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1、投資管理公司機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): XX投資管理有限公司機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度第一章 總則第一條 為加強(qiáng)公司內(nèi)部交易記錄管理，完善業(yè)務(wù)信息留痕機(jī)制，根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條 內(nèi)部交易記錄是指在經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)中形成的，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定需要?dú)w檔保存的，或?qū)揪哂斜４婧屠脙r(jià)值的各種書面、電子、聲像等不同載體的歷史記錄。第三條 公司內(nèi)部交易記錄是公司的重要資料，是該項(xiàng)工2、作和業(yè)務(wù)活動(dòng)的真實(shí)記載，是查證研究公司內(nèi)部交易業(yè)務(wù)歷史的重要依據(jù)；屬于公司保密范圍的應(yīng)遵守有關(guān)保密規(guī)定。第四條 內(nèi)部交易記錄及檔案管理工作應(yīng)逐步采用先進(jìn)的管理技術(shù)手段，對(duì)檔案數(shù)據(jù)利用信息技術(shù)歸檔保存。第二章 業(yè)務(wù)記錄分類與內(nèi)容第五條 內(nèi)部交易記錄檔案分為基金合同、會(huì)計(jì)檔案、交易記錄、投資業(yè)務(wù)檔案、客戶及銷售業(yè)務(wù)資料五大類。第六條 基金合同納入公司合同管理范疇，由公司行政部統(tǒng)一管理。第七條 會(huì)計(jì)檔案是指對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和估值而產(chǎn)生的會(huì)計(jì)記錄，由公司財(cái)務(wù)部統(tǒng)一管理。第八條 交易記錄檔案是指資產(chǎn)管理計(jì)劃在投資過程中所產(chǎn)生的發(fā)生的證券交易記錄，由公司投資部統(tǒng)一管理，包括：（一）接收的投資指令3、記錄；（二）投資組合成交記錄；（三）公平交易監(jiān)控記錄；（四）異常交易記錄。第九條 投資業(yè)務(wù)檔案是指與資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資相關(guān)的文檔和業(yè)務(wù)記錄，由投資部統(tǒng)一管理，包括：（一）投資對(duì)象備選庫和交易對(duì)手備選庫的建立與調(diào)整記錄；（二）投資決策會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議記錄及相關(guān)會(huì)議材料；（三）投資授權(quán)審批記錄；（四）下達(dá)的投資指令記錄；（五）研究及分析報(bào)告，包括內(nèi)部調(diào)研報(bào)告、賣方研究報(bào)告、投資組合分析報(bào)告等；（六）投資相關(guān)報(bào)表，包括資產(chǎn)投資組合季報(bào)、年報(bào)以及工作底稿等；（七）其他與投資相關(guān)的的記錄檔案。第十條 客戶及銷售業(yè)務(wù)資料包括所有涉及潛在客戶和資產(chǎn)委托人信息的文檔和資料，以及資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售過程中的各類檔案材4、料，由綜合部管理，包括：（一）客戶情況調(diào)查問卷；（二）客戶資格證明文件、預(yù)留印鑒、開立賬戶的相關(guān)資料；（三）客戶基本情況表；（四）客戶就委托資產(chǎn)合法性做出的特別說明和書面承諾、簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書等；（五）投資說明書；（六）產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案；（七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)宣傳資料；（八）其他涉及客戶信息和銷售的而文檔和材料。第十一條 合規(guī)及風(fēng)控檔案是指對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)和合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查的記錄，有關(guān)檔案均由公司合規(guī)風(fēng)控部統(tǒng)一管理。第十二條 交易記錄檔案應(yīng)采用書面形式、電子文檔形式或聲像檔案形式等。其中聲像檔案是指錄音、錄像、照片、影片等輔以文字說明的歷史記錄資料。第三章 期限及保密要求第十三條 交易記錄及5、檔案保存期限應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)以及業(yè)務(wù)需要進(jìn)行規(guī)定。保管期限分為永久、長期兩類，長期保存期限的保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。第十四條 資產(chǎn)投資組合涉及投資操作的相關(guān)文件屬于保密性質(zhì)的文件，不得交流、泄露給無關(guān)人員。第十五條 設(shè)計(jì)資產(chǎn)管理的客戶信息屬于保密性質(zhì)的信息，不得隨意查閱或使用，如有需要使用客戶信息，必須經(jīng)信息管理部負(fù)責(zé)人同意第十六條 為了加強(qiáng)管理，有關(guān)投資操作的保密性文件不得帶出公司辦公區(qū)域。第四章 附則第十七條 本制度由公司合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋，本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第十八條 本制度自公司董事會(huì)批準(zhǔn)之日起生效并實(shí)施。XX投資管理有限公司XX年10月12日