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1、股權(quán)投資管理公司內(nèi)部員工個人投資記錄制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 第一章 總則第一條 為加強股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的風(fēng)險約束機制，維護基金份額持有人的合法權(quán)益，樹立公司員工的良好職業(yè)形象和維護公司聲譽，規(guī)范公司員工的執(zhí)業(yè)行為，特制訂本制度。第二條 本制度根據(jù)證券法、證券投資基金法、關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞2、動關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱“員工”）。第四條 本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括：(一)股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權(quán)證、股指期貨等）投資；(二)證券投資基金投資；(三)股權(quán)投資，指投資于未公開上市的公司的行為，包括但不限于公司設(shè)立時的初始投資以及通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈與、繼承或增資等方式對公司進行投資。第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。第二章 公司員工個人投資行為準則第六條 公司員工應(yīng)自覺遵守法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度的要求，只能從事法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。不得利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息違規(guī)進行3、交易，不得直接或間接為其他任何機構(gòu)和個人進行交易活動或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當(dāng)利益，不得進行任何形式的利益輸送。第七條 公司員工應(yīng)堅持勤勉、謹慎、盡責(zé)原則，誠實、公正地對待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，信守對基金份額持有人、監(jiān)管機構(gòu)和公司做出的承諾，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責(zé)有利益沖突的活動。第八條 員工進行證券投資或股權(quán)投資應(yīng)該嚴格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司制度，并認真履行有關(guān)信息披露、申報、處置義務(wù)。第三章 公司員工個人投資限制第九條 公司員工投資證券投資基金應(yīng)當(dāng)遵循公平4、公開和公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應(yīng)當(dāng)樹立長期投資的理念，強化與基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險的意識，公平對待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。第十條 公司員工持有一只基金份額的期限不得少于6個月，持有期不足6個月的，不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級管理人員（包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人、投資決策委員會成員等）持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于 1年。投資貨幣市場基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進先出原則，5、分別計算單次投資基金份額的持有期限。第十一條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認（申）購、轉(zhuǎn)換或贖回費率等應(yīng)按照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。第十二條 公司鼓勵員工、特別是高級管理人員（包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人、投資決策委員會成員等）、投資經(jīng)理、研究部和交易部負責(zé)人等購買本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵員工通過定期定額或者其他方式進行長期投資。第十三條 員工進行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。第十四6、條 員工進行股權(quán)投資的限制：(一)不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競爭關(guān)系或利益沖突的公司；(二)不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交易有關(guān)業(yè)務(wù)的公司；(三)不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬；(四)不得進行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權(quán)投資；(五)不得進行無論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會影響員工正常履行工作職責(zé)的股權(quán)投資。第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市的，應(yīng)按下述流程進行處置：(一)公司管理的基金或投資組合參加該股權(quán)投資的詢價和投資的，持有該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動向公司提出回避；(二)該股權(quán)7、投資可以公開交易的，員工應(yīng)在6個月內(nèi)賣出。第四章 員工個人投資信息申報、備案管理第十六條 員工應(yīng)如實定期（每季度末）和入職時向公司申報個人股票/基金/股權(quán)投資情況。第十七條 員工應(yīng)在入職后5個工作日內(nèi)，如實填寫新員工入職登記表，申報本人及直系親屬的詳細信息（包括姓名、與員工關(guān)系、工作單位及職務(wù)等）。任職期間，上述信息如有變化，員工應(yīng)在5個工作日內(nèi)重新填寫該表，并上報公司。第十八條 公司根據(jù)員工申報個人股權(quán)投資情況對員工的股權(quán)投資進行備案審查和登記。第十九條 公司對股權(quán)投資的備案審查應(yīng)以避免與基金、公司或公司所開展的各類業(yè)務(wù)發(fā)生實際或可能的利益沖突為主要原則。如果公司在審查中發(fā)現(xiàn)員工的股權(quán)投資符8、合第十四條所述內(nèi)容的，應(yīng)要求其停止該股權(quán)投資，并說明理由。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動合同。如果超過10個工作日公司未對員工進行書面回復(fù)，視為公司對員工該項股權(quán)投資行為不持異議。第二十條 員工應(yīng)當(dāng)保證其向公司申報的投資信息真實、準確、完整、及時。第五章 日常管理第二十一條 登記和監(jiān)察工作，包括：(一)在收到員工關(guān)于證券投資和股權(quán)投資的備案申請后進行登記；(二)對員工上報的個人及親屬信息進行核對；(三)妥善保管公司員工的申報材料；(四)定期或不定期對員工投資行為等進行檢查，包括每季度從基金事務(wù)部獲得公司員工投資基金的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并對其合規(guī)性進行檢查，以期發(fā)現(xiàn)是否9、存在違反法律法規(guī)和公司制度規(guī)定的行為；(五)妥善保存公司員工投資信息，風(fēng)控法務(wù)部應(yīng)做好檢查留痕，并對工作所獲知的相關(guān)信息負嚴格保密義務(wù)。第二十二條 公司在檢查員工的個人投資行為時，若發(fā)現(xiàn)存在利益沖突可能的，有權(quán)要求員工限期對該投資行為作出處置。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動合同。第二十三條 新員工入職時，未及時申報或虛假申報的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉(zhuǎn)正。行政人事部在員工試用期轉(zhuǎn)正之前應(yīng)征詢風(fēng)控法務(wù)部意見，以確定該員工是否已經(jīng)完成個人入職申報。第二十四條 員工未按規(guī)定定期申報個人投資信息的，風(fēng)控法務(wù)部將給予郵件提醒一次，如經(jīng)提醒仍未申報的10、，風(fēng)控法務(wù)部將給予書面提示函。如雖經(jīng)出具書面提示函仍不申報的，風(fēng)控法務(wù)部將作為違規(guī)行為，上報公司。第二十五條 員工未準確更新個人及親屬信息、及時準確申報基金投資和股權(quán)投資信息的，風(fēng)控法務(wù)部發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為，上報公司。第二十六條 如員工違反法律法規(guī)規(guī)定和本管理制度，公司將視情節(jié)嚴重情況給予罰款或/和紀律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當(dāng)獲利金額的兩倍。紀律處分包括口頭警告、書面警告和解雇。對于員工違規(guī)情節(jié)輕微，且未對公司財產(chǎn)或聲譽造成影響的，公司將給予口頭警告、書面警告等處罰；對于情節(jié)嚴重，或者對公司財產(chǎn)或聲譽造成不良影響的，公司有權(quán)解除勞動合同，并按規(guī)定向中員工個人證券和股權(quán)投資管理制11、度國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告；情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的將依法移送司法機關(guān)追究相應(yīng)責(zé)任。員工行為給公司造成損失的，公司有權(quán)依法向員工追償。第二十七條 公司對員工備案信息予以嚴格保密，任何部門和個人均不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經(jīng)履行適當(dāng)審批程序，風(fēng)控法務(wù)部可以向被授權(quán)人提供相關(guān)信息：(一)法務(wù)部履行工作職責(zé)；(二)司法機關(guān)或監(jiān)管機關(guān)依法對員工個人投資進行調(diào)閱、查詢或檢查；(三)因工作需要，經(jīng)總經(jīng)理批準后，對員工個人投資進行調(diào)閱和查詢。第六章 附則第二十八條 本制度首次頒布執(zhí)行后，所有員工應(yīng)在10個工作日內(nèi)如實更新個人股票/基金/股權(quán)投資信息和新員工入職登記表，向公司申報其所持有的股票、基金和個人股權(quán)投資情況，以及直系親屬的詳細信息。第二十九條 本制度由公司總經(jīng)理辦公會負責(zé)制定、解釋和修改，由執(zhí)行董事審核通過后下發(fā)。第三十條 本制度自下發(fā)之日起生效。第三十一條 本制度與法律、法規(guī)及公司章程相沖突時，應(yīng)按照法律、法規(guī)及公司章程執(zhí)行。