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1、證券公司營業部反洗錢考核管理制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 第一條 合規風控部反洗錢管理崗位及各業務部門、各分支機構全體人員履行反洗錢工作職能的有效性由合規風控部進行評價，每年考核一次。 第二條 合規風控部反洗錢管理崗位根據其履職情況由合規風控部總經理進行考核；各業務部門、各分支機構反洗錢專員及全體人員的考核分為兩部分，第一部分為反洗錢工作的開展情況和日常行為規范，由合規風控部負責對其反洗錢工作完成情況進行考核，所占考核比例為30%，第二部分為各業務部門、各分支機構內部工作的開展情況，由各單位負責考核，所占比例2、為70%。第三條 對反洗錢專員及全體人員進行考核與評價的主要內容包括： (一) 對反洗錢知識、法律法規等的認識和了解程度； (二) 客戶身份識別及重新識別的力度，是否存在假名、匿名和異常賬戶； (三) 日常反洗錢監控的工作內容、工作強度及效果； (四) 可疑交易報告報送的及時性，是否真實、全面、準確； (五) 提出反洗錢工作建議可操作性及有效性； (六) 組織營業部員工進行培訓的次數、時間、培訓記錄的保存等； (七) 客戶風險等級劃分及客戶身份證明文件過有效期等反洗錢重要工作的完成情況及效果； (八) 其他規定的考核事項。 第四條 當被內控職能部門（合規風控部門、稽核）通知整改糾正和風險提示時3、，該員工的反洗錢考核扣5分；當受到經濟處罰、通報批評時，該員工反洗錢考核扣10分；當受到警告以上行政處罰時，該員工反洗錢考核為0分。 第五條 每年年初由合規風控部、人力資源部、經紀業務管理總部共同評定出上一年度表現突出的反洗錢專員及，并進行一定獎勵。營業部選出一名表現突出的員工，由營業部獎勵，并向總部報備。原則上選取考核分數排名前10位的反洗錢專員，按照排名先后進行相應獎勵。對于嚴格執行法律、法規和準則的有關規定及業務流程，勤勉盡職地履行職責，避免發生重大合規風險或對減少不良影響、損失有直接貢獻的反洗錢專員，反洗錢考核分數加10分，并進行通報表揚。對于做出重大貢獻的人員，按照公司相關規定給予獎4、勵。 第六條 經核實確認，反洗錢專員以及全體員工有失職、瀆職、違規行為的，合規風控部有權向反洗錢專員所屬業務部門及分支機構提出處理建議；公司人力資源部將根據情節、不良影響程度等，按照國家或公司有關規定對責任人進行處理和問責。第七條 各業務部門、各分支機構應根據反洗錢專員的崗位、工作量、工作經驗等情況對營業部反洗錢專員進行選取，原則上由經驗豐富的人員擔任，對于反洗錢考核結果低于60分的為考核不合格，對不符合崗位要求的專員可根據各業務部門、各分支機構實際情況進行更換和降職等處理。 第八條 被考核人對反洗錢考核結果有合理理由表示異議的，可在獲知考核結果的二十個工作日內向合規風控部提出重新考核的要求。 第九條 所有考核記錄在人力資源部報備，并由人力資源部對考核結果進行執行處理。