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1、私募基金公司合格投資者內部審核制度編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 合格投資者內部審核制度第一條 為規(guī)范本公司投資者適當性管理工作，保護投資者合法權益，根據(jù)中華人民共和國證券法、私募基金管理暫行條例和私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及其他相關業(yè)務規(guī)則，制定本制度。第二條 本公司向投資者提供的產品或相關服務，適用本制度、本公司其他業(yè)務規(guī)則及相關行業(yè)自律組織有關投資者適當性管理的規(guī)定。本公司可按照本制度的規(guī)定， 制定具體產品或服務的投資者適當性管理指引。嚴格投資者適當性管理，堅持面向合格投資者募集資金。第三條 募集機構應當向2、特定對象推介私募基金，未經特定對象調查程序，不得向任何人推介私募基金。第四條 募集機構應當在向投資者推介私募基金之前采取問卷調查等方式履行特定對象調查程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標準。投資者的評估結果有效期最長不得超過 3 年，逾期需重新進行投資者風險評估。投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。本公司可對參與的投資者設置準入條件。 投資者準入條件包括但不限于財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗等方面的要求。本公司的投資者按照財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗、風險承受能力等情況，成為合格投資者。第五條 3、投資者適當性管理的實施不能取代投資者本人的投資判斷， 也不會降低產品或服務的固有風險，相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。第六條 投資者適當性管理包括以下內容：（一）了解投資者的相關情況并評估其風險承受能力；（二）了解擬提供的產品或服務的相關信息；（三）向投資者提供與其風險承受能力相匹配的產品或服務，并進行持續(xù)跟蹤和管理；（四）提供產品或服務前，向投資者介紹產品或服務的內容、性質、特點、業(yè)務規(guī)則等，進行有針對性的投資者教育； （五）揭示產品或服務的風險，與合格投資者簽署風險揭示書。第七條 本公司通過互聯(lián)網媒介在線向投資者推介私募基金的， 應當設置在線特定對象調查程序，投資者承諾其4、符合合格投資者標準。前述認定程序包括但不限于:（一）投資者如實填報真實身份信息及聯(lián)系方式;（二）募集機構應通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息;（三）投資者閱讀并同意募集機構的網絡服務協(xié)議;（四）投資者閱讀并確認其自身公司關于合格投資的規(guī)定;（五）投資者在線填寫風險識別能力和風險承擔能力調查問卷;（六） 募集機構根據(jù)調查問卷及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。第八條 對于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務規(guī)則規(guī)定的產品或服務準入條件的投資者，公司應當拒絕為其提供相應產品或服務。第九條 本公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關規(guī)定，建立健全本公司的投資者適當性管理制度。第十條5、 本公司對履行投資者適當性管理職責進行指導、 協(xié)調、 服務和監(jiān)督，引導本公司強化投資者適當性管理工作。第十一條 本公司開展投資者教育和風險揭示，引導投資者理性投資。第十二條 本制度經股東會審議通過后生效，公司董事會負責解釋。第十三條 公司各部門（子公司）可根據(jù)本制度，結合實際情況制訂具體實施制度或細則。第十四條 本制度進行修改時，由董事會提出修正案，提請股東會審議通過后生效。第十五條 除非有特別說明，本制度所使用的術語與公司章程中該等術語的含義相同。第十六條 本制度所稱“以上”、“內”，均含本數(shù)；“以下”、“過”、“低于”等均不含本數(shù)。第十七條 本制度未盡事宜及本制度規(guī)定與法律、 規(guī)范性文件或經合法程序制定或修改的公司章程相抵觸時，執(zhí)行法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的有關規(guī)定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經合法程序修改后的公司章程相抵觸時，執(zhí)行國家法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。