客戶的咨詢服務(wù)工作。 3認真開展證券市場研究工作，按期寫出投資研究報告，交營業(yè)部辦公室。 4探索各種金融創(chuàng)新工具及新業(yè)務(wù),在報請公司批準后，積極引進借鑒同行的創(chuàng)新產(chǎn)品。 5負責建立廣泛的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，通過各種宣傳手段，提高公司聲譽。 6認真做好工作日記，發(fā)現(xiàn)問題及時向經(jīng)理匯報。7加強學(xué)習(xí)專業(yè)知識，不斷提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)。20、 （二）崗位資格： 具體要求同本章第十三條第二十二條 電腦系統(tǒng)管理員崗位職責和崗位資格：（一）崗位職責： 1開市前三十分鐘到崗，檢查電腦設(shè)備正常運行的可靠性。 2負責電源和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器的啟動與關(guān)閉，負責做好日終清算工作。 3負責電腦系統(tǒng)硬件設(shè)備的安裝調(diào)試，密切注意微機運行情況的變化，并進行定期普查。 4接收交易所發(fā)送的本營業(yè)部各席位股票及債券的傳輸數(shù)據(jù)并加以處理，做好各種數(shù)據(jù)的備份存檔工作，確保數(shù)據(jù)的合理存放和安全使用。 5負責網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中硬件設(shè)備的日常維護和故障修復(fù)。 6認真記錄工作日記，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，協(xié)助經(jīng)理做好各項工作。 7加強學(xué)習(xí)專業(yè)知識，不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。 （二）崗位資格： 具體要求21、同本章第十三條第二十三條 會計崗位職責和崗位資格：（一）崗位職責：見公司計劃財務(wù)部營業(yè)部財務(wù)人員管理制度。 （二）崗位資格： 具體要求同本章第十三條第二十四條 出納員崗位職責和崗位資格：（一）崗位職責： 見公司計劃財務(wù)部營業(yè)部財務(wù)人員管理制度。 （二）崗位資格： 具體要求同本章第十三條第四章 營業(yè)部行政崗位職責第二十五條 文檔崗位職責和崗位資格：（一）崗位職責： 1負責各類文件的打印、復(fù)印和傳真工作。 2協(xié)助草擬營業(yè)部的有關(guān)文件、總結(jié)報告等。 3負責使用和維護辦公設(shè)備，保證文件資料處理的正常有序。 4對報送領(lǐng)導(dǎo)閱批的文件負責做好催辦落實工作。 5收集、整理、統(tǒng)計和保管各類文件資料，并保證其完整22、性和及時性。 6嚴格執(zhí)行文件的借閱、復(fù)印程序，并做好檔案歸檔移交工作。 7定期檢查檔案的有效性，對于到期或失去保存價值的檔案，按規(guī)定程序做好銷毀處理工作。 8. 認真做好各項會議的記錄工作，并負責整理、成文。 9. 與總部對口部門的文件傳遞、信息溝通。 10.負責固定資產(chǎn)的管理、統(tǒng)計、登記、編號、清點等。 （二）崗位資格： 具有文秘或檔案信息專業(yè)大專以上學(xué)歷；了解有關(guān)經(jīng)濟法規(guī)，會按照有關(guān)規(guī)定起草各類公文；熟練操作電腦（打字速度60字/分鐘）及其他現(xiàn)代辦公設(shè)備；將各類文件、資料合理建檔，并編寫目錄索引。 第二十六條 駕駛員職責和崗位資格： （一）崗位職責： 1. 駕駛員應(yīng)嚴格遵守交通規(guī)則，做到文23、明、安全行車。 2. 定期參加交通部門組織的學(xué)習(xí)活動，不無故缺席，提高安全意識。 3. 平時做好車輛的日常擦洗、維護保養(yǎng)工作，保證車況良好。 4. 協(xié)助建立車輛行駛檔案，提供所需資料。 5. 發(fā)現(xiàn)任何隱患及時向經(jīng)理匯報，并協(xié)助盡快解決。 6. 服從統(tǒng)一調(diào)度，嚴禁擅開私車或外借車輛。 7. 協(xié)助做好保險費的繳納和車輛年檢工作。 8. 平時注意勞逸結(jié)合，加強學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識。 （二）崗位資格： 中技以上學(xué)歷，有多年駕駛經(jīng)驗(駕駛執(zhí)照: B)；了解有關(guān)車輛管理的規(guī)定和程序；會進行車輛的一般維修和保養(yǎng)。 第五章 考核及獎懲 第二十七條 考核辦法： （一）各崗位施行逐級考核制，即公司考評營業(yè)部總經(jīng)理、營業(yè)部24、總經(jīng)理考評部門經(jīng)理、部門經(jīng)理考評各業(yè)務(wù)崗位工作人員； （二）考核辦法采用自查、抽查與社會監(jiān)督相結(jié)合； （三）考核每半年進行一次，按下級職責完成情況給予相應(yīng)評判，標準如下： 1.優(yōu)秀 考核期內(nèi)模范遵守崗位職責，無違反崗位職責行為和社會投訴； 2.較好 考核期內(nèi)有1次違反崗位職責行為和社會投訴； 3.中等 考核期內(nèi)有2次違反崗位職責行為和社會投訴； 4.差 考核期內(nèi)有3次以上違反崗位職責行為和社會投訴； （四）營業(yè)部部門經(jīng)理或具體業(yè)務(wù)崗位工作人員由于人為原因未能按時完成公司下達的臨時性任務(wù)或公司要求的日常性報表報送工作，公司將計該營業(yè)部總經(jīng)理有違反崗位職責行為，并計入期內(nèi)考核。 第二十八條 公司對25、考核結(jié)果優(yōu)秀的營業(yè)部總經(jīng)理授予榮譽稱號、通報表揚，并給予一定的物質(zhì)獎勵。營業(yè)部應(yīng)對崗位考核優(yōu)秀的部門經(jīng)理、崗位工作人員進行表彰并進行一定的物質(zhì)獎勵。公司對崗位考核結(jié)果差的營業(yè)部總經(jīng)理給予通報批評，性質(zhì)嚴重或拒不改正的，將按照營業(yè)部經(jīng)營目標責任書的有關(guān)條款處理。營業(yè)部應(yīng)對崗位考核差的部門經(jīng)理、崗位工作人員進行批評教育，限期改正，直至給予調(diào)崗或下崗處理。第六章 附 則 第二十九條 根據(jù)證券市場的發(fā)展變化和自身經(jīng)營管理體制的調(diào)整，公司有權(quán)對本制度進行相關(guān)的增加和刪改；營業(yè)部則可結(jié)合具體經(jīng)營特點設(shè)立業(yè)務(wù)崗位，并擬訂和建立相應(yīng)崗位職責，報公司備案。第三十條 本制度解釋權(quán)歸公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部，修訂權(quán)歸總裁委員會。第三十一條 本制度自發(fā)布之日起施行。