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1、股權投資管理公司從業人員買賣證券申報制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: xx股權投資管理有限公司從業人員買賣證券申報制度第一章 總則第一條 為規范xx合股權投資管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）董事、監事、高級管理人員及公司其他從業人員（以下簡稱“公司人員”）本人及其配偶、利害關系人的個人投資及信息申報行為，維護基金份額持有人的合法權益，防范利益沖突和道德風險。根據中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內部控制指引等法律法規、規范性法律文件及相關監管要求制定本制度。2、第二條 公司人員本人、配偶、利害關系人進行投資，應當遵循如下原則：（一）合法合規性原則。個人投資行為應當符合相關法律法規、自律規則的規定及公司內部的制度要求；（二）防范利益沖突原則。個人的投資行為不應受益于公司旗下組合的投資行為。在基金份額持有人利益與個人利益發生沖突時，個人應嚴格遵循基金份額持有人利益優先的原則。（三）利益一致性原則。員工的利益應與基金份額持有人的利益一致。第三條 本制度所稱“個人投資”，特指證券投資及非上市股權投資，相關用語含義如下：（一）“證券投資”包括對在上海證券交易所、深圳證券交易所交易的股票、債券、封閉式基金，新三板股票，以及金融衍生品和國務院依法認定的其他證券品種3、的投資行為。（二）“非上市股權投資”指對即將上市或與公司以及旗下投資組合可能產生利益沖突的未公開上市公司股權的投資行為，包括公司設立時的初始投資以及通過股權轉讓、贈與或增資等方式對公司進行投資。 除此以外的資產投資，按照相關法律法規執行。第四條 本制度所稱“利害關系人”，指公司人員承擔主要撫養費或贍養費的父母、子女及其他親屬，或者公司人員可以實際控制其賬戶的運作，或向其提供具體投資建議，或可直接獲取其賬戶利益，或作為其賬戶資金的實際持有人的人員或機構。第二章 申報內容與申報流程第五條 公司投資部門是個人投資及信息申報管理的負責部門，實施對公司人員本人、配偶、利害關系人投資交易申報的登記和審批，4、記錄和管理相關賬戶信息和投資交易信息。第六條 公司人員需內向公司如實申報以下信息：（一）本人、配偶、利害關系人的身份、相關賬戶及交易信息；（二）未列入利害關系人的父母、子女的相關賬戶信息。相關信息發生變更的，公司人員應當自發生變更后的 5個工作日內進行申報。對于新入職員工，應于入職后的 5個工作日內如實申報相關信息。第七條 公司人員本人、配偶、利害關系人的證券投資禁止行為，包括但不限于：（一）利用內幕信息和未公開信息交易；（二）非公平交易及任何形式的利益輸送；（三）利用職務便利牟取個人利益；（四）與基金或基金份額持有人之間發生利益沖突的交易；（五）欺詐、欺騙或市場操縱性交易；（六）法律法規、基金管理人禁止的其他交易。第八條 公司人員本人、配偶、利害關系人原則上需在公司指定的證券經紀商處開立證券交易賬戶。公司指定的證券經紀商為 證券公司。因特殊原因無法在指定證券經紀商處開立證券交易賬戶的，需向合規部門特別說明。第三章 附則第九條 本制度由公司總經理辦公會負責制定、解釋和修改，由執行董事審核通過后下發。第十條 本制度自下發之日起生效。第十一條 本制度與法律、法規及公司章程相沖突時，應按照法律、法規及公司章程執行。