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1、證券企業(yè)員工技能提升培訓(xùn)管理制度編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): 1、目的為提高員工素質(zhì)和技能，提升公司經(jīng)營管理能力，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和員工成長規(guī)劃，制定本制度。2、適用范圍2.1 本制度適用于XX證券股份有限公司所有員工，各子公司參照?qǐng)?zhí)行。3、定義和縮寫3.1 培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人：指總部各部門、各經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理分公司及各證券營業(yè)部指定的專門負(fù)責(zé)本單位培訓(xùn)事宜的兼職人員。零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)和統(tǒng)籌實(shí)施各經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理分公司、各營業(yè)部培訓(xùn)事宜。3.2培訓(xùn)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：指負(fù)責(zé)每個(gè)培訓(xùn)項(xiàng)目的設(shè)立、培訓(xùn)前課程需求調(diào)查、培訓(xùn)講師2、確定、課程的組織實(shí)施、培訓(xùn)效果評(píng)估及跟進(jìn)的人員。4、職責(zé)與權(quán)限部門/崗位職責(zé)不相容職責(zé)4.1 公司員工4.1.1 根據(jù)業(yè)務(wù)需求、崗位任職資格規(guī)劃及成長發(fā)展需要參加相應(yīng)培訓(xùn)，按流程提交所在部門負(fù)責(zé)人及培訓(xùn)中心審批；4.1.2培訓(xùn)結(jié)束后填寫“培訓(xùn)效果反饋問卷”（附錄二）。無4.2 總部各部門培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人4.2.1收集部門內(nèi)部培訓(xùn)需求，協(xié)助部門負(fù)責(zé)人制訂年度培訓(xùn)計(jì)劃或日常培訓(xùn)計(jì)劃，并報(bào)培訓(xùn)中心； 4.2.2 及時(shí)收集外部專業(yè)培訓(xùn)信息；組織實(shí)施部門培訓(xùn)、落實(shí)部門內(nèi)部培訓(xùn)的評(píng)估、總結(jié)與培訓(xùn)檔案管理；根據(jù)培訓(xùn)中心要求填寫部門員工培訓(xùn)項(xiàng)目審批表（附錄一），對(duì)部門的員工培訓(xùn)數(shù)據(jù)錄入E-learning系統(tǒng)，進(jìn)行3、統(tǒng)計(jì)分析和報(bào)送等。無4.3 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分公司和營業(yè)部培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人4.3.1 配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人，安排分公司、營業(yè)部人員的各類總部組織的培訓(xùn)報(bào)名、簽到等工作，并負(fù)責(zé)從業(yè)人員后續(xù)教育培訓(xùn)報(bào)名事宜等。4.4 公司總部各部門負(fù)責(zé)人4.4.1負(fù)責(zé)本部門培訓(xùn)計(jì)劃的制定與實(shí)施，并指定1名員工作為本部門培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人，與培訓(xùn)中心保持聯(lián)系，審核、協(xié)調(diào)、督促、考核本部門培訓(xùn)工作；4.4.2 審核本部門員工提交的培訓(xùn)申請(qǐng)；4.4.3安排本部門員工參加公司組織的培訓(xùn)項(xiàng)目，督促本部門員工參與培訓(xùn)效果調(diào)查和評(píng)估以及其他跟蹤反饋活動(dòng)；4.4.4組織本部門業(yè)務(wù)職能范圍內(nèi)的培訓(xùn)，包括就本部門擬制的制度、流程和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。無4.4、5 培訓(xùn)中心4.5.1 負(fù)責(zé)對(duì)公司培訓(xùn)工作和培訓(xùn)費(fèi)用的統(tǒng)一管理；根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營管理計(jì)劃，制定培訓(xùn)規(guī)劃和年度培訓(xùn)計(jì)劃；組織實(shí)施公司年度培訓(xùn)計(jì)劃，實(shí)施全公司共同性培訓(xùn)項(xiàng)目；4.5.4 負(fù)責(zé)與各子公司溝通培訓(xùn)計(jì)劃（若有）并備案；4.5.5督促各部門落實(shí)本部門培訓(xùn)計(jì)劃，并根據(jù)需要提供支持和協(xié)助；4.5.6制定和完善公司培訓(xùn)制度和工作流程； 4.5.7建立培訓(xùn)課程體系，組織編撰或指定公司共同性培訓(xùn)教材；4.5.8根據(jù)培訓(xùn)制度，審核、辦理公司員工的外派培訓(xùn)；分析評(píng)估培訓(xùn)效果，研究執(zhí)行改善方案，從而不斷提高培訓(xùn)效益；及時(shí)記錄各項(xiàng)培訓(xùn)信息，建立公司員工培訓(xùn)檔案，定期進(jìn)行培訓(xùn)情況總結(jié)；建設(shè)公司內(nèi)部講5、師隊(duì)伍，選擇外部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)并建立外部培訓(xùn)資源庫；4.5.12 保管培訓(xùn)教材及其他各類培訓(xùn)資源；4.5.13 搭建信息化培訓(xùn)系統(tǒng)，提升培訓(xùn)效率和收益。無4.6 培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)人4.6.1擬定公司培訓(xùn)規(guī)劃和年度培訓(xùn)計(jì)劃并報(bào)總裁辦公會(huì)審定；4.6.2 按權(quán)限審核、審批培訓(xùn)項(xiàng)目。無5、政策5.1培訓(xùn)既是員工的權(quán)利，也是員工的義務(wù)；5.2 培訓(xùn)發(fā)展機(jī)會(huì)人人平等；5.3 主管承擔(dān)培育部屬的責(zé)任與義務(wù)；5.4 培訓(xùn)形式以公司安排在職完成為主，個(gè)人自學(xué)完善為輔；5.5 公司培訓(xùn)應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃，合理安排，資源共享；5.6 有關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容所涉及的公司技術(shù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等機(jī)密問題，參訓(xùn)者應(yīng)依公司規(guī)定保守機(jī)密；5.7 本制度由培訓(xùn)6、中心負(fù)責(zé)解釋、修訂，并自下發(fā)之日起實(shí)施。6、工作程序6.1 培訓(xùn)類別6.1.1 依目標(biāo)群體的不同，公司培訓(xùn)分為新員工培訓(xùn)和在職員工培訓(xùn)。1） 新員工培訓(xùn) a）目的：幫助新員工順利進(jìn)入工作狀況，了解企業(yè)文化與規(guī)章制度，樹立正確的職業(yè)觀與職業(yè)意識(shí)，適應(yīng)新的工作環(huán)境，為上崗工作做好必要的準(zhǔn)備。 b）內(nèi)容：新員工培訓(xùn)內(nèi)容分為通用培訓(xùn)和專業(yè)培訓(xùn)兩部分，其中通用培訓(xùn)部分由培訓(xùn)中心統(tǒng)一組織，專業(yè)培訓(xùn)部分由各部門自行組織。通用培訓(xùn)包括但不限于證券行業(yè)介紹、公司歷史、現(xiàn)狀與前景、企業(yè)文化、公司業(yè)務(wù)介紹、公司主要制度和管理規(guī)定、公司主要部門職能、基本工作流程以及相關(guān)的職業(yè)化訓(xùn)練等。 c）時(shí)間及形式：新員工培訓(xùn)一般7、在接收應(yīng)屆畢業(yè)生或大規(guī)模招聘后舉行，異地員工原則上進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。新員工培訓(xùn)采用網(wǎng)上學(xué)習(xí)、現(xiàn)場(chǎng)學(xué)習(xí)和考試相結(jié)合的混合式學(xué)習(xí)方法。各部門可在接收新員工后自行組織相關(guān)的專業(yè)培訓(xùn)并報(bào)備培訓(xùn)中心。具體流程參見當(dāng)期的新員工培訓(xùn)通知。 2）在職員工培訓(xùn) a）目的：提高員工在本職工作上所應(yīng)具備的各方面知識(shí)與技能。 b）時(shí)間及形式：在職培訓(xùn)根據(jù)年度培訓(xùn)計(jì)劃的內(nèi)容安排進(jìn)行。 6.1.2 按培訓(xùn)內(nèi)容的不同，公司培訓(xùn)分為通用培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)和管理培訓(xùn)等。 1）通用培訓(xùn)：旨在幫助全體員工加強(qiáng)行業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)、培養(yǎng)基本辦公技能和職業(yè)化行為能力，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營操作、防范人員風(fēng)險(xiǎn)。主要內(nèi)容包括：辦公自動(dòng)化、國家和行業(yè)的法律法規(guī)8、公司的規(guī)章制度、合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理、從業(yè)人員職業(yè)操守和行為規(guī)范、從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)教育等；其中從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)教育培訓(xùn)是依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，凡是具有職業(yè)資格的在職正式員工和營銷人員均必須參加。每人每年需完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中必修10學(xué)時(shí)，選修5學(xué)時(shí)。每年的報(bào)名方式、課程選擇和時(shí)間安排依據(jù)培訓(xùn)中心的通知辦理。2）專業(yè)培訓(xùn)：旨在幫助全體員工提高其自身的專業(yè)知識(shí)和技能的培訓(xùn)，主要包括公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展所需的各類專業(yè)知識(shí)和技能，如行業(yè)研究分析、估值與建模等；3）管理培訓(xùn)：旨在幫助各級(jí)官吏人員提高其業(yè)務(wù)管理、人員管理和組織管理水平的培訓(xùn)，如項(xiàng)目管理、領(lǐng)導(dǎo)力類培訓(xùn)；其中管理培訓(xùn)由培訓(xùn)中心統(tǒng)一組織9、。制度類、法律合規(guī)類和風(fēng)險(xiǎn)控制類通用培訓(xùn)由對(duì)口部門負(fù)責(zé)實(shí)施，其余的通用類培訓(xùn)由培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)實(shí)施。專業(yè)培訓(xùn)由各部門負(fù)責(zé)實(shí)施，培訓(xùn)中心協(xié)助。6.2 培訓(xùn)形式6.2.1 根據(jù)培訓(xùn)實(shí)施方式的不同，可以分為：線上培訓(xùn)和線下培訓(xùn)。1)線上培訓(xùn)，即網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)。指通過建設(shè)E-learning培訓(xùn)信息管理系統(tǒng)，作為培訓(xùn)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)以網(wǎng)絡(luò)的方式完成培訓(xùn)授課，員工通過登陸培訓(xùn)信息管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)自助培訓(xùn)學(xué)習(xí)，培訓(xùn)管理者可以通過系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)運(yùn)營過程的管理和培訓(xùn)數(shù)據(jù)的保存與分析。2) 線下培訓(xùn)包括視頻培訓(xùn)和現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。其中視頻培訓(xùn)是指通過公司的視頻設(shè)備，采用主會(huì)場(chǎng)和分會(huì)場(chǎng)相結(jié)合的方式實(shí)施培訓(xùn)；現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)是指員工親臨培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)，通過與10、講師互動(dòng)的方式實(shí)施培訓(xùn)。6.2.2根據(jù)培訓(xùn)提供方的不同，可以分為內(nèi)訓(xùn)、外訓(xùn)和自學(xué)。1) 內(nèi)訓(xùn)包括內(nèi)部講師培訓(xùn)和外聘講師培訓(xùn)a）內(nèi)部培訓(xùn)講師是指經(jīng)過公司認(rèn)證評(píng)聘，兼職為公司員工提供各類課程講授和指導(dǎo)訓(xùn)練的員工，主要來自公司的管理人員、業(yè)務(wù)骨干、培訓(xùn)中心人員及學(xué)習(xí)成長型員工。b）內(nèi)部講師應(yīng)承擔(dān)規(guī)定的授課職責(zé)，同時(shí)公司盡可能為內(nèi)部講師提供各種學(xué)習(xí)充電的機(jī)會(huì)，協(xié)助內(nèi)部講師的職業(yè)生涯發(fā)展。c）培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)制定內(nèi)部講師管理辦法，對(duì)公司級(jí)內(nèi)部講師的選拔、培訓(xùn)、認(rèn)證、聘任、考核等進(jìn)行統(tǒng)一管理，并激勵(lì)公司內(nèi)部講師的學(xué)習(xí)發(fā)展與自我創(chuàng)新。d) 外聘講師培訓(xùn)：指由公司統(tǒng)一組織的、聘請(qǐng)外部人士擔(dān)任講師,為內(nèi)部員工提升專11、業(yè)知識(shí)和管理技能等的培訓(xùn)方式。2) 外訓(xùn)：指員工參加由公司外其他機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織的培訓(xùn)，包括參加外部公開課、與工作相關(guān)、具有培訓(xùn)性質(zhì)的論壇、沙龍、交流研討會(huì)等。3）自學(xué)：指員工通過購買與業(yè)務(wù)相關(guān)的書籍和學(xué)習(xí)材料進(jìn)行自學(xué)的培訓(xùn)方式。6.3 培訓(xùn)運(yùn)營管理6.3.1 培訓(xùn)戰(zhàn)略規(guī)劃培訓(xùn)中心依據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和人才規(guī)劃，結(jié)合培訓(xùn)工作發(fā)展的階段，制定公司培訓(xùn)的戰(zhàn)略規(guī)劃，指引培訓(xùn)中心的工作，并定期進(jìn)行修訂。年度培訓(xùn)計(jì)劃（1）年度培訓(xùn)計(jì)劃的來源：培訓(xùn)中心根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)及發(fā)展計(jì)劃，統(tǒng)籌各部門的需求，于每年年末制定下一年度的培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)公司總裁辦公會(huì)審批。（2）年度培訓(xùn)計(jì)劃重點(diǎn)主要來源于以下幾個(gè)方面：1）公司戰(zhàn)略規(guī)劃12、及經(jīng)營目標(biāo)；2）組織發(fā)展、業(yè)務(wù)發(fā)展及部門績效導(dǎo)向需求；3）人力資源儲(chǔ)備與發(fā)展需求；4）崗位能力素質(zhì)模型與課程體系規(guī)劃；5）員工職業(yè)生涯規(guī)劃及個(gè)人發(fā)展需求。（3）年度培訓(xùn)計(jì)劃的格式和內(nèi)容：各部門年度培訓(xùn)計(jì)劃必須按照培訓(xùn)中心當(dāng)年公布的規(guī)定格式填報(bào)，滿足公司對(duì)各級(jí)員工培訓(xùn)課程和學(xué)時(shí)的要求。（4）年度培訓(xùn)計(jì)劃的制訂流程1）各部門根據(jù)本部門業(yè)務(wù)計(jì)劃和人員發(fā)展目標(biāo)制定部門年度培訓(xùn)計(jì)劃，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和培訓(xùn)中心審核，并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，形成各部門年度培訓(xùn)計(jì)劃；2）培訓(xùn)中心結(jié)合公司整體經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)和人才發(fā)展策略，在各部門年度培訓(xùn)計(jì)劃的基礎(chǔ)上，制定公司年度培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)總裁辦公會(huì)審批，形成年度培訓(xùn)計(jì)劃；3）確認(rèn)后的各13、部門培訓(xùn)計(jì)劃由各部門培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人統(tǒng)一錄入公司E-learning平臺(tái)。（5）年度培訓(xùn)計(jì)劃的調(diào)整流程培訓(xùn)中心視情況在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間發(fā)布年度培訓(xùn)計(jì)劃調(diào)整通知，各部門根據(jù)通知要求對(duì)本部門的培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行必要的調(diào)整。，調(diào)整的計(jì)劃經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)人審核，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后生效。培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人相應(yīng)調(diào)整E-learning中的培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)項(xiàng)目的審批培訓(xùn)項(xiàng)目均需是年度培訓(xùn)計(jì)劃中的項(xiàng)目。特殊情況下，計(jì)劃外的項(xiàng)目需按照公司規(guī)定的審批權(quán)限進(jìn)行審批。（1）每一項(xiàng)培訓(xùn)開展前三個(gè)工作日，各部門培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人必須在E-learning平臺(tái)上發(fā)起培訓(xùn)項(xiàng)目審批流程，并將培訓(xùn)主題、參訓(xùn)人員、參訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)地點(diǎn)、課程簡介、培訓(xùn)預(yù)算、參訓(xùn)14、名單等內(nèi)容附上。培訓(xùn)項(xiàng)目依據(jù)審批權(quán)限進(jìn)行審批。部門負(fù)責(zé)人參加培訓(xùn)的，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（2）培訓(xùn)項(xiàng)目獲得批準(zhǔn)后方可實(shí)施，未經(jīng)審批的培訓(xùn)項(xiàng)目原則上不予報(bào)銷所發(fā)生的任何培訓(xùn)費(fèi)用。（3）如因特殊原因未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申報(bào)培訓(xùn)項(xiàng)目且實(shí)際已實(shí)施培訓(xùn)的，必須在培訓(xùn)結(jié)束后三個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦審批流程，并同時(shí)提交經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字的補(bǔ)辦說明，逾期仍未補(bǔ)辦的，培訓(xùn)中心有權(quán)不予受理，并不予報(bào)銷任何培訓(xùn)費(fèi)用。培訓(xùn)項(xiàng)目的實(shí)施（1）培訓(xùn)實(shí)施責(zé)任人1）培訓(xùn)項(xiàng)目實(shí)行“誰計(jì)劃、誰負(fù)責(zé)實(shí)施”的培訓(xùn)組織管理方式，培訓(xùn)項(xiàng)目經(jīng)審批同意后，由負(fù)責(zé)組織實(shí)施的部門根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃，實(shí)施培訓(xùn)；兩個(gè)部門有相同的培訓(xùn)計(jì)劃的，協(xié)商確定組織實(shí)施部門。如有需要，15、培訓(xùn)中心可協(xié)助安排。2）每項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)課程可設(shè)一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)培訓(xùn)前課程需求調(diào)查，培訓(xùn)采購的洽談，課程的組織實(shí)施，培訓(xùn)效果評(píng)估及跟進(jìn)等工作。（2）培訓(xùn)需求調(diào)查：培訓(xùn)組織實(shí)施部門可視培訓(xùn)項(xiàng)目實(shí)際情況確定是否需要開展培訓(xùn)前的需求調(diào)查，進(jìn)而明確培訓(xùn)目標(biāo)，挑選合適的培訓(xùn)對(duì)象。（3）培訓(xùn)采購在明確培訓(xùn)需求的基礎(chǔ)上，根據(jù)培訓(xùn)項(xiàng)目標(biāo)的金額和項(xiàng)目性質(zhì)的不同，培訓(xùn)組織實(shí)施部門按照公開招標(biāo)、調(diào)研認(rèn)證和議標(biāo)比價(jià)等方式選擇培訓(xùn)服務(wù)供應(yīng)商。具體操作流程參照XX證券培訓(xùn)采購流程。（4）培訓(xùn)課程開發(fā)、設(shè)計(jì)：培訓(xùn)組織實(shí)施部門組織內(nèi)、外部講師設(shè)計(jì)詳細(xì)的培訓(xùn)課程，確定講課形式與內(nèi)容。（5）課程組織實(shí)施：培訓(xùn)應(yīng)提前發(fā)布通知，組織16、學(xué)員在培訓(xùn)開課前填寫培訓(xùn)簽到表，原則上學(xué)員參加內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)均需要現(xiàn)場(chǎng)填寫培訓(xùn)效果反饋問卷（附錄二），并視實(shí)際需要組織培訓(xùn)考試。如現(xiàn)場(chǎng)不適合填寫反饋問卷，原則上培訓(xùn)結(jié)束后兩周內(nèi)提交。對(duì)于參加上級(jí)主管機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)、各類研討會(huì)、外部論壇和公司制度類培訓(xùn)可以不用反饋。（6）培訓(xùn)總結(jié)：培訓(xùn)結(jié)束后項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)向培訓(xùn)中心提交項(xiàng)目的簽到表、反饋問卷、課程大綱、外部培訓(xùn)的通知等資料。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)就培訓(xùn)中出現(xiàn)的異常問題（如學(xué)員反饋分?jǐn)?shù)低于8份、課堂中學(xué)員的異常反應(yīng)、講師的異常表現(xiàn)等）提交書面總結(jié)，提出改進(jìn)意見，由部門負(fù)責(zé)人簽字后報(bào)備培訓(xùn)中心。 6.4 培訓(xùn)管理培訓(xùn)考勤管理（1）培訓(xùn)考勤實(shí)行“17、誰組織、誰負(fù)責(zé)考勤”的原則，由組織實(shí)施部門負(fù)責(zé)收集考勤表并統(tǒng)計(jì)考勤信息，并交由培訓(xùn)中心統(tǒng)一歸入培訓(xùn)檔案。（2）應(yīng)參訓(xùn)人員因故不能參加培訓(xùn)的，需填寫培訓(xùn)請(qǐng)假單（附錄三），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，于開課前至少三個(gè)工作日提交至課程主管或培訓(xùn)中心，如因特殊原因無法提前書面請(qǐng)假的應(yīng)提前三個(gè)工作日知會(huì)課程主管，未提前請(qǐng)假者視同缺席。（3）對(duì)于遲到、早退、無故曠課，由培訓(xùn)中心通知受訓(xùn)人員部門領(lǐng)導(dǎo)，并可根據(jù)需要給予通報(bào)批評(píng)或其他規(guī)定的處罰措施。（4）報(bào)名但無故未參加培訓(xùn)課程的人員，報(bào)名參加下一個(gè)課程時(shí)培訓(xùn)中心不予優(yōu)先考慮。培訓(xùn)紀(jì)律管理：學(xué)員應(yīng)認(rèn)真遵守課堂紀(jì)律，不擾亂課堂秩序，積極完成講師、培訓(xùn)中心安排的課后作業(yè)及18、行動(dòng)改進(jìn)要求，違反規(guī)定者培訓(xùn)中心可反饋受訓(xùn)人員部門領(lǐng)導(dǎo)或給予通報(bào)批評(píng)等相關(guān)處罰。6.4.3培訓(xùn)計(jì)劃完成率考核（1）培訓(xùn)中心根據(jù)公司規(guī)定，按期對(duì)各部門培訓(xùn)計(jì)劃完成率進(jìn)行考核。（2）考核以總裁辦公會(huì)審批的年度培訓(xùn)計(jì)劃為基準(zhǔn)。（3）考核的內(nèi)容包括且不限于以下指標(biāo)和計(jì)劃相比較的完成率：完成培訓(xùn)項(xiàng)目的數(shù)量、每個(gè)培訓(xùn)項(xiàng)目的實(shí)際參訓(xùn)人數(shù)、每個(gè)培訓(xùn)項(xiàng)目的實(shí)際學(xué)時(shí)數(shù)等。具體計(jì)算方式以當(dāng)年經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過的考核方案為準(zhǔn)。6.4.4 培訓(xùn)課程體系管理（1）培訓(xùn)中心依據(jù)崗位能力素質(zhì)模型和任職資格，對(duì)全公司各業(yè)務(wù)線的培訓(xùn)課程體系實(shí)施統(tǒng)一管理。各業(yè)務(wù)部門就課程體系中專業(yè)能力課程體系部分負(fù)責(zé)。（2）培訓(xùn)課程體系是制定公司19、各部門年度培訓(xùn)計(jì)劃的參考依據(jù)，培訓(xùn)中心和各業(yè)務(wù)部門需不定期進(jìn)行維護(hù)更新。6.4.5培訓(xùn)與員工發(fā)展（1）培訓(xùn)中心建立基于各業(yè)務(wù)職種和職級(jí)任職資格的培訓(xùn)課程體系并適時(shí)加以調(diào)整和修訂，在此基礎(chǔ)上，各級(jí)員工應(yīng)按規(guī)定修滿必要的課程和學(xué)時(shí)。（2）培訓(xùn)免修：被指定參加某項(xiàng)培訓(xùn)的學(xué)員可根據(jù)實(shí)際情況申請(qǐng)免修，免修須符合以下條件之一：1）在2年內(nèi)參加過內(nèi)容相同的培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄或證明，通過了以前培訓(xùn)的考核；2）由其部門負(fù)責(zé)人簽字證明其已具備該項(xiàng)培訓(xùn)所需學(xué)習(xí)的知識(shí)或技能。申請(qǐng)免修人員應(yīng)填寫培訓(xùn)免修申請(qǐng)表（附錄四），經(jīng)培訓(xùn)中心審核備案。培訓(xùn)檔案管理（1）員工參加的所有培訓(xùn)應(yīng)納入培訓(xùn)檔案。培訓(xùn)項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或20、指定的培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)在E-Learning系統(tǒng)中對(duì)員工參加培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、學(xué)時(shí)、費(fèi)用、考核、反饋結(jié)果等有關(guān)信息進(jìn)行登記，培訓(xùn)中心進(jìn)行復(fù)核并歸檔存查。（2）員工的培訓(xùn)檔案作為員工績效考核、晉升、轉(zhuǎn)崗和干部任免等的參考依據(jù)；未完成相應(yīng)培訓(xùn)者，應(yīng)補(bǔ)足相應(yīng)要求的培訓(xùn)檔案。（3）培訓(xùn)中心不定期將員工的培訓(xùn)情況反饋給各部門。6.4.7培訓(xùn)教材管理（1）培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)公司培訓(xùn)教材的統(tǒng)一管理。（2）培訓(xùn)組織實(shí)施部門負(fù)責(zé)培訓(xùn)教材的編撰、審查及印刷，將原始教材交培訓(xùn)中心存盤或存檔。（3）培訓(xùn)教材可以是書面文字、電子文檔、錄音、錄像等形式。6.4.8培訓(xùn)課時(shí)的取得和認(rèn)定（1）員工參加內(nèi)部培訓(xùn)的，必須憑培訓(xùn)考勤表或簽21、到表記錄，并通過相關(guān)的考試、要求完成的作業(yè)或考查，方能認(rèn)定取得培訓(xùn)課時(shí)。（2）員工參加外派公開課培訓(xùn)的，必須憑培訓(xùn)組織機(jī)構(gòu)出具的發(fā)票、培訓(xùn)教材或培訓(xùn)證書等證明材料，方能認(rèn)定取得培訓(xùn)課時(shí)。（3）沒有具體日程安排的，培訓(xùn)課時(shí)按6小時(shí)/天計(jì)；有具體日程安排的，培訓(xùn)課時(shí)按日程安排計(jì)算培訓(xùn)課時(shí)。外派培訓(xùn)管理（1）參加外派培訓(xùn)結(jié)束后，學(xué)員應(yīng)將所學(xué)知識(shí)、工具與方法制成電子課件報(bào)備培訓(xùn)中心。（2）參加授課式外派培訓(xùn)的，必須按要求在培訓(xùn)結(jié)束后填寫培訓(xùn)效果反饋問卷提交至培訓(xùn)中心，未提交的，培訓(xùn)中心可不予以報(bào)銷培訓(xùn)費(fèi)，并可取消其半年內(nèi)再次參加外部培訓(xùn)的資格。（3）單次參加公司出資的外派培訓(xùn)達(dá)到兩萬元人民幣以上的人員22、應(yīng)與公司簽定“培訓(xùn)協(xié)議書”，培訓(xùn)完成后履行規(guī)定的服務(wù)年數(shù)，對(duì)于未能完成約定服務(wù)期便主動(dòng)提出離職者，應(yīng)根據(jù)協(xié)議金額償付違約金。6.5 培訓(xùn)預(yù)算與經(jīng)費(fèi)管理培訓(xùn)預(yù)算的制定（1）公司年度培訓(xùn)預(yù)算總額根據(jù)國家有關(guān)部門的規(guī)定，結(jié)合當(dāng)年實(shí)際經(jīng)營情況予以確定。（2）各部門在年度培訓(xùn)計(jì)劃中按培訓(xùn)項(xiàng)目列示培訓(xùn)預(yù)算并報(bào)培訓(xùn)中心審核。（3）培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)擬制公司總體培訓(xùn)預(yù)算，報(bào)總裁辦公會(huì)審批確定。培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的支出：按公司培訓(xùn)授權(quán)進(jìn)行審批。6.5.3培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的審批權(quán)限培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的審批采用分級(jí)授權(quán)，逐級(jí)審批制。審批的權(quán)限依據(jù)公司最新的授權(quán)管理辦法。6.5.4培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的開支范圍。培訓(xùn)費(fèi)包括向培訓(xùn)提供方支付的課程費(fèi)、內(nèi)部培訓(xùn)時(shí)的講23、師差旅費(fèi)和接待費(fèi)、資料費(fèi)、內(nèi)部培訓(xùn)場(chǎng)地設(shè)施租用費(fèi)、公司規(guī)定可報(bào)銷的考試認(rèn)證費(fèi)、規(guī)定可報(bào)銷范圍內(nèi)的學(xué)習(xí)用書費(fèi)、集中統(tǒng)一支付的住宿、餐飲及交通費(fèi)用等，原則上不包括員工參加外部培訓(xùn)的交通、住宿、餐飲等費(fèi)用。由公司統(tǒng)一支付住宿、餐飲和交通費(fèi)后，將不再給予相應(yīng)項(xiàng)目的差旅補(bǔ)助。6.5.5培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的支付與報(bào)銷（1）培訓(xùn)費(fèi)用的支付與報(bào)銷，按照“誰參加、誰支付、誰組織、誰報(bào)銷”的原則進(jìn)行。（2）資格認(rèn)證類培訓(xùn)產(chǎn)生的費(fèi)用報(bào)銷原則：按照資格證書的性質(zhì)不同可以分為：證券從業(yè)人員必備類（如證券從業(yè)資格考試）、崗位必備類（如財(cái)務(wù)崗的會(huì)計(jì)證）和能力提升類（如注冊(cè)國際金融分析師CFA）。證券從業(yè)人員必備類不予報(bào)銷；崗位必備類24、證書和能力提升類證書費(fèi)用的包銷需得到所在部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)，且列入年度培訓(xùn)計(jì)劃中，則按照審批流程予以報(bào)銷。特殊情況下，按照機(jī)動(dòng)項(xiàng)目審批權(quán)限審批。具體操作流程參見資格認(rèn)證類費(fèi)用報(bào)銷流程。（2）參加公開課培訓(xùn)的，原則上由參訓(xùn)員工向公司借款支付或先行墊付培訓(xùn)費(fèi)用，并于培訓(xùn)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)持發(fā)票報(bào)銷培訓(xùn)費(fèi)用，具體操作詳見“培訓(xùn)費(fèi)用報(bào)銷流程”。6.5.6培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的分?jǐn)偅?）培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的支出計(jì)入公司全成本核算，各參訓(xùn)部門應(yīng)共同分?jǐn)偣九嘤?xùn)成本。（2）公司員工按規(guī)定和公司要求所必須參加的培訓(xùn)，無論該員工是否按時(shí)參加，所屬部門都按本部門應(yīng)訓(xùn)人員培訓(xùn)金額分?jǐn)偱嘤?xùn)費(fèi)。（3）公司規(guī)定員工可自愿參加的培訓(xùn)、及所屬部門自行安排的25、培訓(xùn)，按本部門實(shí)際參加人員培訓(xùn)金額分?jǐn)偱嘤?xùn)費(fèi)，對(duì)于已報(bào)名但未經(jīng)請(qǐng)假或請(qǐng)假未獲批準(zhǔn)而無故缺勤的情況，所屬部門按本部門應(yīng)訓(xùn)人員培訓(xùn)金額分?jǐn)偱嘤?xùn)費(fèi)。7、檢查監(jiān)督7.1 培訓(xùn)中心對(duì)各部門的培訓(xùn)實(shí)施情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。8、支持文件無9、記錄9.1 培訓(xùn)項(xiàng)目審批表（附錄一）9.2 培訓(xùn)效果反饋問卷（附錄二）9.3 員工培訓(xùn)請(qǐng)假單（附錄三）9.4 培訓(xùn)免修申請(qǐng)表（附錄四） 附錄一：培訓(xùn)項(xiàng)目審批表培訓(xùn)項(xiàng)目審批表培訓(xùn)項(xiàng)目名稱：培訓(xùn)提供方/師資：培訓(xùn)時(shí)間：培訓(xùn)地點(diǎn)：參訓(xùn)部門： 培訓(xùn)項(xiàng)目對(duì)應(yīng)計(jì)劃編號(hào)： 培訓(xùn)費(fèi)用（單價(jià)、總價(jià)）：培訓(xùn)主要內(nèi)容：擬參訓(xùn)人員（姓名、職級(jí)、職務(wù)或崗位）：部門意見：部門負(fù)責(zé)人：年 月 日培訓(xùn)中26、心意見：簽 名：年 月 日公司領(lǐng)導(dǎo)意見：簽 名：年 月 日備注：請(qǐng)附培訓(xùn)方案/項(xiàng)目計(jì)劃/課程簡介/培訓(xùn)通知。附錄二：培訓(xùn)效果反饋表培訓(xùn)效果反饋問卷（以下個(gè)人信息可填可不填）課程： 講師： 日期： 姓名所屬部門電話電子郵件您的反饋資料對(duì)于我們提高課程質(zhì)量及培訓(xùn)效率是非常有價(jià)值的參考，請(qǐng)積極填寫下列問卷（請(qǐng)?jiān)谀J(rèn)可的方格內(nèi)劃“”）。評(píng)價(jià)項(xiàng)目很滿意滿意一般不滿意很不滿意原因或建議10987654321課程內(nèi)容內(nèi)容深度課程容量課程實(shí)用性講師表現(xiàn)組織與準(zhǔn)備表達(dá)技巧與講授能力授課方式與風(fēng)格時(shí)間掌握與安排課程材料教材及輔助資料后勤工作隨堂協(xié)調(diào)工作教學(xué)設(shè)備及后勤服務(wù) 在培訓(xùn)期間，您的收獲有哪些？給您印象最深刻27、的是哪個(gè)方面? 對(duì)于這次培訓(xùn)課程的意見或建議? 就您個(gè)人而言，您希望參加何種類型的培訓(xùn)課程?附錄三：員工培訓(xùn)請(qǐng)假單（ ）年度XX證券公司員工培訓(xùn)請(qǐng)假單存根（此單僅限于員工培訓(xùn)請(qǐng)假使用）姓名部 門職 務(wù)培訓(xùn)課程請(qǐng)假事由：本人簽名： 部門領(lǐng)導(dǎo)簽名：年 月 日 年 月 日此聯(lián)存各部門（ ）年度XX證券公司員工培訓(xùn)請(qǐng)假單（此單僅限于員工培訓(xùn)請(qǐng)假使用）姓 名部 門職 務(wù)培訓(xùn)課程請(qǐng)假事由：本人簽名： 部門領(lǐng)導(dǎo)簽名： 年 月 日 年 月 日培訓(xùn)后補(bǔ)情況部門領(lǐng)導(dǎo)簽名： 說明：員工培訓(xùn)請(qǐng)假，應(yīng)提前提出申請(qǐng)并填寫此單，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)簽署意見，送培訓(xùn)中心按管理權(quán)限審核備案。按照培訓(xùn)課程要求，請(qǐng)假員工需進(jìn)行培訓(xùn)后補(bǔ)的，在培訓(xùn)中心填寫完成培訓(xùn)后補(bǔ)情況后，返回各部門領(lǐng)導(dǎo)簽 署意見后，一并送培訓(xùn)中心歸檔。附件四：培訓(xùn)免修申請(qǐng)表培訓(xùn)免修申請(qǐng)表 編號(hào)：參加人部門培訓(xùn)課程名稱培訓(xùn)時(shí)間安排免修理由（請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明）申請(qǐng)人簽字：證明材料部門負(fù)責(zé)人意見 簽字：培訓(xùn)中心意見備注注：此表請(qǐng)于培訓(xùn)開課前至少3個(gè)工作日提交培訓(xùn)中心，謝謝合作！