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1、證券公司融資融券交易監(jiān)控與執(zhí)行管理制度編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號: 第一章 總 則第一條 為全面、及時地掌握和控制融資融券業(yè)務(wù)過程中的市場風(fēng)險(xiǎn)，提高交易監(jiān)控與交易執(zhí)行操作的管理效率，根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引、公司發(fā)布的證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法以及中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條 公司對融資融券業(yè)務(wù)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)總量監(jiān)控、信用賬戶分類監(jiān)控、自動預(yù)警2、等功能。信用交易部負(fù)責(zé)對客戶信用賬戶進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，逐日盯市，發(fā)出追加擔(dān)保物指令，發(fā)出并執(zhí)行強(qiáng)制平倉指令，調(diào)整客戶信用記錄等。第三條 交易監(jiān)控與交易執(zhí)行在業(yè)務(wù)過程中相互隔離。第二章 監(jiān)控指標(biāo)第四條 公司根據(jù)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司等主管部門的規(guī)定，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)實(shí)時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)對凈資本充足率和資產(chǎn)流動性的影響，以確保融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受。具體監(jiān)控指標(biāo)包括：全體客戶融資規(guī)模占凈資本比例、單一客戶融資規(guī)模占凈資本比例、全體客戶融券規(guī)模占凈資本比例、單一客戶融券規(guī)模占凈資本比例、單只擔(dān)保股票的市值與該股票總市值比例、單一證券融資規(guī)模占凈資本比例、3、單一證券融券規(guī)模占凈資本比例、單一客戶融資對單只證券的持倉規(guī)模與該證券流通股本的比例、全體客戶融資對單只證券的持倉規(guī)模與該證券流通股本的比例、全體客戶融券對單只證券的融券規(guī)模與該證券流通股本的比例、單一客戶融資使用額度占公司融資總額度比例、單一客戶融券使用額度占公司融券總額度比例、全體客戶融資規(guī)模占公司融資總額度比例、全體客戶融券規(guī)模占公司融券總額度比例、全體客戶融資融券總規(guī)模與董事會決定的業(yè)務(wù)規(guī)模上限的比例、信用賬戶重點(diǎn)關(guān)注線、信用賬戶追保平倉線等。上述指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)由信貸管理委員審批后實(shí)施。公司可根據(jù)業(yè)務(wù)情況，進(jìn)行調(diào)整。第五條 信用交易部設(shè)置信用交易監(jiān)控崗、交易執(zhí)行崗、客戶信用管理崗等崗位，執(zhí)4、行融資融券業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)總量監(jiān)控、信用賬戶分類監(jiān)控等職能，并根據(jù)監(jiān)控情況采取相應(yīng)措施。當(dāng)監(jiān)控指標(biāo)日間觸及預(yù)警閥值時，業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)預(yù)警；當(dāng)客戶委托觸及交易控制上限時，系統(tǒng)根據(jù)控制參數(shù)對客戶委托進(jìn)行實(shí)時限制，并做出提示。信用交易監(jiān)控崗于每日收盤后對日間監(jiān)控指標(biāo)的預(yù)警情況統(tǒng)計(jì)，建立臺賬。第三章 逐日盯市第六條 信用交易部信用交易監(jiān)控崗負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的逐日盯市工作，日間根據(jù)本制度第四條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，收盤后對日間觸發(fā)預(yù)警、觸及交易控制上限的相關(guān)監(jiān)控指標(biāo)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，建立臺賬。第七條 信用交易監(jiān)控崗根據(jù)重點(diǎn)關(guān)注線和追保平倉線對客戶信用賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并根據(jù)不同情況采取相應(yīng)措施。第八條5、 每日日終清算后，系統(tǒng)根據(jù)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例、處于追加擔(dān)保物通知規(guī)定期限的第幾個交易日、強(qiáng)制平倉完成情況，將合同未終止的客戶下一交易日的信用賬戶狀態(tài)進(jìn)行分類：（一）正常類賬戶：日終清算后維持擔(dān)保比例不低于重點(diǎn)關(guān)注線的信用賬戶(不包括處于追加擔(dān)保物通知規(guī)定期限第一個交易日的賬戶)；（二）警戒類賬戶：日終清算后維持擔(dān)保比例低于重點(diǎn)關(guān)注線但不低于追保平倉線的信用賬戶(不包括處于追加擔(dān)保物通知規(guī)定期限第一個交易日和第二個交易日及當(dāng)日強(qiáng)制平倉未完成賬戶)；（三）追保類賬戶：日終清算后維持擔(dān)保比例低于追保平倉線(不包括處于追加擔(dān)保物通知規(guī)定期限第二個交易日及當(dāng)日強(qiáng)制平倉未完成賬戶)以及處于追加擔(dān)保物6、通知規(guī)定期限第一個交易日的賬戶；（四）平倉類賬戶：追加擔(dān)保物通知規(guī)定期限第二個交易日日終清算后維持擔(dān)保比例低于重點(diǎn)關(guān)注線的信用賬戶，或當(dāng)日強(qiáng)制平倉未完成的信用賬戶。第九條 在融資融券業(yè)務(wù)中，對不同類型信用賬戶的交易限制：（一）當(dāng)融資(或融券)可用授信額度0或保證金可用余額0時，客戶不能進(jìn)行融資買入（或融券賣出）。（二）對于警戒類賬戶，當(dāng)維持擔(dān)保比例追保平倉線時，限制其融資買入、融券賣出、普通買入等。（三）追保類賬戶，且維持擔(dān)保比例重點(diǎn)關(guān)注線，則客戶信用賬戶不能進(jìn)行融資買入、融券賣出、普通買入。（四）對于平倉類賬戶，在強(qiáng)制平倉完成前，對客戶信用賬戶進(jìn)行交易限制，禁止客戶所有委托買賣行為，禁止直接7、還款、直接還券、賣券還款及買券還券等。平倉完成及時解除對客戶的交易限制，但若當(dāng)維持擔(dān)保比例重點(diǎn)關(guān)注線時，系統(tǒng)限制賬戶的融資買入、融券賣出、普通買入。第十條 對追保類賬戶發(fā)出追加擔(dān)保物通知后，如客戶信用賬戶在規(guī)定期限到期日日終清算后維持擔(dān)保比例低于重點(diǎn)關(guān)注線，信用交易監(jiān)控崗應(yīng)啟動強(qiáng)制平倉流程。第十一條 信用交易監(jiān)控崗根據(jù)客戶信用賬戶情況，每周制作公司融資融券業(yè)務(wù)資產(chǎn)分類報(bào)表。第四章 擔(dān)保物追加第十二條 未被發(fā)送追加擔(dān)保物通知（或已被發(fā)送追加擔(dān)保物通知且超出規(guī)定期限或當(dāng)日強(qiáng)制平倉完成的）的客戶信用賬戶當(dāng)日（T日）日終清算后維持擔(dān)保比例低于追保平倉線時，應(yīng)啟動追加擔(dān)保物流程。信用交易監(jiān)控崗應(yīng)將追加擔(dān)8、保物客戶名單遞交客戶信用管理崗。客戶信用管理崗將追加擔(dān)保物通知于T1日上午9：00之前按照合同約定的方式發(fā)送給客戶，同時通知審薦人。第十三條 追加擔(dān)保物通知發(fā)送后，客戶信用管理崗應(yīng)在客戶信用交易追加擔(dān)保物通知記錄單中記錄所發(fā)送的追加擔(dān)保物通知情況。第十四條 審薦人應(yīng)在收到追加擔(dān)保物通知后與客戶取得聯(lián)系，向客戶提示信用賬戶存在的風(fēng)險(xiǎn)，說明追加擔(dān)保物的業(yè)務(wù)規(guī)則，了解客戶追加意愿，并填寫追加擔(dān)保物通知情況反饋表通過電子郵件反饋至客戶信用管理崗，由客戶信用管理崗將聯(lián)系情況在系統(tǒng)中記錄。第十五條 追加擔(dān)保物通知發(fā)出后，信用交易監(jiān)控崗應(yīng)跟蹤客戶追加擔(dān)保物的情況，在追加擔(dān)保物通知記錄單中記錄客戶追加擔(dān)保物的9、情況。追加擔(dān)保物通知規(guī)定的期限內(nèi)，若客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于重點(diǎn)關(guān)注線的，則禁止客戶信用賬戶發(fā)生新的普通買入、融資買入、融券賣出。第十六條 客戶追加擔(dān)保物方式包括：轉(zhuǎn)入保證金、轉(zhuǎn)入可充抵保證金證券、自行平倉。通過追加擔(dān)保物，客戶應(yīng)在追加擔(dān)保物通知到期日（T2日）日終清算后，確保其信用賬戶維持擔(dān)保比例不低于重點(diǎn)關(guān)注線。如客戶信用賬戶在T2日日終清算后的維持擔(dān)保比例低于重點(diǎn)關(guān)注線，信用交易監(jiān)控崗應(yīng)啟動強(qiáng)制平倉流程。第十七條 信用交易監(jiān)控崗每日對客戶信用交易追加擔(dān)保物情況進(jìn)行檢查，對客戶信用交易追加擔(dān)保物情況建立周報(bào)制度，每周一上報(bào)部門負(fù)責(zé)人。第五章 強(qiáng)制平倉第十八條 當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時，客戶10、信用賬戶達(dá)到強(qiáng)制平倉條件，公司擁有對客戶信用賬戶進(jìn)行強(qiáng)制平倉并收回相應(yīng)債權(quán)的權(quán)利，公司有權(quán)選擇強(qiáng)制平倉、部分強(qiáng)制平倉或者放棄強(qiáng)制平倉。（一）客戶信用賬戶在追加擔(dān)保物通知規(guī)定期限到期日日終清算后的維持擔(dān)保比例低于重點(diǎn)關(guān)注線的；（二）融資融券合同到期、客戶未按約定歸還融資本金及利息或證券及相關(guān)費(fèi)用的；（三）出現(xiàn)法定或約定解除合同及法定或約定終止合同情形，客戶尚有債務(wù)未清償?shù)模唬ㄋ模┧痉C(jī)關(guān)或其它有權(quán)機(jī)關(guān)要求公司對客戶信用賬戶資產(chǎn)協(xié)助執(zhí)行、客戶尚有未清償債務(wù)的。上述啟動強(qiáng)制平倉的情形中，除第（四）種情形為當(dāng)日進(jìn)行強(qiáng)制平倉外，其余均為下一交易日進(jìn)行強(qiáng)制平倉。第十九條 法定或約定解除合同的情形有：（一）11、在融資融券合同有效期內(nèi)，如因客戶的資信狀況發(fā)生變化等原因?qū)е驴蛻舨辉俜瞎娟P(guān)于融資融券客戶標(biāo)準(zhǔn)之規(guī)定的，則公司可以要求客戶提前清償所欠公司債務(wù)并解除融資融券合同；（二）其他法定或者約定的合同解除情形。第二十條 法定或約定終止合同的情形有：（一）客戶（自然人）死亡或喪失民事行為能力且該事項(xiàng)為公司知曉的；（二）客戶（法人機(jī)構(gòu)）被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散且該事項(xiàng)為公司知曉的；（三）公司被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、撤銷；（四）公司被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散；（五）客戶信用賬戶日終清算后維持擔(dān)保比例低于100，擔(dān)保物價(jià)值已經(jīng)不足以償還所欠公司債務(wù)；（六）客戶信用賬戶融券12、賣出的證券預(yù)定終止上市交易且在該證券終止上市公告發(fā)布日后三個交易日內(nèi)仍未了結(jié)該筆融券債務(wù)的；（七）發(fā)生客戶信用賬戶記載的權(quán)益被繼承、財(cái)產(chǎn)細(xì)分或無償轉(zhuǎn)讓等特殊情況，公司主動或者依相關(guān)權(quán)利人申請終止合同的；（八）機(jī)構(gòu)客戶發(fā)生合并、分立、重大資產(chǎn)重組或影響其債務(wù)承擔(dān)能力情形，公司終止合同的；（九）其他法定或者約定的合同終止情形。第二十一條 在第十八條第（一）項(xiàng)情況下，公司在強(qiáng)制平倉完成前對客戶信用賬戶進(jìn)行交易限制，禁止客戶對信用賬戶的所有委托買賣、禁止客戶直接還款、直接還券、賣券還款及買券還券等；在第十八條第（二）、（三）、（四）項(xiàng)情況下，公司對客戶信用賬戶進(jìn)行交易限制，禁止客戶對信用賬戶的所有委托13、買賣、禁止客戶直接還款、直接還券、賣券還款及買券還券、資金轉(zhuǎn)出與證券劃出等，直至客戶對公司所負(fù)債務(wù)全部清償完畢為止。第二十二條 強(qiáng)制平倉范圍（一）在第十八條第（一）項(xiàng)情況下，平倉范圍以滿足應(yīng)平倉金額為準(zhǔn)。應(yīng)平倉金額=（重點(diǎn)關(guān)注線-追加擔(dān)保物通知到期日日終清算后的維持擔(dān)保比例）追加擔(dān)保物通知到期日日終清算后負(fù)債總值/（重點(diǎn)關(guān)注線-1）。（二）在第十八條第（二）、（三）、（四）項(xiàng)情況下，平倉范圍以滿足客戶對公司所負(fù)債務(wù)為下限，該債務(wù)為客戶所欠公司本金、證券、利息及費(fèi)用等的總和。第二十三條 強(qiáng)制平倉原則（一）強(qiáng)制平倉操作應(yīng)以最有利于成交為首要原則。（二）將所有負(fù)債按到期日期從近至遠(yuǎn)排序，同一到期日負(fù)14、債按負(fù)債金額從小到大排序，到期日和負(fù)債金額一致的按形成負(fù)債日期和流水號排序，逐條處理。（三）如為資金類負(fù)債，則先直接還款，后平倉賣出，賣出按持倉市值從大到小選擇，剔除停牌證券。 （四） 如為融券類負(fù)債，則先直接還券，后平倉買入，剔除停牌證券。（五）（五）須在合同中約定，上述順序僅是公司認(rèn)為可供平倉的順序之一，由于市場變化等因素的影響，公司有權(quán)選擇公司認(rèn)為最有利于平倉成功或最有利于債權(quán)實(shí)現(xiàn)的方式進(jìn)行平倉，客戶對此予以認(rèn)可。第二十四條 客戶信用賬戶達(dá)到強(qiáng)制平倉條件時，信用交易監(jiān)控崗應(yīng)立即制定平倉預(yù)案、填寫平倉通知書，經(jīng)合規(guī)風(fēng)控崗復(fù)核、部門負(fù)責(zé)人或授權(quán)人員審批，再提交法律合規(guī)部審批后，由交易執(zhí)行崗按15、照平倉通知書進(jìn)行強(qiáng)制平倉操作。（一）在第十八條第（一）項(xiàng)情況下，當(dāng)實(shí)際平倉金額應(yīng)平倉金額，交易執(zhí)行崗應(yīng)立即填寫平倉完成狀態(tài)修改記錄單，經(jīng)信用交易監(jiān)控崗復(fù)核、部門負(fù)責(zé)人或授權(quán)人員審批后，由客戶信用管理崗解除客戶信用賬戶的交易限制。如強(qiáng)制平倉未完成，應(yīng)于次日繼續(xù)執(zhí)行強(qiáng)制平倉。應(yīng)平倉金額于強(qiáng)制平倉執(zhí)行當(dāng)日清算后，按第二十二條第（一）項(xiàng)重新計(jì)算。信用交易監(jiān)控崗制定平倉預(yù)案，經(jīng)合規(guī)風(fēng)控崗復(fù)核、部門負(fù)責(zé)人或授權(quán)人員審批，再提交法律合規(guī)部審批后，向交易執(zhí)行崗發(fā)出平倉通知書。交易執(zhí)行崗在下一交易日繼續(xù)進(jìn)行強(qiáng)制平倉，直至平倉操作完成。（二）對于第十八條第（二）、（三）、（四）項(xiàng)之強(qiáng)制平倉情形，若客戶債務(wù)（包括利16、息、費(fèi)用等）已經(jīng)被全部償還，則強(qiáng)制平倉結(jié)束；否則應(yīng)于下一交易日繼續(xù)強(qiáng)制平倉并收回相應(yīng)債權(quán)。第二十五條 平倉結(jié)束當(dāng)日日終清算后，交易執(zhí)行崗應(yīng)在強(qiáng)制平倉報(bào)告中記錄強(qiáng)制平倉的交易執(zhí)行情況和交易結(jié)果，報(bào)至信用交易監(jiān)控崗。如當(dāng)日未完成平倉，交易執(zhí)行崗應(yīng)說明未完成原因。第二十六條 信用交易監(jiān)控崗應(yīng)根據(jù)平倉交易執(zhí)行情況和交易結(jié)果在強(qiáng)制平倉報(bào)告簽署意見，上報(bào)部門負(fù)責(zé)人。合規(guī)風(fēng)控崗應(yīng)制作強(qiáng)制平倉客戶統(tǒng)計(jì)表作為征信調(diào)查崗和授信評估崗調(diào)整客戶信用等級和融資融券授信額度的依據(jù)，同時分別上報(bào)融資融券管理委員會、法律合規(guī)部。如平倉后資金不足清償所欠公司債務(wù)，由法律合規(guī)部按債務(wù)追償管理制度對客戶進(jìn)行債務(wù)追索。第二十七條 客戶信用管理崗于強(qiáng)制平倉結(jié)束后，根據(jù)強(qiáng)制平倉報(bào)告，填寫強(qiáng)制平倉結(jié)果通知并發(fā)送給客戶及其審薦人。在第十八條第（二）、（三）、（四）項(xiàng)情況下，在全部債務(wù)清償完畢后，對于客戶信用賬戶的剩余資產(chǎn)，客戶信用管理崗應(yīng)通知營業(yè)部辦理相關(guān)手續(xù)。第二十八條 信用交易監(jiān)控崗應(yīng)實(shí)時監(jiān)控市場的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并對發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)形成書面報(bào)告。第六章 附 則第二十九條 本制度由信用交易部負(fù)責(zé)解釋。第三十條 本制度自頒布之日起施行。