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1、 投資集團(tuán)公司基金產(chǎn)品宣傳與推介制度 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號: 第一章總則第一條為了進(jìn)一步規(guī)范本公司基金產(chǎn)品的宣傳與推介，使本公司的基金產(chǎn)品的宣傳和推介能夠符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，我司現(xiàn)根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本制度。第二章具體制度第二條我司不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。第三條2、我司在宣傳、推介私募基金產(chǎn)品時候，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。第四條我司采取自行銷售私募基金方式的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。采取委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，我司應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評估、確認(rèn)等措施。投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由公司根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的指導(dǎo)意見按照不同類別私募基金的特點制定。第五條我司自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。第六條投資者應(yīng)當(dāng)如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第七條投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。第三章附則第八條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)制定、解釋和修改。第九條本制度自下發(fā)之日起生效。第十條本制度與法律、法規(guī)及公司章程相沖突時，應(yīng)按照法律、法規(guī)及公司章程執(zhí)行。