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1、投資管理有限公司員工個(gè)人交易制度編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號: 投資管理有限公司員工個(gè)人交易制度第一條為了最大保護(hù)投資人和公司股東的權(quán)益，確保公司及公司管理的基金的運(yùn)作符合國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定與行業(yè)最佳操守，保障公司平穩(wěn)、持續(xù)的發(fā)展，特制訂本管理制度。第二條本制度依據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡稱暫行辦法）等相關(guān)法律、法規(guī)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，以及【】投資管理有限公司章程（以下簡稱公司章程），并結(jié)合公司業(yè)務(wù)開展需要而專門制訂。第三條當(dāng)國家有關(guān)法律、法規(guī)與市場狀況發(fā)生變化時(shí)，公司2、應(yīng)及時(shí)調(diào)整管理制度的相關(guān)內(nèi)容，并報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。第四條公司員工個(gè)人交易的原則和要求體現(xiàn)在員工個(gè)人交易制度之中，公司的員工個(gè)人交易應(yīng)遵循以下原則：（一）合法性原則，證券投資管理應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的規(guī)定；（二）審慎性原則，證券投資管理應(yīng)當(dāng)充分考慮防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易和利益沖突問題，切實(shí)保障基金份額持有人利益，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)；（三）有效性原則，證券投資管理應(yīng)當(dāng)結(jié)合基金管理人業(yè)務(wù)及資本市場發(fā)展的實(shí)際情況，對相關(guān)要求及時(shí)調(diào)整、完善，維護(hù)制度有效性。第五條公司員工不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動；第六條公司員工不得不公平對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；第3、七條公司員工不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；第八條公司員工不得侵害、挪用基金財(cái)產(chǎn)；第九條公司員工不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；第十條公司員工不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動；第十一條第十二條常交易活動；第十三條其他行為。第十四條公司員工證券投資實(shí)行定期報(bào)告制度，公司員工應(yīng)定期公司員工不得從事法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定禁止的公司員工不得玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；公司員工不得從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正申報(bào)本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資交易記錄和證券賬戶的證券資產(chǎn)持有情況4、，并提供證券經(jīng)紀(jì)商出具的對賬單或交易流水信息。基金管理人應(yīng)當(dāng)要求基金從業(yè)人員及時(shí)、完整、真實(shí)地提交定期報(bào)告并保證報(bào)告制度的有效實(shí)施。第十五條公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄并保管公司員工對其本人、配偶、利害關(guān)系人證券投資的事前申報(bào)、定期報(bào)告以及其他相關(guān)情況的記錄。第十六條公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來嚴(yán)重影響或損失的，公司將根據(jù)具體情況給予責(zé)任人批評、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直至解除勞動合同等處分。對于違反法律的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。第十七條公司的管理層督促本公司有效執(zhí)行員工個(gè)人交易制度，定期檢查制度實(shí)施情況。第十八條公司定期對員工進(jìn)行證券投資行為的合規(guī)教育和培訓(xùn)，鼓勵(lì)員工進(jìn)行長期投資，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境。第十九條第二十條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)制定、解釋和修改。本制度經(jīng)公司經(jīng)董事會批準(zhǔn)后生效。