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1、基金管理公司投資業(yè)務(wù)組織、決策與流程制度編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): 投資業(yè)務(wù)管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)投資綜合效益最大化，根據(jù)相關(guān)法律要求，并結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，特制定本管理制度。第二條公司開展的各類投資業(yè)務(wù)均適用本辦法。第二章投資原則及標(biāo)準(zhǔn)第三條投資原則（一）總體原則：注重安全性，確保流動(dòng)性，平衡收益性。（二）投資策略：依據(jù)總體原則，靈活設(shè)置投資期限，短期、中期、長(zhǎng)期投資合理設(shè)置。短期投資期限控制在一年及以內(nèi)，中期投資期限控制在一年至二年（個(gè)別投資2、可適度延長(zhǎng)），長(zhǎng)期投資期限為三年及以上。（三）具體投資策略：依據(jù)投資策略，具體投資項(xiàng)目應(yīng)明確定位，定位為單一投資或集合投資；單一投資可根據(jù)擬訂投資策略或委托方需求，設(shè)定單一期限投資方案并投資；集合投資，則應(yīng)充分考慮短、中、長(zhǎng)期期限配置，并結(jié)合委托方需求設(shè)計(jì)投資方案。（四）具體投資標(biāo)的選擇：短期投資，主要以銀行活期存款、銀行理財(cái)、保險(xiǎn)理財(cái)、貨幣基金等為標(biāo)的；中期投資，主要以中期可贖回股權(quán)投資、委托貸款、信托計(jì)劃、資產(chǎn)管理計(jì)劃及相應(yīng)優(yōu)質(zhì)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓為主；長(zhǎng)期投資，主要以股權(quán)投資為主，具體為高盈利性優(yōu)勢(shì)企業(yè)股權(quán)、高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)及新型商業(yè)企業(yè)股權(quán)。第四條投資資金的分配合理分配各期募集資金與公司自有資金3、，確保風(fēng)險(xiǎn)可控且在可承受范圍內(nèi)，致力確保募集資金與自有資金能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益。第五條投資限制（一）不得違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保。（二）不得為非所投資企業(yè)提供擔(dān)保，所投資企業(yè)要求擔(dān)保的，應(yīng)按股份比例承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，且須經(jīng)公司投資決策委員會(huì)同意。（三）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。（四）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。（五）不得從事未經(jīng)投資決策委員會(huì)（或風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)）授權(quán)的其它業(yè)務(wù)。（六）不得從事需要取得特定資質(zhì)但未取得相關(guān)資質(zhì)的投資。（七）國(guó)家法律、法規(guī)禁止從事的投資。第六條股權(quán)投資標(biāo)準(zhǔn)（一）選擇投資的項(xiàng)目應(yīng)在行業(yè)內(nèi)具備核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，例如一定的市場(chǎng)占有率、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、新4、商業(yè)模式、具備稀缺資源優(yōu)勢(shì)或準(zhǔn)入資格等，并至少具備以下五點(diǎn)：1、發(fā)展戰(zhàn)略清晰、未來增長(zhǎng)可預(yù)期。2、清晰且經(jīng)檢驗(yàn)的有效盈利模式。3、穩(wěn)定、專業(yè)、可溝通的經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)。4、法人治理結(jié)構(gòu)清晰。5、具有完整財(cái)務(wù)、稅務(wù)記錄，無潛在損失。（二）有足夠的安全邊際，投資價(jià)格合理。第三章組織管理與決策程序第七條公司投資管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作部門主要包括：業(yè)務(wù)部、投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)以及綜合管理部。第八條投資決策委員會(huì)是項(xiàng)目立項(xiàng)的評(píng)審決策機(jī)構(gòu)，由公司高管組成，亦可聘請(qǐng)外部委員，投資決策委員會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)。立項(xiàng)會(huì)議原則上每周召開一次，對(duì)時(shí)間要求緊迫的立項(xiàng)項(xiàng)目，可靈活掌握。第九條投資決策委員會(huì)的職責(zé)是：（一） 5、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)審核工作負(fù)有勤勉、誠(chéng)信之責(zé)。（二） 制訂、修改公司的投資策略與投資政策。（二）對(duì)投資經(jīng)理經(jīng)篩選后提交申請(qǐng)立項(xiàng)的項(xiàng)目進(jìn)行審查、評(píng)估，出席投資決策委員會(huì)小組會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表評(píng)審意見并客觀、公正地行使投票權(quán)。（四）組織項(xiàng)目的審慎調(diào)查工作，對(duì)上報(bào)投資決策委員會(huì)的項(xiàng)目文件進(jìn)行初審，并提出合理化建議。第十條投資決策委員會(huì)由3人以上組成，且總?cè)藬?shù)必須為奇數(shù)。項(xiàng)目立項(xiàng)由投資決策委員采用記名投票方式表決，每人1票。每次參加投資立項(xiàng)會(huì)議的委員為3名以上，表決投票時(shí)同意票數(shù)過半數(shù)為通過，同意票數(shù)未過半數(shù)為未通過。投資決策委員可以投同意票、反對(duì)票，并簡(jiǎn)要說明原因，不允許投棄權(quán)票。因故無法參加立項(xiàng)評(píng)審會(huì)議的委員6、可書面提交表決意見。第十一條投資決策委員會(huì)是公司投資業(yè)務(wù)決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，投資決策委員會(huì)設(shè)主任委員1名，主任委員由公司投資決策委員會(huì)成員選舉產(chǎn)生。主任委員對(duì)于立項(xiàng)項(xiàng)目擁有一票否決權(quán)，但無一票通過權(quán)。第十二條綜合管理部是業(yè)務(wù)部、投資決策委員會(huì)的日常工作機(jī)構(gòu)，是公司投資管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的后臺(tái)支持部門。第十三條綜合管理部的職責(zé)為：（一）管理項(xiàng)目資料和會(huì)議文件。（二）其他與項(xiàng)目投資管理相關(guān)協(xié)調(diào)支持工作。第四章投資業(yè)務(wù)流程第十四條項(xiàng)目的投資業(yè)務(wù)流程主要包括：項(xiàng)目初審、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、項(xiàng)目上會(huì)、投資決策、協(xié)議的起草和執(zhí)行、投后管理、投資退出等步驟。第十五條項(xiàng)目初審?fù)顿Y經(jīng)理負(fù)責(zé)收集項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書及7、其他相關(guān)信息材料，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選、評(píng)判，提出可否跟進(jìn)的初審意見。第十六條項(xiàng)目立項(xiàng)立項(xiàng)是盡職調(diào)查前的一項(xiàng)工作。對(duì)具有進(jìn)行盡職調(diào)查價(jià)值的項(xiàng)目，投資經(jīng)理/基金經(jīng)理應(yīng)填寫立項(xiàng)申請(qǐng)書，連同項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書等有關(guān)資料，報(bào)公司投資決策委員會(huì)審批。投資經(jīng)理將項(xiàng)目基本情況向立項(xiàng)委員會(huì)委員進(jìn)行匯報(bào)，評(píng)審委員應(yīng)對(duì)立項(xiàng)會(huì)所評(píng)審的項(xiàng)目出具書面的評(píng)審意見，經(jīng)委員一致認(rèn)可的項(xiàng)目即可開展盡職調(diào)查工作，若委員對(duì)項(xiàng)目最終持否定意見，則該項(xiàng)目終止。對(duì)未通過立項(xiàng)的項(xiàng)目，應(yīng)將資料交由綜合管理部歸檔。第十七條盡職調(diào)查對(duì)經(jīng)立項(xiàng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)并決定進(jìn)行審慎調(diào)查的項(xiàng)目，由業(yè)務(wù)部門組織項(xiàng)目組進(jìn)行項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查。在完成項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的盡職調(diào)查8、后，項(xiàng)目組應(yīng)制作完成項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告及投資方案書。第十八條項(xiàng)目上會(huì)與投資決策項(xiàng)目上會(huì)采用會(huì)議方式，全體參會(huì)投資決策委員均須表決。項(xiàng)目上會(huì)由業(yè)務(wù)部門（投資經(jīng)理/市場(chǎng)經(jīng)理）發(fā)起，投資決策委員會(huì)收到全套上會(huì)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)召開投資決策會(huì)議，并形成投資決策委員會(huì)審核意見表。項(xiàng)目在通過決策之后的后續(xù)入資過程中，若因客觀原因遇到與投資決策會(huì)議表決之時(shí)發(fā)生預(yù)設(shè)條件的重大變化，應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新表決。第十九條合同的起草與執(zhí)行投資決策委員會(huì)做出項(xiàng)目投資決議后，由項(xiàng)目小組根據(jù)投資決策委員會(huì)決議以及公司律師起草的投資合同標(biāo)準(zhǔn)文本與擬投資企業(yè)及其原股東進(jìn)行合同條款的磋商，洽談并撰寫投資協(xié)議。9、投資協(xié)議應(yīng)列明：投資金額、投資方式、投資期限、投資回報(bào)及退出、安全保障措施、違約責(zé)任條款等內(nèi)容，撰寫好的投資協(xié)議應(yīng)提交風(fēng)控合規(guī)部審核，審核通過后安排協(xié)議的簽署。投資簽署生效后，由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)合同的具體履行工作，其他相關(guān)部門應(yīng)予以配合。第二十條投后管理公司對(duì)所投資項(xiàng)目原則上通過委派項(xiàng)目代表進(jìn)入被投資企業(yè)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)，并由投資經(jīng)理配合進(jìn)行項(xiàng)目投資后的管理工作。項(xiàng)目代表及投資經(jīng)理的主要職責(zé)為：（一）依照投資協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)督并執(zhí)行相關(guān)的安全保障措施。（二）定期上報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告（月度）。（三）若遇突發(fā)事故或重大事項(xiàng)，及時(shí)上報(bào)臨時(shí)報(bào)告。（四）代表公司參加被投資企業(yè)的股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議，不得缺席，并按照經(jīng)批準(zhǔn)的表決意見進(jìn)行表決。（五）向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)。第二十一條投資退出依照投資協(xié)議的約定，逐步落實(shí)投資退出；若非正常退出，要制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理控制機(jī)制，并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理控制委員會(huì)，盡量推動(dòng)項(xiàng)目退出。項(xiàng)目退出后，盡快安排與投資人的清算，確保投資人安全退出。第五章附則第二十二條本辦法由投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十三條本辦法自發(fā)布之日起生效。