午啪啪夜福利无码亚洲,亚洲欧美suv精品,欧洲尺码日本尺码专线美国,老狼影院成年女人大片

1、投資公司經(jīng)營執(zhí)業(yè)合規(guī)管理辦法編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號: xx投資管理有限公司合規(guī)管理辦法第一章 總則第一條 為構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，促進公司規(guī)范經(jīng)營，有效防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保證公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法、證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范等法律法規(guī)以及公司章程規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂本辦法。第二條 本辦法適用于公司各部門及全體工作人員。第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司2、內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律法規(guī)和準(zhǔn)則”）。本辦法所稱合規(guī)管理，是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險,是指公司及其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)聲譽損失的風(fēng)險。第四條 公司樹立全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的理念，倡導(dǎo)和推進合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員合規(guī)意識，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。第五條 公司合規(guī)管理的總體目標(biāo)：（一）加強內(nèi)部合規(guī)管理，完善自我約束機制3、，保障公司和全體工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī)；（二）制定和執(zhí)行覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、部門和工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)的合規(guī)管理制度；（三）建立完善適應(yīng)公司客觀情況的合規(guī)管理組織體系和基本制度，明確合規(guī)管理職責(zé)和工作機制，落實合規(guī)責(zé)任評價和考核機制；（四）加強與監(jiān)管部門的溝通，實現(xiàn)公司內(nèi)部自我約束和外部監(jiān)管的有效互動。第六條 公司合規(guī)管理的基本原則： （一）獨立性原則：公司的合規(guī)管理體系與公司經(jīng)營管理體系相互獨立，合規(guī)管理部門為公司經(jīng)營管理提供合規(guī)工作支持并進行監(jiān)督，不對具體經(jīng)營行為進行決策；（二）全面性原則：合規(guī)管理體系涵蓋各業(yè)務(wù)、各部門和各崗位，貫穿于決策、執(zhí)行、監(jiān)督4、各環(huán)節(jié)，并建立健全合規(guī)基本管理制度。（三）合理性原則：合規(guī)制度建設(shè)應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及所處的環(huán)境等客觀情況相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)合規(guī)管理目標(biāo)。（四）價值最大化原則：合規(guī)制度建設(shè)要達到科學(xué)把握業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)險關(guān)系的目的，實現(xiàn)公司、員工、客戶的和諧發(fā)展，實現(xiàn)股東有效價值最大化。第二章 合規(guī)管理職責(zé)第七條 公司開展基金管理和投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：（一）充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資口標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險等級5、，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。（三）嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。（四）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。（五）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。（六）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。（七）審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。第八條 公司董事會決定合6、規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；（二）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告；（三）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員；（四）決定聘任、解聘合規(guī)負責(zé)人，決定其薪酬待遇；（五）建立與合規(guī)負責(zé)人的直接溝通機制；（六）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第九條 公司監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（一）對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進行監(jiān)督；（二）對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（三）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十條 高級管理人員負責(zé)落實合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，7、履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（一）建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并為其履行職責(zé)提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障；（二）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責(zé)任追究；（三）公司章程規(guī)定或者董事會確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十一條 公司各部門負責(zé)人負責(zé)落實本部門的合規(guī)管理目標(biāo)，對本部門合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任。公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對自身執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。公司各部門及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動及時向合規(guī)負責(zé)人報告。第十二條 公司設(shè)合規(guī)負責(zé)人，由母公司選8、派，作為公司高級管理人員，負責(zé)合規(guī)管理工作，主要履行下列職責(zé)： （一）組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)各部門實施。；（二）法律法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動的，及時建議董事會或高級管理人員并督導(dǎo)有關(guān)部門，修改、完善有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程；（三）對內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見；（四）對各部門及所有工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查；（五）協(xié)助董事會和高級管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理等制度；（六）為公司高級管理人員、各部門和工作人員提供合規(guī)咨詢和指導(dǎo)，幫助其準(zhǔn)確理解有關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則；（七）負責(zé)組織公司高級管理人員、全9、體員工對法律、法規(guī)、規(guī)章或其他規(guī)范性文件以及公司規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；（八）負責(zé)處理涉及公司和員工的違法違規(guī)行為的投訴和舉報；對公司和員工的違法違規(guī)行為進行質(zhì)詢、調(diào)查，提出處理意見，督促整改等。（九）加強與監(jiān)管部門和自律組織聯(lián)系，積極配合監(jiān)管部門和自律組織對公司的檢查和調(diào)查等；（十）其他合規(guī)管理工作。第十三條 公司設(shè)立合規(guī)綜合部，在合規(guī)負責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下履行本辦法第十一條規(guī)定的合規(guī)管理職責(zé)。第十四條 合規(guī)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定，向董事會、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、母公司報告公司經(jīng)營管理合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作開展情況。合規(guī)負責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時向董事會10、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、母公司報告，提出處理意見，并督促整改。第三章 合規(guī)管理保障第十五條 公司為合規(guī)綜合部配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。第十六條 公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r和實際需要，為合規(guī)負責(zé)人履職提供適當(dāng)?shù)奈锪Α⒇斄图夹g(shù)支持。第十七條 公司保障合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理人員充分履行職責(zé)所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。公司召開董事會會議、經(jīng)營決策會議等重要會議以及合規(guī)負責(zé)人要求參加或者列席的會議的，應(yīng)當(dāng)提前通知合規(guī)負責(zé)人。合規(guī)負責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。合規(guī)負責(zé)人根據(jù)履行職責(zé)需要，有權(quán)要求公司有關(guān)人員對相關(guān)事項作出說明，向為公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)了解情況。第十八條 公司保障合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨立性。公司高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)負責(zé)人下達指令或者干涉其工作。第十九條 公司合規(guī)負責(zé)人由母公司合規(guī)負責(zé)人進行考核和管理。合規(guī)負責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。第四章 附 則第二十條 本辦法經(jīng)董事會審議通過之日起生效并實施，授權(quán)合規(guī)綜合部負責(zé)解釋。