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1、輕合金科技股份有限公司機(jī)構(gòu)投資者接待管理制度編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): 江蘇xx輕合金科技股份有限公司機(jī)構(gòu)投資者接待管理制度 (20xx年8月）第一章 總 則第一條 為貫徹證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正原則，規(guī)范江蘇xx輕合金科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）對(duì)外接待機(jī)構(gòu)調(diào)研行為，加強(qiáng)公司與外界的交流和溝通，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理結(jié)構(gòu)，增進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)公司的了解和支持，提高公司投資者關(guān)系管理水平，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深圳證券交易所中小企業(yè)2、板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程、公司投資者關(guān)系管理制度、信息披露管理制度的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。第二條 本制度所稱(chēng)機(jī)構(gòu)投資者是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露主體和更具信息優(yōu)勢(shì)，可能利用未公開(kāi)重大消息進(jìn)行交易的機(jī)構(gòu)，包括但不限于：（一）從事證券分析、咨詢(xún)及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)；（二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)；（三）深圳證券交易所認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)。第三條 公司接待工作遵循以下基本原則：（一）公平、公正、公開(kāi)原則公司人員在進(jìn)行接待活動(dòng)中，應(yīng)嚴(yán)格遵循公平、公正、公開(kāi)原則，不得實(shí)行差別對(duì)待政策，不得有選擇性的、私下的或者暗示等方式向特定對(duì)象披露、透露或泄露非公3、開(kāi)重大信息。（二）誠(chéng)實(shí)守信的原則公司的接待工作本著客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確的原則，不得有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述。也不得有夸大或者貶低行為。（三）保密原則公司的接待人員不得擅自向?qū)Ψ脚丁⑼嘎痘蛐孤斗枪_(kāi)重大信息。（四）合規(guī)披露信息原則公司遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，在接待過(guò)程中保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。（五）高效低耗原則公司依照投資者關(guān)系管理制度，提高工作效率，降低接待的成本。（六）互動(dòng)溝通原則公司將主動(dòng)聽(tīng)取來(lái)訪者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)雙向溝通，形成良性互動(dòng)。第四條 本制度適用于公司及公司的全資和控股子公司。第二章 責(zé)任人素質(zhì)要求及來(lái)訪接待工作的責(zé)任劃分第五條 4、公司接待機(jī)構(gòu)調(diào)研事務(wù)工作的第一負(fù)責(zé)人為公司董事會(huì)秘書(shū)，證券投資部協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)做好接待工作。公司證券投資部負(fù)責(zé)接待事務(wù)具體工作，由董事會(huì)秘書(shū)直接領(lǐng)導(dǎo)。董事會(huì)秘書(shū)可以授權(quán)專(zhuān)業(yè)人員負(fù)責(zé)處理接待工作，接待人員均須經(jīng)過(guò)董事會(huì)秘書(shū)及公司的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和指導(dǎo)。除本制度確認(rèn)的人員或合法授權(quán)的人員外，公司其他部門(mén)和人員不參與接待工作。公司工作人員在日常工作業(yè)務(wù)往來(lái)過(guò)程中，應(yīng)婉言謝絕對(duì)方有關(guān)未披露的公司業(yè)績(jī)、未披露的重大合同等提問(wèn)的回答。第六條 公司從事接待工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：（一）熟悉公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等狀況，對(duì)公司有全面了解；（二）具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)；（三）熟悉證券市場(chǎng)；（四）品行端正，誠(chéng)實(shí)守信，5、具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。第七條 機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通前，需通過(guò)電話(huà)或郵件等方式進(jìn)行溝通（詳見(jiàn)附件1）。公司同意后，將對(duì)來(lái)訪人員進(jìn)行接待預(yù)約登記（詳見(jiàn)附件2）。證券投資部在接待前請(qǐng)對(duì)方提供來(lái)訪目的及擬咨詢(xún)的問(wèn)題的提綱，由董事會(huì)秘書(shū)審定后交于相關(guān)部門(mén)準(zhǔn)備材料，并協(xié)調(diào)組織接待工作。特定對(duì)象來(lái)訪接待由證券投資部負(fù)責(zé)并在董事會(huì)秘書(shū)指導(dǎo)下共同完成。來(lái)訪者需出具公司證明或身份證等資料，并須簽署承諾書(shū)（詳見(jiàn)附件3）。特定對(duì)象可以以個(gè)人名義或所在公司名義與公司簽署承諾書(shū)，可以與公司就單次調(diào)研、參觀、采訪、座談等直接溝通事項(xiàng)簽署承諾書(shū)，也可以與公司簽署一定期限內(nèi)有效的承6、諾書(shū)。特定對(duì)象與公司簽署一定期限內(nèi)有效的承諾書(shū)的，只能以所在機(jī)構(gòu)名義簽署。第八條 現(xiàn)場(chǎng)接待機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象由董事會(huì)秘書(shū)統(tǒng)一負(fù)責(zé)。公司證券投資部負(fù)責(zé)確認(rèn)特定對(duì)象的身份，保存承諾書(shū)等相關(guān)文件。公司依照投資者關(guān)系管理制度合理、妥善地安排參觀過(guò)程，避免參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開(kāi)信息。第九條 證券投資部將在每次機(jī)構(gòu)投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后二個(gè)交易日內(nèi)向深圳證券交易所報(bào)送投資者關(guān)系管理檔案，內(nèi)容包括：1、投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；2、投資者關(guān)系活動(dòng)的交流內(nèi)容；3、未公開(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任追究情況（如有）；4、其他內(nèi)容。第三章 機(jī)構(gòu)投資者來(lái)訪接待工作中的溝通內(nèi)容第十條 機(jī)構(gòu)7、投資者來(lái)訪接待工作中公司與來(lái)訪對(duì)象溝通的內(nèi)容主要包括：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等；（二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；（三）公司已公開(kāi)披露的經(jīng)營(yíng)管理信息及其說(shuō)明，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；（四）公司已公開(kāi)披露的重大事項(xiàng)及其說(shuō)明，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)文化建設(shè)；（六）公司其他依法可以披露的相關(guān)信息及已公開(kāi)披露的信息。第十一條 公司應(yīng)派兩人以上陪同參觀，并由專(zhuān)人對(duì)參觀人員的8、提問(wèn)進(jìn)行回答。董事會(huì)秘書(shū)及其指定接待人員應(yīng)當(dāng)按照公司實(shí)際情況，根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者擬咨詢(xún)的問(wèn)題提綱及專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)要求統(tǒng)一回答來(lái)訪者提出的問(wèn)題。第十二條 在來(lái)訪接待活動(dòng)中公司相關(guān)接待人員在回答對(duì)方的詢(xún)問(wèn)時(shí)，應(yīng)注意回答的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，同時(shí)盡量避免使用帶有預(yù)測(cè)性言語(yǔ)。第四章 機(jī)構(gòu)投資者接待工作第十三條 在年報(bào)、半年報(bào)披露前三十日內(nèi)，在季度報(bào)告披露前十五日內(nèi)，重大信息或者重大事項(xiàng)公告前，公司原則上不進(jìn)行投資者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、媒體采訪等活動(dòng)。第十四條 公司可以舉辦業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、路演、分析師說(shuō)明會(huì)、專(zhuān)題研討會(huì)、投資者接待等會(huì)議，就公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等情況廣泛與投資者溝通和交流，僅限于公司公開(kāi)披露的信息，不得提供未公開(kāi)的重大9、信息。公司出席會(huì)議人員包括公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，必要時(shí)可邀請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)出席。第十五條 業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演應(yīng)同時(shí)采取網(wǎng)上直播的方式進(jìn)行，使所有投資者均有機(jī)會(huì)參與，并事先以公告的形式就活動(dòng)時(shí)間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說(shuō)明。第十六條 在進(jìn)行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演前，公司應(yīng)確定投資者、分析師提問(wèn)可回答范圍，若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息，或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開(kāi)重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答。第十七條 對(duì)于特定對(duì)象基于對(duì)公司調(diào)研或采訪形成的調(diào)研紀(jì)要、投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件，在對(duì)外發(fā)布或使用前應(yīng)知會(huì)公司。公司董事10、會(huì)秘書(shū)應(yīng)認(rèn)真核查特定對(duì)象知會(huì)的調(diào)研紀(jì)要、投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件。發(fā)現(xiàn)其中涉及上市公司的基礎(chǔ)信息涉及未公開(kāi)重大信息、錯(cuò)誤或誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時(shí)發(fā)出澄清公告進(jìn)行說(shuō)明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)立即報(bào)告深圳證券交易所并公告，同時(shí)要求其在公司正式公告前不得對(duì)外泄漏該信息，并明確告知在此期間不得買(mǎi)賣(mài)公司證券。第十八條 公司向機(jī)構(gòu)投資者、分析師或新聞媒體等特定對(duì)象提供已披露信息相關(guān)資料的，如其他投資者也提出相同的要求時(shí)，公司應(yīng)平等予以提供。第十九條 公司可以通過(guò)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)、投資者交流會(huì)、網(wǎng)上說(shuō)明會(huì)等方式擴(kuò)大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時(shí)知悉了解公司已公開(kāi)11、的重大信息。第二十條 公司實(shí)施再融資計(jì)劃過(guò)程中(包括非公開(kāi)發(fā)行)，向特定個(gè)人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢(xún)價(jià)、推介等活動(dòng)時(shí)應(yīng)特別注意信息披露的公平性，不得通過(guò)向其提供未公開(kāi)重大信息以吸引其認(rèn)購(gòu)公司證券。第二十一條 公司建立投資者關(guān)系檔案，對(duì)接受或邀請(qǐng)對(duì)象的調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動(dòng)予以詳細(xì)記載，由證券投資部工作人員簽字確認(rèn)。至少應(yīng)記載以下內(nèi)容：（一）活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；（二）活動(dòng)的詳細(xì)內(nèi)容；（三）其他內(nèi)容。第二十二條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人接受調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)，或進(jìn)行對(duì)外宣傳、推廣等活動(dòng)時(shí)，不得以任何形式披露、透露或泄露非公開(kāi)重大信息。第二十三條 公司在接待活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了法律、12、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告，并及時(shí)進(jìn)行正式披露。第五章 責(zé) 任第二十四條 公司接待人員及非合法授權(quán)人員違反本規(guī)定，給公司造成重大損害或損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。第二十五條 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人在接受調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動(dòng)中違反本規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第六章 附 則第二十六條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程、投資者關(guān)系管理制度、信息披露管理制度等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十七條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十八條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通13、過(guò)之日起生效。附件1預(yù)約須知一、預(yù)約方式：1、聯(lián)系部門(mén)：證券投資部。2、您可以周一至周五辦公時(shí)間電話(huà)預(yù)約。辦公時(shí)間：8：30-11：30，13：30-16：30電話(huà)：0510-882786523、您也可以通過(guò)郵件、傳真方式預(yù)約來(lái)訪時(shí)間。電子信箱：dm傳真：0510-882786534、公司的地址：江蘇省無(wú)錫市新區(qū)坊興路8號(hào)郵編：214111二、預(yù)約登記流程1、預(yù)約：通過(guò)上述方式進(jìn)行預(yù)約。2、初步安排：公司將與預(yù)約者初步確認(rèn)接待時(shí)間。3、填寫(xiě)接待特定對(duì)象調(diào)研采訪預(yù)約登記單和承諾書(shū)。接待特定對(duì)象調(diào)研采訪預(yù)約登記單和承諾書(shū)填寫(xiě)后電子郵件或傳真發(fā)給證券投資部，承諾書(shū)的原件在調(diào)研時(shí)帶給公司。4、公司根據(jù)14、調(diào)研采訪要求，作出安排后，通知特定對(duì)象。附件2：江蘇xx輕合金科技股份有限公司接待特定對(duì)象調(diào)研采訪預(yù)約登記單 填制時(shí)間：年月日所屬單位人員名單單位姓名職務(wù)電話(huà)從業(yè)資格證號(hào)郵箱日程安排調(diào)研或采訪主題其他要求填制人聯(lián)系方式以下由江蘇xx輕合金科技股份有限公司填寫(xiě)：填制人：填制日期：擬安排時(shí)間： 月 日擬安排接待人員：批準(zhǔn)人：批準(zhǔn)日期：通知人：通知日期：文件存檔編號(hào)： 備注： 1、定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)、重大信息臨時(shí)公告前十五日內(nèi)，原則上應(yīng)盡量避免接待特定對(duì)象調(diào)研、采訪，防止泄露未公開(kāi)重大信息； 2、提前預(yù)約登記時(shí)間原則上不少于3個(gè)工作日； 3、本預(yù)約登記單經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)批準(zhǔn)后，應(yīng)在相關(guān)活動(dòng)前2個(gè)工作15、日?qǐng)?bào)告及時(shí)通知特定對(duì)象和公司相關(guān)部門(mén)做好活動(dòng)的準(zhǔn)備工作；4、特定對(duì)象未經(jīng)公司許可不得進(jìn)行拍攝、錄音；5、特定對(duì)象需預(yù)先向公司出具承諾書(shū)的掃描件或傳真件，在調(diào)研時(shí)出具身份證并提交承諾書(shū)原件。附件3承 諾 書(shū)江蘇xx輕合金科技股份有限公司：本人（公司）將對(duì)你公司進(jìn)行調(diào)研（或參觀、采訪、座談等），根據(jù)有關(guān)規(guī)定做出如下承諾： （一）本人（公司）承諾在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過(guò)程中不故意打探你公司未公開(kāi)重大信息，未經(jīng)你公司許可，不與你公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問(wèn)詢(xún)；（二）本人（公司）承諾不泄漏在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過(guò)程中獲取的你公司未公開(kāi)重大信息，不利用所獲取的未公開(kāi)重大信息買(mǎi)賣(mài)你公司16、證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)你公司證券； （三）本人（公司）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中不使用本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）獲取的你公司未公開(kāi)重大信息； （四）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，注明資料來(lái)源，不使用缺乏事實(shí)根據(jù)的資料； （五）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件（或涉及基礎(chǔ)性信息的部分內(nèi)容），在對(duì)外發(fā)布或使用至少兩個(gè)工作日前知會(huì)你公司，并保證相關(guān)內(nèi)容客觀真實(shí)；（六）本人（公司）如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任；（公司也可明確規(guī)定責(zé)任的內(nèi)容）（七）本承諾書(shū)僅限于本人（公司）對(duì)你公司調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）活動(dòng)，時(shí)間為：_；（八）本承諾書(shū)的有效期為 年 月 日至 年 月 日。經(jīng)本公司（或研究機(jī)構(gòu)）書(shū)面授權(quán)的個(gè)人在本承諾書(shū)有效期內(nèi)到你公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研（或參觀、采訪、座談等），視同本公司行為。（此條僅適用于以公司或研究機(jī)構(gòu)名義簽署的承諾書(shū)） 承諾人（公司）： （簽章） （授權(quán)代表）： （簽章） 日 期：