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1、證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部工作制度編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號: 證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部工作制度第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)公司固定收益業(yè)務(wù)管理，規(guī)范固定收益事業(yè)部部門職責(zé)和工作流程，促進(jìn)公司固定收益業(yè)務(wù)穩(wěn)定、健康和快速發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司有關(guān)規(guī)定，制定本制度。 第二條 公司設(shè)立固定收益事業(yè)部，固定收益事業(yè)部專職負(fù)責(zé)公司的固定收益業(yè)務(wù)。 第三條 本制度所指固定收益業(yè)務(wù)包括但不限于：固定收益客戶開發(fā)與項(xiàng)目承攬、固定收益產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開發(fā)、固定收益產(chǎn)品的承銷與交易、固定收益市場與2、產(chǎn)品研究等。 本制度所指固定收益產(chǎn)品包括但不限于：國債、央行票據(jù)、政策性銀行債、商業(yè)銀行債、非銀行金融債、企業(yè)債券、公司債券、短期融資券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換公司債券、中小企業(yè)私募債券、資產(chǎn)支持證券、具有固定收益特性的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品、固定收益衍生產(chǎn)品等。 第四條 公司的固定收益產(chǎn)品交易管理采用投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的部門負(fù)責(zé)制。 第五條 公司的固定收益產(chǎn)品承銷管理采用資本承諾委員會領(lǐng)導(dǎo)下的部門負(fù)責(zé)制。 第六條 固定收益事業(yè)部日常事務(wù)向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。第二章 部門職責(zé) 第七條 固定收益事業(yè)部負(fù)責(zé)公司固定收益業(yè)務(wù)的開展。具體職責(zé)包括： （一）固定收益證券交易業(yè)務(wù)及交易策略分析。 （二）債券遠(yuǎn)期交易、利率互3、換、利率期貨等固定收益衍生品種的研究、交易。 （三）固定收益類融資業(yè)務(wù)的方案制作、申報(bào)、承銷工作。 （四）資產(chǎn)證券化等結(jié)構(gòu)性融資產(chǎn)品的開發(fā)與研究。 （五）固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。 （六）其它應(yīng)當(dāng)由固定收益事業(yè)部負(fù)責(zé)的固定收益業(yè)務(wù)工作職責(zé)。第三章 組織框架與崗位職責(zé) 第八條 固定收益事業(yè)部設(shè)總經(jīng)理和副總經(jīng)理，部門下設(shè)債券銷售交易部、債券融資部、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部和項(xiàng)目管理部四個二級部門，全面開展固定收益業(yè)務(wù)。部門組織框架及崗位設(shè)置如下：總經(jīng)理崗副總經(jīng)理崗固定收益事業(yè)部債券銷售交易部債券融資部結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部項(xiàng)目管理部執(zhí)行總經(jīng)理崗副總經(jīng)理崗國債金融債承銷崗債券銷售崗債券交易崗債券研究崗中臺管理崗理財(cái)業(yè)務(wù)崗金融4、同業(yè)崗執(zhí)行總經(jīng)理崗副總經(jīng)理崗項(xiàng)目承攬崗項(xiàng)目執(zhí)行崗信用分析崗執(zhí)行總經(jīng)理崗副總經(jīng)理崗產(chǎn)品設(shè)計(jì)崗產(chǎn)品研究崗產(chǎn)品銷售崗結(jié)構(gòu)融資崗執(zhí)行總經(jīng)理崗副總經(jīng)理崗項(xiàng)目管理崗綜合管理崗債券資本市場崗兼職內(nèi)控協(xié)調(diào)人崗 （一）總經(jīng)理崗位職責(zé) 1貫徹執(zhí)行公司管理制度，保持與公司管理層及其它業(yè)務(wù)部門的密切溝通。 2制定并執(zhí)行固定收益事業(yè)部發(fā)展戰(zhàn)略、年度預(yù)算計(jì)劃和年度工作計(jì)劃。 3完善固定收益事業(yè)部制度建設(shè)，規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和管理制度，強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制。 4合理配置固定收益事業(yè)部人力資源，制定部門員工考核與獎勵制度，建立有效的人才培養(yǎng)和激勵機(jī)制。 5領(lǐng)導(dǎo)固定收益事業(yè)部工作。 （二）副總經(jīng)理（董事總經(jīng)理）崗位職責(zé) 1協(xié)助固定收5、益事業(yè)部總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)部門工作，領(lǐng)導(dǎo)所分管二級部門工作。 2組織所分管二級部門開拓固定收益市場，開展固定收益業(yè)務(wù)。 3開拓并維護(hù)與企業(yè)界、金融界和政府部門的關(guān)系，協(xié)調(diào)各種資源，建立并擴(kuò)大業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)部門業(yè)務(wù)發(fā)展。 4參與制定并執(zhí)行固定收益事業(yè)部發(fā)展戰(zhàn)略、年度預(yù)算計(jì)劃和年度工作計(jì)劃。 5合理配置所分管二級部門人力資源，制定部門員工考核與獎勵制度，建立有效的人才培養(yǎng)和激勵機(jī)制。 第九條 債券銷售交易部崗位職責(zé) 債券銷售交易部下設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理崗、副總經(jīng)理崗、國債金融債承銷崗、債券銷售崗、債券交易崗、債券研究崗、中臺管理崗、理財(cái)業(yè)務(wù)崗、金融同業(yè)崗。 （一）債券銷售交易部的工作職責(zé) 1從事國債、金融債、金融6、機(jī)構(gòu)次級債、短期融資券、中期票據(jù)等固定收益產(chǎn)品的承銷業(yè)務(wù)。 2負(fù)責(zé)企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、中小企業(yè)私募債券等各類固定收益產(chǎn)品的銷售工作。 3從事固定收益證券交易業(yè)務(wù)及交易策略分析。 4從事債券市場研究，對固定收益證券進(jìn)行深度分析與評級。 5為公司自營固定收益產(chǎn)品投資提供咨詢意見及研究支持，為客戶提供定期及專題債券研究報(bào)告。 6從事債券遠(yuǎn)期交易、利率互換、利率期貨等固定收益衍生品種的研究、交易。 7負(fù)責(zé)債券交易流程管理系統(tǒng)建設(shè)、日常交易流程跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及評估。 8從事固定收益類第三方理財(cái)業(yè)務(wù)及客戶資產(chǎn)管理顧問業(yè)務(wù)。 9負(fù)責(zé)銀行渠道的拓展與維護(hù)，加強(qiáng)與銀行渠道間的溝通與合作。 10領(lǐng)7、導(dǎo)安排的其他債券銷售交易工作。 （二）執(zhí)行總經(jīng)理崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)部門債券投資和交易業(yè)務(wù)。 2負(fù)責(zé)部門相關(guān)債券承銷及銷售業(yè)務(wù)。 3組織協(xié)調(diào)各種資源，開發(fā)并維護(hù)客戶。 4負(fù)責(zé)組織、溝通、協(xié)調(diào)部門內(nèi)外資源，為其他業(yè)務(wù)部門提供支持。 5負(fù)責(zé)部門的各項(xiàng)管理工作。 6制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。 7領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷售交易工作。 （三）副總經(jīng)理崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)部門債券投資和交易業(yè)務(wù)。 2負(fù)責(zé)部門相關(guān)債券承銷及銷售業(yè)務(wù)。 3組織協(xié)調(diào)各種資源，開發(fā)并維護(hù)客戶。 4負(fù)責(zé)組織、溝通、協(xié)調(diào)部門內(nèi)外資源，為其他業(yè)務(wù)部門提供支持。 5協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理管理部門的各項(xiàng)工作。 6協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度8、預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。 7領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷售交易工作。 （四）國債金融債承銷崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)國債、金融債、短期融資券、中期票據(jù)等固定收益類產(chǎn)品的承銷工作。 2負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，開發(fā)并維護(hù)客戶。 3負(fù)責(zé)承銷文件制作。 4領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷售交易工作。 （五）債券銷售崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)各種固定收益類產(chǎn)品的銷售工作。 2負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，開發(fā)并維護(hù)客戶。 3負(fù)責(zé)各種固定收益產(chǎn)品市場銷售分析。 4領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷售交易工作。 （六）債券交易崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)銀行間債券市場的詢價(jià)、談判、交易業(yè)務(wù)，以及交易所債券市場的交易業(yè)務(wù)。 2創(chuàng)造和捕捉債券相關(guān)市場交易機(jī)會。 3負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，開發(fā)并維護(hù)客戶。 4負(fù)責(zé)提9、交入選備選債券池的債券品種清單，定期不定期提交對備選債券池的調(diào)整建議。 5負(fù)責(zé)提交入選交易對手池的交易對手名單及分類建議，定期不定期提交對交易對手池的調(diào)整建議。 6負(fù)責(zé)市場研究分析工作。 7領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷售交易工作。 （七）債券研究崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)對宏觀經(jīng)濟(jì)、債券市場及固定收益產(chǎn)品進(jìn)行研究分析。 2負(fù)責(zé)為客戶提供個性化研究服務(wù)。 3負(fù)責(zé)為債券承銷業(yè)務(wù)和金融產(chǎn)品開發(fā)提供研究支持。 4領(lǐng)導(dǎo)安排的其它債券研究工作。 （八）中臺管理崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)債券中臺系統(tǒng)的管理。 2負(fù)責(zé)編制債券日報(bào)、月報(bào)等。 3負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，協(xié)助開發(fā)并維護(hù)客戶，建立和維護(hù)客戶的檔案。 4交易文檔、合同訂立、報(bào)審、存檔等10、日常業(yè)務(wù)。 5領(lǐng)導(dǎo)安排的其他中臺管理工作。 （九）理財(cái)業(yè)務(wù)崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)理財(cái)市場業(yè)務(wù)的開發(fā)設(shè)計(jì)及定價(jià)。 2負(fù)責(zé)根據(jù)客戶需求提供投資分析及建議。 3負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，開發(fā)并維護(hù)理財(cái)市場客戶。 4負(fù)責(zé)理財(cái)業(yè)務(wù)持續(xù)跟蹤管理。 5領(lǐng)導(dǎo)安排的其他理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)工作。 （十）金融同業(yè)崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)開拓銀行渠道，開展與銀行渠道的業(yè)務(wù)合作。 2負(fù)責(zé)銀行渠道的維護(hù)。 3負(fù)責(zé)開展金融同業(yè)業(yè)務(wù)及合作領(lǐng)域分析。 4領(lǐng)導(dǎo)安排的其金融同業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)工作。 第十條 債券融資部崗位職責(zé)債券融資部下設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理崗、副總經(jīng)理崗、項(xiàng)目承攬崗、項(xiàng)目執(zhí)行崗和信用分析崗。 （一）債券融資部的工作職責(zé) 1從事固定收益融資業(yè)務(wù)的市場開拓11、及項(xiàng)目承攬。 2從事固定收益融資項(xiàng)目的方案策劃，以及項(xiàng)目的申報(bào)、承銷工作。 3負(fù)責(zé)與固定收益融資業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門進(jìn)行溝通與聯(lián)絡(luò)，密切關(guān)注政策動向。 4債券市場信息收集，公司客戶資源的維護(hù)。 5領(lǐng)導(dǎo)安排的其它債券融資工作。 （二）執(zhí)行總經(jīng)理崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)公司債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等固定收益類產(chǎn)品的承銷工作。 2牽頭負(fù)責(zé)各項(xiàng)目全面管理，統(tǒng)一調(diào)度、安排相關(guān)的各種資源，確保項(xiàng)目的管理質(zhì)量和水平。 3負(fù)責(zé)長期客戶維護(hù)，組織協(xié)調(diào)各種資源，為客戶提供最佳服務(wù)。 4負(fù)責(zé)維護(hù)與業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)的關(guān)系。 5負(fù)責(zé)部門的各項(xiàng)管理工作。 6制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。 7領(lǐng)導(dǎo)安排的其它債券融資工作。 （12、三）副總經(jīng)理崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)公司債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等固定收益類產(chǎn)品的承銷工作。 2協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理進(jìn)行各項(xiàng)目全面管理，統(tǒng)一調(diào)度、安排相關(guān)的各種資源，確保項(xiàng)目的管理質(zhì)量和水平。 3負(fù)責(zé)長期客戶維護(hù)，組織協(xié)調(diào)各種資源，為客戶提供最佳服務(wù)。 4負(fù)責(zé)維護(hù)與業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)的關(guān)系。 5協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理管理部門的各項(xiàng)工作。 6協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并落實(shí)執(zhí)行。 7領(lǐng)導(dǎo)安排的其它債券融資工作。 （四）項(xiàng)目承攬崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)跟蹤分析潛在客戶，與潛在客戶積極溝通，爭取公司債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等固定收益類產(chǎn)品的承銷項(xiàng)目。 2負(fù)責(zé)項(xiàng)目的整體管理與協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)與客戶及主管機(jī)關(guān)的13、溝通，為客戶提供最佳服務(wù)。 3負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)債券項(xiàng)目融資方案，保證項(xiàng)目相關(guān)文件的質(zhì)量。 4負(fù)責(zé)與相關(guān)主管機(jī)構(gòu)溝通落實(shí)相關(guān)工作，收集與業(yè)務(wù)有關(guān)的相關(guān)信息。 5領(lǐng)導(dǎo)安排的其它項(xiàng)目承攬工作。 （五）項(xiàng)目執(zhí)行崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、制作企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等融資方案。 2制作項(xiàng)目發(fā)行申請文件、項(xiàng)目實(shí)施等。 3為客戶提供融資咨詢及服務(wù)。 4發(fā)行市場分析，目標(biāo)客戶篩選。 5部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。 （六）信用分析崗崗位職責(zé) 1對發(fā)債主體進(jìn)行信用分析，進(jìn)行主體預(yù)評級。 2提出增級措施，并進(jìn)行產(chǎn)品預(yù)評級。 3及時(shí)對發(fā)債主體的變化進(jìn)行跟蹤。 4與信用評級公司進(jìn)行溝通、聯(lián)系，討論評級方案。 5撰寫固定收益14、類產(chǎn)品研究報(bào)告。 6為債券銷售交易和金融產(chǎn)品開發(fā)提供研究支持。 7積極參加與評級工作相關(guān)的各類培訓(xùn)。 8對主承銷債券及自營投資債券發(fā)行人進(jìn)行信用分析。 9跟蹤揭示二級市場信用債券信用風(fēng)險(xiǎn)。 10完成部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。 第十一條 結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部崗位職責(zé)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部下設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理崗、副總經(jīng)理崗、產(chǎn)品設(shè)計(jì)崗、產(chǎn)品研究崗、產(chǎn)品銷售崗、結(jié)構(gòu)融資崗。 （一）結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部的工作職責(zé) 1從事結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品業(yè)務(wù)的市場開拓、業(yè)務(wù)開發(fā)及銷售。 2從事固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品的研究、開發(fā)設(shè)計(jì)及銷售。 3為固定收益產(chǎn)品提供信用增級方案及信用分析。 4負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通與聯(lián)絡(luò)，密切關(guān)注政策動向。 5國內(nèi)外創(chuàng)新產(chǎn)品信息收集及市15、場研究。 6領(lǐng)導(dǎo)安排的其他結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品相關(guān)工作。 （二）執(zhí)行總經(jīng)理崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品業(yè)務(wù)市場開拓、產(chǎn)品開發(fā)及銷售工作。 2牽頭負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品項(xiàng)目全面管理，統(tǒng)一調(diào)度、安排相關(guān)的各種資源，確保項(xiàng)目的管理質(zhì)量和水平。 3負(fù)責(zé)與交易部門和機(jī)構(gòu)客戶的溝通，組織客戶需求調(diào)查和結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品銷售工作。 4負(fù)責(zé)與固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品監(jiān)管部門的密切溝通及關(guān)系維護(hù)。 5負(fù)責(zé)部門的各項(xiàng)管理工作。 6制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。 7領(lǐng)導(dǎo)安排的其它結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品相關(guān)工作。 （三）副總經(jīng)理崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品業(yè)務(wù)市場開拓、產(chǎn)品開發(fā)及銷售工作。 2協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理進(jìn)行結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品項(xiàng)目全面管理，統(tǒng)一調(diào)度、安排相關(guān)的16、各種資源，確保項(xiàng)目的管理質(zhì)量和水平。 3負(fù)責(zé)與交易部門和機(jī)構(gòu)客戶的溝通，組織客戶需求調(diào)查和結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品銷售工作。 4負(fù)責(zé)與固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品監(jiān)管部門的密切溝通及關(guān)系維護(hù)。 5協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理管理部門的各項(xiàng)工作。 6協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。 7領(lǐng)導(dǎo)安排的其它結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品相關(guān)工作。 （四）產(chǎn)品設(shè)計(jì)崗崗位職責(zé) 1根據(jù)客戶需求及業(yè)務(wù)需求，提出固定收益類創(chuàng)新產(chǎn)品的思路及建議。 2與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、客戶、中介機(jī)構(gòu)等進(jìn)行溝通，細(xì)化創(chuàng)新產(chǎn)品方案。 3編寫產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案，并進(jìn)行產(chǎn)品推廣，取得各方對產(chǎn)品的認(rèn)可。 4積極把握監(jiān)管動態(tài)，了解各監(jiān)管部門的關(guān)注點(diǎn)。 5與業(yè)界交流，了解業(yè)界固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品情況。17、 6負(fù)責(zé)提供客戶要求的各類咨詢服務(wù)，并提供與項(xiàng)目相關(guān)的各類培訓(xùn)。 7為各類創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售提供支持。 8完成部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。 （五）產(chǎn)品研究崗崗位職責(zé) 1研究國內(nèi)外固定收益市場，收集國內(nèi)外固定收益市場產(chǎn)品數(shù)據(jù)，跟蹤產(chǎn)品創(chuàng)新，并定期出具產(chǎn)品創(chuàng)新研究報(bào)告。 2提出結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品創(chuàng)新建議，并為產(chǎn)品創(chuàng)新進(jìn)行技術(shù)及數(shù)據(jù)支持。 3結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的前期研究、開發(fā)與測試。 4參與結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的承做。 5為結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品承銷業(yè)務(wù)和交易業(yè)務(wù)提供研究支持。 6溝通客戶及其他中介機(jī)構(gòu)，推廣產(chǎn)品方案。 7負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)各種資源，開發(fā)和維護(hù)高端客戶。 8完成部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。 （六）結(jié)構(gòu)融資崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性融資項(xiàng)目18、及結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品項(xiàng)目的承攬工作。 2研究結(jié)構(gòu)性融資產(chǎn)品市場，提出結(jié)構(gòu)性融資方案。 3制作結(jié)構(gòu)性融資操作方案及相關(guān)申報(bào)文件。 4與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，并負(fù)責(zé)推進(jìn)申報(bào)文件的審批。 5協(xié)助銷售結(jié)構(gòu)性融資產(chǎn)品。 6撰寫結(jié)構(gòu)性融資研究報(bào)告及相關(guān)建議文件。 7完成部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。 第十二條 項(xiàng)目管理部崗位職責(zé) 項(xiàng)目管理部下設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理崗、副總經(jīng)理崗、項(xiàng)目管理崗、綜合管理崗和債券資本市場崗。 （一）項(xiàng)目管理部的工作職責(zé) 1負(fù)責(zé)組織實(shí)施項(xiàng)目審核及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，監(jiān)控項(xiàng)目合規(guī)開展。 2負(fù)責(zé)部門及行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及匯報(bào)，編制部門業(yè)務(wù)報(bào)表，開展部門經(jīng)營分析工作。 3負(fù)責(zé)部門營運(yùn)管理，協(xié)助事業(yè)部總經(jīng)理制定部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及年19、度預(yù)算計(jì)劃，監(jiān)控計(jì)劃執(zhí)行情況。 4負(fù)責(zé)部門管理制度及業(yè)務(wù)流程的完善與制定。 5負(fù)責(zé)承銷項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)及詢價(jià)、定價(jià)、發(fā)行工作。 6負(fù)責(zé)規(guī)劃部門人力需求，組織實(shí)施部門員工招聘、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及考核工作。 7領(lǐng)導(dǎo)安排的其它項(xiàng)目管理工作。 （二）執(zhí)行總經(jīng)理崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)組織實(shí)施事業(yè)部項(xiàng)目審核及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。 2負(fù)責(zé)部門經(jīng)營分析、內(nèi)部營運(yùn)管理工作。 3負(fù)責(zé)協(xié)助事業(yè)部總經(jīng)理制定部門業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和年度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。 4負(fù)責(zé)事業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、管理制度的督促執(zhí)行和修訂完善工作。 5負(fù)責(zé)組織承銷項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)及詢價(jià)、定價(jià)、發(fā)行工作。 6負(fù)責(zé)組織實(shí)施事業(yè)部員工招聘、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及考核工作。 7部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。 （20、三）副總經(jīng)理崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)組織實(shí)施事業(yè)部項(xiàng)目審核及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。 2負(fù)責(zé)部門經(jīng)營分析、內(nèi)部營運(yùn)管理工作。 3負(fù)責(zé)協(xié)助事業(yè)部總經(jīng)理制定部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。 4負(fù)責(zé)事業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、管理制度的督促執(zhí)行和修訂完善工作。 5協(xié)助實(shí)施承銷項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)及詢價(jià)、定價(jià)、發(fā)行工作。 6負(fù)責(zé)組織實(shí)施事業(yè)部員工招聘、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及考核工作。 7協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理管理部門的各項(xiàng)工作。 8部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。 （四）項(xiàng)目管理崗崗位職責(zé) 1實(shí)施固定收益事業(yè)部項(xiàng)目審核及風(fēng)險(xiǎn)管理。 2項(xiàng)目管理制度及業(yè)務(wù)流程的完善與制定。 3組織、準(zhǔn)備項(xiàng)目內(nèi)核、風(fēng)控及其他業(yè)務(wù)會議與相關(guān)事宜。 4項(xiàng)目相關(guān)協(xié)議、文本初審。 5項(xiàng)目21、日常統(tǒng)計(jì)及匯報(bào)。 6負(fù)責(zé)部門及行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及匯報(bào)，開展部門經(jīng)營分析及匯報(bào)工作。 7實(shí)施事業(yè)部員工招聘、業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。 8部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。 （五）綜合管理崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)部門的招聘、培訓(xùn)、公文流轉(zhuǎn)等工作。 2負(fù)責(zé)部門日常經(jīng)營狀況統(tǒng)計(jì)與匯報(bào)，編制部門業(yè)務(wù)報(bào)表。 3負(fù)責(zé)固定收益事業(yè)部與公司內(nèi)其他部門及外部的溝通、協(xié)調(diào)工作。 4部門客戶資源管理和協(xié)助項(xiàng)目組為客戶提供服務(wù)。 5部門檔案管理及其他行政事務(wù)。 6部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。 （六）債券資本市場崗崗位職責(zé) 1負(fù)責(zé)承銷項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)。 2負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門、同業(yè)機(jī)構(gòu)及重點(diǎn)客戶的溝通與聯(lián)絡(luò)。 3承銷項(xiàng)目的詢價(jià)、定價(jià)。 4承銷項(xiàng)目的后期組團(tuán)、發(fā)行上22、市及上市后持續(xù)督導(dǎo)等工作。 5負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)各種資源，聯(lián)絡(luò)同業(yè)、機(jī)構(gòu)，開發(fā)和維護(hù)高端客戶。 6收集債券市場信息。 7領(lǐng)導(dǎo)安排的其它資本市場相關(guān)工作。 第十三條 內(nèi)控協(xié)調(diào)人崗位職責(zé) 固定收益事業(yè)部設(shè)置兼職內(nèi)控協(xié)調(diào)人崗位，內(nèi)控協(xié)調(diào)人負(fù)責(zé)本部門的合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制工作。其崗位職責(zé)如下： （一）合規(guī)管理職責(zé) 1協(xié)助對本部門制定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度及流程進(jìn)行合規(guī)審查。 2檢查本部門業(yè)務(wù)制度、流程的遵守情況，監(jiān)督業(yè)務(wù)系統(tǒng)和日常業(yè)務(wù)的開展情況，評估本部門經(jīng)營活動中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并針對本部門內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)解決建議。 3負(fù)責(zé)對合規(guī)部合規(guī)評審、合規(guī)檢視等業(yè)務(wù)事項(xiàng)提供相應(yīng)協(xié)助、配合與支持。 4對新業(yè)務(wù)、有違規(guī)嫌疑業(yè)23、務(wù)進(jìn)行初步合規(guī)判斷，并提出相關(guān)意見。 5對本部門合同的簽訂和印章的使用及制定的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)合同等進(jìn)行初級審查，并出具相關(guān)意見。 6負(fù)責(zé)就本部門的合規(guī)管理情況向合規(guī)部匯報(bào)，并按要求提交本部門合規(guī)報(bào)告。 7其它應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)。 （二）風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé) 1通過公司監(jiān)控系統(tǒng)對部門風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行及時(shí)監(jiān)控。 2處理及跟蹤有關(guān)部門提示的預(yù)警事項(xiàng)，跟蹤業(yè)務(wù)的辦理過程。 3對監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析說明，并及時(shí)上報(bào)有關(guān)部門，協(xié)助處理風(fēng)險(xiǎn)事件。 4對新業(yè)務(wù)、有重大風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)進(jìn)行初級風(fēng)險(xiǎn)評估，并及時(shí)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理部。 5負(fù)責(zé)就本部門的風(fēng)險(xiǎn)控制情況向風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)，并按要求提交本部門風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。 6其它應(yīng)當(dāng)履24、行的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。第四章 業(yè)務(wù)流程與管理制度 第十四條 固定收益產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)流程交易詢價(jià)交易前審核交易審批下達(dá)交易指令后臺結(jié)算資金劃撥報(bào)表制作交易檔案保存 在固定收益交易業(yè)務(wù)中，須做到前臺交易、中臺監(jiān)控與后臺結(jié)算分離；交易標(biāo)的和交易對手須滿足相關(guān)規(guī)定要求。固定收益交易業(yè)務(wù)的具體流程、債券池、交易對手池等由固定收益事業(yè)部制定相關(guān)的制度規(guī)定。 第十五條 固定收益產(chǎn)品承銷業(yè)務(wù)流程 （一）企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、中小企業(yè)私募債券等債券主承銷業(yè)務(wù)流程項(xiàng)目承攬項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目操作項(xiàng)目審核項(xiàng)目申報(bào)項(xiàng)目發(fā)行項(xiàng)目上市項(xiàng)目總結(jié)與檔案保存后續(xù)工作 （二）固定收益產(chǎn)品分銷業(yè)務(wù)流程承銷參團(tuán)承銷額度確定債券銷售承25、銷總結(jié)與檔案保存 固定收益產(chǎn)品承銷業(yè)務(wù)的具體流程和管理辦法由固定收益事業(yè)部制定相關(guān)的制度規(guī)定。 第十六條 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制 固定收益事業(yè)部通過建立健全制度以規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程；通過內(nèi)控協(xié)調(diào)人的合規(guī)審核和及時(shí)匯報(bào)來實(shí)時(shí)評估和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制辦法由證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定。 第十七條 禁止行為 固定收益事業(yè)部的固定收益產(chǎn)品投資業(yè)務(wù)不得有下列行為： （一）將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作； （二）以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券； （三）委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券； （四）證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。 第十八條 業(yè)務(wù)報(bào)表 在每個26、營業(yè)日結(jié)束后，編制包含承銷、交易、套利產(chǎn)品資產(chǎn)和收入狀況的日報(bào)表。每個營業(yè)周或營業(yè)月結(jié)束后，統(tǒng)計(jì)交易和經(jīng)營狀況，按相關(guān)規(guī)定編制相應(yīng)的周報(bào)表或月報(bào)表。 第十九條 檔案管理 固定收益事業(yè)部所有業(yè)務(wù)檔案應(yīng)分類、及時(shí)、完整地提交部門綜合員統(tǒng)一保管。檔案管理辦法由證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案管理辦法規(guī)定。 第二十條 保密制度 固定收益事業(yè)部為公司保密部門，部門全體員工應(yīng)自覺遵守國家法規(guī)、公司制度和職業(yè)操守，自覺對本部門投資決策、交易內(nèi)容、項(xiàng)目資料、項(xiàng)目進(jìn)展、項(xiàng)目檔案、客戶資源及財(cái)務(wù)報(bào)表嚴(yán)格保密。第五章 附 則 第二十一條 本制度由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)頒發(fā)，自頒發(fā)之日起實(shí)施。 第二十二條 本制度由固定收益事業(yè)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。