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1、重工股份公司高級(jí)管理人員持有和買賣本公司股票制度編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): 第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有及買賣本公司股票的管理工作，根據(jù)公司法、證券法、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則、深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票行為的通知等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，制定本制度。第二條 本制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及本制度第二十三條2、規(guī)定的自然人、法人或其他組織持有及買賣公司股票管理。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易時(shí)，也應(yīng)遵守本制度并履行相關(guān)詢問(wèn)和報(bào)告義務(wù)。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員委托他人代行買賣股票，視作本人所為，也應(yīng)遵守本制度并履行相關(guān)詢問(wèn)和報(bào)告義務(wù)。第三條 公司及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前，應(yīng)知悉公司法、證券法等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。第二章 買賣本公司股票行為的申報(bào)第四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其配偶在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書(shū)面方式（見(jiàn)附件）通知董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)核查公3、司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面或電話通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第五條 因公司公開(kāi)或非公開(kāi)發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情形，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價(jià)格、附加業(yè)績(jī)考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的，公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時(shí)，向深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中證公司”）申請(qǐng)將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。第六條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)委托公司通過(guò)證券交易所網(wǎng)站申報(bào)其個(gè)人信息（包括但不限于姓名、4、職務(wù)、身份證號(hào)、證券賬戶、離任職時(shí)間等）：（一） 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司新上市申請(qǐng)股票初始登記時(shí)；（二） 新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過(guò)其任職事項(xiàng)、新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；（三） 現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2個(gè)交易日內(nèi)；（四） 現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi)；（五） 證券交易所要求的其他時(shí)間。以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深圳證券交易所和中證公司提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請(qǐng)。第七條 公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深圳證券交易所和中證登深圳分公司申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、5、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，同意深圳證券交易所及時(shí)公布相關(guān)人員買賣本公司股票及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。第八條 公司應(yīng)當(dāng)按照中證公司的要求，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。第三章 所持本公司股票可轉(zhuǎn)讓的一般原則和規(guī)定第九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)按照中證登深圳分公司的規(guī)定合并為一個(gè)賬戶；在合并賬戶前，中證公司按規(guī)定對(duì)每個(gè)賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。第十條 每年的第一個(gè)交易日，中證公司以公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的公司股票數(shù)量為基數(shù)，按25%計(jì)算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度；同時(shí)，對(duì)6、該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無(wú)限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股票不超過(guò)1000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。因公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股票數(shù)量變化時(shí)，本年度可轉(zhuǎn)讓股票數(shù)量相應(yīng)變更。第十二條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無(wú)限售條7、件股份，按75%自動(dòng)鎖定；新增有限售條件的股份，計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。第十三條 對(duì)涉嫌違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，中證登深圳分公司可根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、深圳證券交易所的要求對(duì)登記在其名下的本公司股份予以鎖定。第十四條 在股票鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份依法享有收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益。第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司有限售條件股票滿足解除限售條件后，可委托公司向深圳證券交易所和中證公司申請(qǐng)解除限售。第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票8、總數(shù)的比例不得超過(guò)50%。第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式委托公司向深圳證券交易所申報(bào)離任信息并辦理股份加鎖解鎖事宜。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在委托書(shū)中聲明：“本人已知曉中小企業(yè)板董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任后股份繼續(xù)鎖定的相關(guān)規(guī)定，并已委托公司向深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司提出申請(qǐng)，在本人離任后按照關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票行為的通知以及公司章程的規(guī)定，對(duì)本人所持股份進(jìn)行加鎖解鎖管理。”第十八條 自離任人員的離任信息申報(bào)之日起六個(gè)月后的第一個(gè)交易日，深交所和中證公司以相關(guān)離任人員所有鎖定股份為基數(shù)，按50%9、比例計(jì)算該人員在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售的額度，同時(shí)對(duì)該人員所持的在上述額度內(nèi)的無(wú)限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足1000股時(shí)，其可解鎖額度即為其持有本公司股份數(shù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份變化的，可解鎖額度做相應(yīng)變更。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)如果解除限售的條件滿足，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可委托公司向深圳證券交易所和中證公司申請(qǐng)解除限售。解除限售后，離任人員的剩余額度內(nèi)股份將予以解鎖，其余股10、份予以鎖定。自離任人員的離任信息申報(bào)之日起六個(gè)月后的十二個(gè)月期滿，離任人員所持本公司無(wú)限售條件股份將全部解鎖。第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任后三年內(nèi)，公司擬再次聘任其擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，公司應(yīng)提前五個(gè)交易日將聘任理由、上述人員離任后買賣公司股票等情況書(shū)面報(bào)告深圳證券交易所。深圳證券交易所收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，公司方可提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議。第四章 買賣公司股票的禁止情況第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：(一)公司股票上市交易之日起一年內(nèi)；(二)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)；(三)董事、監(jiān)事和高級(jí)11、管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持公司股票且尚在承諾期內(nèi)的；(四)法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的其他情形的。第二十一條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守證券法第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸該上市公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露以下內(nèi)容：（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；（二）公司采取的補(bǔ)救措施；（三）收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；（四）深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。上述“買入后6個(gè)月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)賣出的“賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時(shí)12、點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)又買入的。第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其配偶在下列期間不得進(jìn)行本公司的股票買賣：(一)公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日；(二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；(三)自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；(四)證券交易所規(guī)定的其他期間。第二十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：(一)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；(二)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)13、管理人員控制的法人或其他組織；(三)公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的，參照本制度第二十七條的規(guī)定執(zhí)行。第二十四條 持有本公司股份5%以上的股東買賣股票的，參照本制度第二十一條規(guī)定執(zhí)行。第五章 持有及買賣公司股票行為的披露第二十五條 公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本制度第二十三條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一14、為以上人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查其買賣本公司股票的披露情況。第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票的情況，內(nèi)容包括：（一）報(bào)告期初所持本公司股票數(shù)量；（二）報(bào)告期內(nèi)買入和賣出本公司股票的數(shù)量，金額和平均價(jià)格；（三）報(bào)告期末所持本公司股票數(shù)量；（四）董事會(huì)關(guān)于報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員是否存在違法違規(guī)買賣本公司股票行為以及采取的相應(yīng)措施。（五）深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。第二十七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股票欲發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之前2個(gè)交易日內(nèi)，事先通知董事會(huì)秘書(shū)，并填寫股票交易計(jì)劃備案表；并在股份變動(dòng)15、當(dāng)日內(nèi)填寫股份變動(dòng)情況申報(bào)表，向公司董事會(huì)報(bào)告。在事實(shí)發(fā)生2個(gè)交易日內(nèi)，公司董事會(huì)向深圳證券交易所申報(bào)，并在深圳證券交易所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：(一)上年末所持公司股份數(shù)量；(二)上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量和價(jià)格；(三)本次變動(dòng)前持股數(shù)量；(四)本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量和價(jià)格；(五)變動(dòng)后的持股數(shù)量；(六)證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。第二十八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員出現(xiàn)本制度第二十一條的情況，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)披露以下內(nèi)容：(一)相關(guān)人員違規(guī)買賣本公司股票的情況；(二)公司采取的補(bǔ)救措施；(三)收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；(四)深圳證券交易所要求16、披露的其他事項(xiàng)。第二十九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股票及其變動(dòng)比例達(dá)到上市公司收購(gòu)管理辦法規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購(gòu)管理辦法等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。第三十條 深圳證券交易所對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本規(guī)則第二十三條規(guī)定的自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種進(jìn)行日常監(jiān)管。深交所可通過(guò)發(fā)出問(wèn)詢函、約見(jiàn)談話等方式對(duì)上述人員買賣本公司股份及其衍生品種的目的、資金來(lái)源等進(jìn)行問(wèn)詢。第六章 處罰第三十一條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本制度規(guī)定的自然人、法人或其他組織、持有公司股份百分之五以上的股東，違反本制度買賣本公司股份的17、，由此所得收益歸公司所有，公司董事會(huì)負(fù)責(zé)收回其所得收益。情節(jié)嚴(yán)重的，公司將對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予處分或交由相關(guān)部門處罰。第七章 附則第三十二條 本制度自公司董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)后生效。第三十三條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。xxxx重工股份有限公司xx年10月26日附件一：xxxx重工股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員股票交易計(jì)劃備案表證券簡(jiǎn)稱：xx 證券代碼：登記編號(hào)： 號(hào)序號(hào)內(nèi)容姓名職務(wù)相互關(guān)系備注1董、監(jiān)、高2股份變動(dòng)人股份變動(dòng)人：股份擬變動(dòng)情況1A股股東賬號(hào)2上一次股票買賣日期3上一次變動(dòng)后持股數(shù)量4本次預(yù)計(jì)買賣股票日期5本次預(yù)計(jì)買賣股票數(shù)量6特別事項(xiàng)說(shuō)明公司：提請(qǐng)注意風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)1218、申報(bào)時(shí)間： 年 月 日申報(bào)人（簽名）： 董事會(huì)秘書(shū)（簽名）： 注：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及配偶、父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)聯(lián)人所持本公司股票欲發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之前2個(gè)交易日內(nèi)向公司董事會(huì)報(bào)送此表。附件二：xxxx重工股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員股份變動(dòng)情況申報(bào)表證券簡(jiǎn)稱：xx 證券代碼：登記編號(hào)： 號(hào)序號(hào)內(nèi)容姓名職務(wù)相互關(guān)系備注1董、監(jiān)、高2股份變動(dòng)人股份變動(dòng)人：股份變動(dòng)情況1A股股東賬號(hào)2本次買賣股票日期3本次買賣股票成交均價(jià)4本次變動(dòng)前持股數(shù)量本次變動(dòng)數(shù)量本次變動(dòng)后持股數(shù)量5特別事項(xiàng)說(shuō)明公司：提請(qǐng)股份管理事項(xiàng)12申報(bào)時(shí)間： 年 月 日申報(bào)人（簽名）： 董事會(huì)秘書(shū)（簽名）： 注：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及配偶、父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)聯(lián)人所持本公司股票已發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在股份變動(dòng)當(dāng)日內(nèi)填寫股份變動(dòng)情況申報(bào)表，向公司董事會(huì)報(bào)告。