午啪啪夜福利无码亚洲,亚洲欧美suv精品,欧洲尺码日本尺码专线美国,老狼影院成年女人大片

1、投資公司客戶資產管理部投資管理制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 第一章總則 第一條為了保證公司客戶資產管理業務高效、安全和有序地運行,保障客戶的利益,嚴格控制風險,根據投資有限責任公司資產管理業務管理制度,特制定本制度。 第二條本辦法適用于公司客戶資產管理業務的整個工作流程和各業務環節,包括各環節之間的業務關系及其權責歸屬等。 第三條資產管理業務的資金來源為合法、合規的客戶資產。 第四條投資管理部是公司負責資產管理項目投資管理的執行部門。 第二章目標和原則 第五條投資管理部的目標是按照資產管理合同的約定在保障客戶2、資產安全性的前提下,實現客戶資產收益最優化。 第六條開展客戶資產管理業務,必須遵循誠實信用的原則,以專業技能進行投資,具體業務投資應遵循以下原則: (一)資產管理業務應遵守國家有關法律、法規,符合公司資產管理業務試行辦法、公司內部控制指引的規定; (二)資產管理業務具體運作采用“分級管理、明確授權、 規范操作、嚴格監管”的原則; (三)投資決策和決策的執行嚴格分開,實行集中交易制度; (四)投資管理過程中嚴格執行投資禁止和授權制度; (五)嚴格按照防火墻原則執行空間分離制度; (六)公司自營和資產管理業務嚴格分開管理的原則; (七)不同類別(主要類別包括集合理財、定向理財、專項理財)的資產管理3、項目要獨立運作,分別管理。 第三章部門職責與崗位設置 第七條投資管理部職責 (一)按照有關資產管理合同的約定,負責資產管理項目投資管理;向投資決策小組提交授權范圍之外的投資方案; (二)協助市場運營部開發客戶;維護現有的客戶,了解客戶新的投資需求。 第八條投資管理部經理職責 (一)投資管理部經理負責組織與監督投資經理執行投資決策小組制訂的決議,并協調各投資經理的投資運作; (二)組織本部門向投資決策小組提交投資方案; (三)組織制定部門各項投資管理制度; (四)投資的外部環境發生重大突變,可能對投資戰略的實施產生實質性影響,應及時通報資產管理部領導并組織投資管理部作出相應的調整; (五)負責依4、據有關制度對投資情況進行動態監督,當各投資組合的資產配置、行業或證券出現市值比例或資產比例超出風險預警線時,及時組織投資經理采取必要的措施,化解投資風險,并及時上報資產管理部。 第九條投資經理職責 投資經理負責依據投資決策小組的決議制定投資策略并實施。具體包括: (一)負責依據投資決策小組的決議制訂投資策略; (二)負責安排資產配置; (三)根據研究員的調研情況召集個股聽證會; (四)在授權范圍內制定投資組合的投資決定; (五)依據部門有關風險控制制度進行組合管理,對超出風險預警限制的投資情況,應及時向投資管理部經理作出說明,并采取具體的應對措施,直至投資組合恢復正常; (六)對超出投資權限的5、投資決定,提交投資決策小組審批; (七)負責對投資經理助理的指導和管理; (八)完成公司交辦的其他工作。 第十條投資經理助理職責 部門可視管理資產規模情況設若干助理,投資經理助理是投資經理的助手,協助投資經理作好投資工作。具體包括: (一)向投資經理提出投資建議; (二)完成投資經理授權的各項工作; (三)完成資產管理部和部門交辦的各項調研任務和研究課題; (四)完成公司安排的其他工作。 第四章投資管理程序 第十一條公司資產管理業務的投資決策實行三級決策管理體制。 第十二條公司資產管理投資決策執行委員會的人員組成、權限、工作程序以及各成員的權利與職責參照投資有限責任公司資產管理投資決策執行委員6、會的議事規則。 第十三條資產管理部內設的投資決策小組負責客戶資產的日常投資決策。投資決策小組的投資行為受資產管理投資決策執行委員會的監督。 第十四條投資決策小組參加成員由資產管理部總經理、副總經理、總經理助理、投資總監、投資管理部經理、投資經理、研究發展部經理和風控管理部經理和其它相關人員組成。投資管理部具體承擔投資方案的計劃、實施、追蹤和協調工作。 第十五條投資決策小組在資產投資管理過程中的主要職責按投資有限責任公司資產管理部投資決策程序實施細則執行。 第十六條投資管理部實施投資經理制,投資經理主要職責是投資組合方案的策劃和制訂,并根據經投資決策小組審定的投 資方案組織實施投資。 第十七條投7、資經理為投資指令的責任人,不經過投資經理的授權,其他人員均不得下達投資指令。投資經理由于出差或者其他情況無法下達投資指令時,可通過書面委托、電話委托等形式向投資管理部其他人員授權通過交易系統下達投資指令。委托的內容應保存書面備份或者電話錄音以備查詢,委托書見后面附表1。 第十八條研究發展部為資產管理業務提供研究服務,并建立證券庫,對資產管理部提出的重大投資方案與投資品種進行調研論證,撰寫可行性研究報告,為投資管理提供決策依據。 第十九條投資經理進行投資的投資品種必須來源于證券庫,在授權權限范圍內,投資經理可以選擇適當的機會對證券庫中的投資品種進行投資;若所選擇的證券庫中的投資品種超過授權權限,8、則必須提請投資決策小組,進行討論,批準后再行投資。 第五章內部會議和報告制度 第二十條定期業務會議制度 (一)每日晨會 每日早晨9:30以前結束,進行信息交流,討論當日投資操作方案,并形成會議記錄。 (二)月度計劃會議 主要內容是總結上月工作并大致安排當月工作,討論動態調 整的投資組合,對證券市場出現或可能出現的熱點問題進行探討。會議由部門經理召集,于每月第一周的周一下午進行。會議內容由專人記錄,并形成報告。 (三)半年度總結會議 會議主要內容是對上半年工作進行階段性總結并對下半年工作作出計劃,討論該半年度基礎投資組合,對工作中出現的新問題、新情況進行討論。會議由部門經理主持,由專人記錄,并形9、成報告。 (四)年度總結會議 會議主要內容是對今年工作進行階段性總結并對下一年工作作出計劃,討論下一年度基礎投資組合,對工作中出現的新問題、新情況進行討論。會議由部門經理主持,由專人記錄,并形成報告。 第二十一條投資管理部在每月、季初(一周之內)向資產管理部遞交上月、季的投資工作總結報告,反饋上月投資交易情況,資金及證券賬戶變動情況。 第二十二條投資經理應在每月、季末向資產管理部遞交下月、季的投資計劃方案。 第六章附則 第二十三條投資管理部必須遵守公司的保密制度,有關資料的報送與信息披露應嚴格履行相關審批程序。 -6- 第二十四條本辦法未盡事宜,比照國家有關法律、法規的規定和公司的有關規定執行。 第二十五條本制度由資產管理部負責解釋和修改。 第二十六條本制度自公布之日起生效并實施。 附表1: 委托書 由于本人因公外出,本人已授權投資助理負責處理本項目權限之內的相關投資事宜,該授權有效期為年月日至年月日止。 特此委托。 投資經理(簽字): 資產管理部負責人(簽字): 日期