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1、證券公司融資融券信息披露和報告管理制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 第一章總則第一條為規范融資融券業務的信息披露和報告工作，根據相關法律法規、 X X證券股份有限公司融資融券業務試點管理辦法等相關制度，特制定本辦 法。第二條 公司嚴格依照法律法規、中國證監會、證券業協會、證券交易所 規定履行信息披露義務，并保證所報送數據的真實、準確、完整。第三條 信用交易部負責向證券交易所報送每口融資融券業務數據和融資 融券違約記錄數據。融資融券集中交易平臺根據H間交易數據作處理后生成報送 數據。公司財務管理部負責公司融資融券業2、務信息的定期披露工作，根據相關要 求向證監會、注冊地證監會派出機構和交易所報送融資融券業務月報、年報。第二章 數據報送和信息披露流程及內容第四條 清算中心每個交易R22:00前依據證券交易所要求向其報送融資 融券業務數據和融資融券違約記錄數據。如數據申報異常，則按證券交易所規定啟動應急流程。對向上海證券交易 所報送的融資融券業務數據和融資融券違約記錄數據，如果需修正，由信用交易 部在下一交易日15： 00前通過上海證券交易所網站上傳修正數據。信用交易部對客戶的融資融券交易進行監控，及時地向監管部門、交易所 和公司相關部門報告客戶的異常融資融券交易行為。每月前五個交易日內通過上 海證券交易所網站3、向其報送客戶每月持有賣出數據。第五條 信用交易部每月向財務管理部報送風險控制指標值，包括但不限 于以下指標值：（一）融資融券業務規模；（二）單個客戶融資和融券規模最高的前十名客戶明細；（三）公司接受單只擔保股票市值與該股票總市值比例前五名的股票明細;（四）單一客戶融資業務規模超過凈資本3. 2%的情況、單一客戶融券業務 規模超過凈資木1. 6%的情況、接受單只擔保股票市值與該股票總市值比例超過 12%的情況。第六條 信用交易部根據公司凈資本監管工作制度向財務管理部及時報送 其他信息。第七條 信用交易部按月向財務管理部報送證券公司綜合監管報表中 C10-1融資融券業務監管報表-開戶與業務規模”表4、及其他相關信息。包括但不 限于以下內容：（一）標的證券名單、可充抵保證金證券名單及其折算率；（二）融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔保比例警戒線；期末實 際證券質押比例、保證金比例；（三）融資融券業務客戶的開戶情況；（四）對全體客戶和前十名客戶的融資和融券信息；（五）客戶交存的擔保物種類和數量，期末融資融券額為零的客戶的擔保 物價值；（六）強制平倉的客戶數量、強制平倉次數、融資賬戶低于最低維持擔保 比例的次數、強制平倉的標的證券及交易金額、最大十筆強制平倉金額明細表；（七）有關風險控制指標值，根據證券公司風險控制指標管理辦法，包 括但不限于以下指標值：1、融資融券業務規模；2、公司對單一客5、戶融資業務規模與凈資本的比例前五名的情況；3、公司對單一客戶融券業務規模與凈資木的比例前五名的情況；4、公司接受單只擔保股票市值與該股票總市值比例前五名的股票明細。（八）維持擔保比例最低的十名融資融券客戶明細，及維持擔保比例低于 最低維持擔保比例的融資融券客戶明細；（九）融資買入證券市值前十名、融券賣出證券市值前十名明細。第八條財務管理部負責計算各項風險控制指標、財務指標，計算融資融 券業務盈虧狀況等信息。第九條財務管理部報公司領導審批同意后，及時準確按監管部門等有關 單位的要求報送融資融券業務信息報表、風險控制指標監管報表及其他財務報表 等信息。第十條公司將根據監管部門要求，在年度報告中對融6、資融券業務相關信 息進行披露，包括但不限于如下內容：（一）公司融資融券業務發展戰略、報告期內的經營情況、業內競爭狀況、 公司所處的市場地位和競爭優勢等的分析，如融資融券業務涉及的資金、其他資 產及負債項目余額、發生額；融資融券業務利息收入等財務信息、市場份額、業 務地位和競爭優勢等。（二）報告期內經濟環境和市場狀況對融資融券業務及其經營業績的重要 影響，為應對這些影響，公司對融資融券業務作出的重大戰略性調整。（三）公司融資融券政策，包括融資融券保證金比例、維持擔保比例、重 點關注線、警戒線等。（四）融資融券作為創新業務，分析其對公司經營業績和未*發展的影響, 以及如何進行風險控制。（五）分析報告期內影響融資融券業務的各項風險，如信用風險、流動性 風險、市場風險和利率、匯率等風險，以及這些風險因素在本報告期內的具體表 現情況。（六）可能影響公司財務狀況和經營成果的主要表外項目，如擔保、抵押、 質押、融資合約等的總金額及有關情況。（七）證監會規定的其他披露信息。第三章附則第十一條本辦法由信用交易部負責解釋。第十二條 辦法自發布Z日起實施。