資本管理有限公司直接投資業務管理制度.doc
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上傳人:職z****i
編號:1133363
2024-09-08
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1、資本管理有限公司直接投資業務管理制度編 制: 審 核: 批 準: 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制: 審 核: 批 準: 版 本 號: XXXX資本管理有限公司直接投資業務管理制度第一章 總則第一條 為有效加強直接投資業務的管理,建立和規范直接投資業務的管理體系和決策程序,增強管理和決策的科學性和民主性,制訂本制度。第二條 本制度適用于XXXX資本管理有限公司以自有資金投資的直接投資業務,或本公司受托擔任其他機構或個人的直接投資顧問業務。第二章 直接投資原則第三條 投資領域 一般為市場空間大、成長性好、在三年內具備在國內證券市場發行上市條件的中國境內企業;重點投資領域為電子信息、生2、物醫藥、消費品、新能源、新材料、裝備制造等。 第四條 投資標準 自有資金投資不得投向違背國家宏觀政策和產業政策項目,同時,自有資金投資不得對外提供擔保,不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人。自有資金投資對被投資企業不謀求控制權,對單個項目持股比例不超過30且投資金額不超過1億元人民幣,對單一企業的投資期限在2-7年之間。如單個項目投資金額超過1億元人民幣或持股比例超過30則需單獨報董事會審批。受托客戶資金根據受托協議的約定操作。第三章 自有資金直接投資業務流程第五條 公司實行專業流程管理和逐級審批制度,嚴格管理和控制自有資金直接投資業務的各個流程:項目篩選、項目立項、盡職調查、項目預3、審、項目評審、投資決策、組織實施、后續管理、退出安排。第六條 項目篩選項目經理應當根據公司投資政策、投資方向、投資地點的限定捕捉投資機會,進行項目初步篩選。第七條 項目立項 篩選后項目由公司總經理(或副總經理)組織項目考評會進行考評,經項目考評會審核通過可進入項目投資立項。項目立項后,由公司總經理(或副總經理)組織與被投資企業簽訂投資意向框架協議。第八條 盡職調查同意立項的項目經理應立即著手開展項目盡職調查。盡職調查完成后,項目經理應負責編制投資建議書,在編制過程中可以委托中介機構或專業部門提供專業建議。投資建議書主要內容一般包括:(一)項目概況;(二)產品及技術情況;(三)市場分析預測;(四4、)財務分析預測;(五)生產經營情況分析;(六)管理團隊分析;(七)退出設計;(八)投資收益分析預測;(九)風險與不確定性及其對策;(十)投資建議。第九條 項目評審項目投資建議書編制完成后,公司總經理(或副總經理)應當組織部門專業人員進行項目評審。項目評審通過后,由公司總經理(或副總經理)向投資決策委員會提交決策申請。第十條 投資決策項目經評審通過后報公司投資決策委員會審議,投資決策委員會根據XXXX資本管理有限公司投資決策委員會工作規則組織召開決策會議,對直接投資項目進行決策,委員以投票方式對項目進行表決,提出決策意見。第十一條 組織實施項目投資建議書經公司投資決策委員會審議通過后,由公司總經5、理或副總經理嚴格按投資決策委員會的要求,進一步細化項目實施工作計劃并組織實施。第十二條 后續管理項目投資后原則上安排原項目經理跟蹤管理,包括參與被投資公司的股東、董事會及監事會會議、代表投資人行使相應的投票權、監督被投資公司的經營管理、投資項目的收益分配收取等。第十三條 退出安排公司對已投資項目的退出安排計劃在公司投資決策委員會審核批準后,由公司總經理按投資決策委員會的要求,制定具體操作計劃,并指派專人負責退出安排工作。第四章 直投顧問業務流程第十四條 為了避免自有資金投資和顧問業務之間的利益沖突和利益輸送,公司將建立嚴密的隔離墻制度,并專門設立投資咨詢部負責直投顧問業務。第十五條 公司從事直6、投顧問業務必須簽訂專門的投資顧問協議,公司將嚴格按照投資顧問協議的約定開展顧問業務。第十六條 公司從事直投顧問業務涉及到具體項目投資時,其業務流程包括:項目篩選、項目立項、盡職調查、項目預審、項目評審、投資決策、組織實施、后續管理、退出安排。除投資決策、組織實施和退出安排外,其余業務流程操作規范基本與自有資金直接投資業務一致。第十七條 投資決策直投顧問業務的投資項目必須由客戶自行組織的投資決策委員會(簡稱客戶投資決策委員會)進行審議,客戶投資決策委員會根據投資顧問協議以及客戶投資決策委員會工作規則組織召開決策會議,對項目進行決策,并提出決策意見。第十八條 組織實施項目投資建議報告書經客戶投資決7、策委員會審議通過后,由投資咨詢部嚴格按客戶投資決策委員會的要求,進一步細化項目實施工作計劃并組織實施。第十九條 退出安排當直投顧問業務的投資項目可以退出時,由投資咨詢部擬訂退出方案,并提交客戶投資決策委員會審核通過后,協助客戶實施退出工作。第五章 業務管理第二十條 公司董事會為投資業務決策的最高權力機構,負責制定投資決策委員會工作規則、聘任投資決策委員會委員,并授權投資決策委員會負責公司所有投資項目的評審、決策及后續監督。第二十一條 公司設投資決策委員會,該委員會直接對董事會負責,是公司的常設投資決策機構,其職權是在董事會授權范圍內,討論并確定公司所管理資金的投資策略,負責公司所有自有資金投資8、項目的決策及后續監督,審議和批準與投資管理相關的重大事項。第二十二條 公司總經理主持公司的日常行政和業務活動,工作直接向公司董事會匯報。公司副總經理配合總經理做好日常行政和業務活動的管理工作。第二十三條 投資部具體負責公司自有資金的投資。其主要職責包括:項目篩選、盡職調查、識別和評估投資項目的各種潛在風險、組織實施投資行為、項目的后續管理以及具體實施退出事宜。第二十四條 投資咨詢部具體負責公司的直投顧問業務。其主要職責是:接受客戶委托,為委托方提供項目篩選、盡職調查、識別和評估投資項目、組織實施投資行為、項目的后續管理、協助實施退出事宜、行業研究等股權投資的財務顧問服務。第二十五條 公司風控部監督和評估公司各部門及成員對于風險控制制度的執行情況;定期或不定期對直接投資業務風險進行分析和評估。第二十六條 公司制定嚴格的財務管理制度,并由專門的財務人員和出納人員負責公司的財務核算。第六章 附則第二十七條 本制度由公司董事會負責修訂和解釋。第二十八條 當法律法規出現變更、修改、新增,與市場狀況發生變化時,公司應當及時調整直接投資業務管理制度的相關內容。第三十一條 本制度自公司董事會通過并發布之日起施行。