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1、證券有限責(zé)任公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): 第一章 總則第一條 為使公司內(nèi)部高級(jí)管理人員及時(shí)掌握各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)中的異常情況，盡快采取補(bǔ)救措施或?qū)Σ撸瑴p少損失，特在公司內(nèi)部建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。第二條 本報(bào)告制度是指將營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)在管理中出現(xiàn)的異常情況和損失及已經(jīng)采取的補(bǔ)救措施逐級(jí)向上報(bào)告的制度。第三條 建立本報(bào)告制度，目的在于通過(guò)事中化解或事后補(bǔ)救措施對(duì)事態(tài)進(jìn)行控制，以保證各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)安全穩(wěn)健地持續(xù)經(jīng)營(yíng)，有助于進(jìn)一步加強(qiáng)和完善風(fēng)險(xiǎn)控制。第四條 本報(bào)告制度適用范圍：公司所屬分支機(jī)構(gòu)（區(qū)域業(yè)務(wù)總部、證券營(yíng)業(yè)部2、和證券服務(wù)部）。第二章 報(bào)告范圍第五條 各分支機(jī)構(gòu)凡發(fā)生下列情況，均應(yīng)納入報(bào)告范圍：1、 由于地震、洪水、火災(zāi)、斷電、被搶劫等意外原因被迫停止?fàn)I業(yè)，造成損失的情況；2、 由于電腦系統(tǒng)故障，造成停市10分鐘以上的情況；3、 由于軟件故障造成報(bào)單、成交、清算等出現(xiàn)錯(cuò)誤的情況；4、 由于工作人員疏忽或違反業(yè)務(wù)操作規(guī)程造成差錯(cuò)，涉及金額10萬(wàn)元以上或造成直接、間接經(jīng)濟(jì)損失1萬(wàn)元以上的情況；5、 由于工作人員的疏忽或違反業(yè)務(wù)操作規(guī)程造成的差錯(cuò)，引起與客戶的糾紛，訴諸法律的情況；6、 由于工作人員涉嫌違法行為，造成營(yíng)業(yè)部或客戶直接經(jīng)濟(jì)損失但尚未提交司法機(jī)關(guān)的情況；7、 由于內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)失控，客戶惡性透支并3、與營(yíng)業(yè)部發(fā)生糾紛，但尚未訴諸法律的情況；8、 由于違規(guī)行為，受到交易所、證監(jiān)會(huì)、人民銀行、財(cái)政、稅務(wù)以及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政通報(bào)或經(jīng)濟(jì)處罰的情況；9、 其他可能給公司及其下屬分支機(jī)構(gòu)造成重大經(jīng)濟(jì)損失或重大不良社會(huì)影響的事件、事故或行為。第三章 報(bào)告時(shí)間和報(bào)告內(nèi)容第六條 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告時(shí)間：上述第五條第1、5、6、7、8、9項(xiàng)情況發(fā)生的當(dāng)天，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)將問(wèn)題發(fā)生的原因、既成的事實(shí)書面上報(bào)區(qū)域業(yè)務(wù)總部，區(qū)域業(yè)務(wù)總部在當(dāng)天將受到的報(bào)告轉(zhuǎn)報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，并抄報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部和稽核審計(jì)部。上述第五條第2、3、4項(xiàng)情況發(fā)生后，分支機(jī)構(gòu)最遲在問(wèn)題發(fā)生的第二天中午休市前將具體情況上報(bào)區(qū)域業(yè)務(wù)總部，區(qū)域業(yè)務(wù)總部于當(dāng)天4、轉(zhuǎn)報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，并抄報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和稽核審計(jì)部。如果處理問(wèn)題的時(shí)間較長(zhǎng)（一周以上），分支機(jī)構(gòu)應(yīng)每日將問(wèn)題處理進(jìn)展情況報(bào)區(qū)域業(yè)務(wù)總部，由區(qū)域業(yè)務(wù)總部將分支機(jī)構(gòu)一周內(nèi)的處理情況匯總后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，并抄報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部和稽核審計(jì)部。每次問(wèn)題處理完畢后，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在一周內(nèi)將整個(gè)事情發(fā)生的原因、造成的損失以及解決結(jié)果以書面形式報(bào)區(qū)域業(yè)務(wù)總部；區(qū)域業(yè)務(wù)總部在上報(bào)分支機(jī)構(gòu)事情處理報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)將區(qū)域業(yè)務(wù)總部在問(wèn)題處理過(guò)程中發(fā)揮的作用一并書面報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，并抄報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部和稽核審計(jì)部。第七條 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告內(nèi)容：對(duì)第五條列示的第17項(xiàng)情況，營(yíng)業(yè)部提交的報(bào)告應(yīng)詳細(xì)、準(zhǔn)確地說(shuō)明事情發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、原因以及所采取的應(yīng)急措施，同時(shí)對(duì)可預(yù)見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)損失做出估計(jì)；對(duì)涉及二級(jí)市場(chǎng)股票交易的，還應(yīng)提供涉及的所有客戶清單及其資金狀況。對(duì)第五條列示的第8項(xiàng)情況，分支機(jī)構(gòu)除了提交違規(guī)經(jīng)營(yíng)原因說(shuō)明，還應(yīng)提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政通報(bào)或經(jīng)濟(jì)處罰的決定。第四章 罰則第八條 公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告內(nèi)容要嚴(yán)格保密，任何人不得隨意對(duì)外泄露，如有泄露，對(duì)公司產(chǎn)生不良后果，應(yīng)追究泄露者責(zé)任，并按公司有關(guān)制度進(jìn)行處理。第九條 對(duì)出現(xiàn)以上所列示的各項(xiàng)情況有意隱瞞或拖延上報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將按公司有關(guān)制度對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處罰。第五章 附則第九條 本制度由公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)解釋、修訂。第十一條 本制度自下發(fā)之日起實(shí)行。二0xx年十二月二十日