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1、股權(quán)投資基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): XX股權(quán)投資基金管理（XX）有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度第一章 總則 第一條 為了建立XX股權(quán)投資基金管理（XX）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）風(fēng)險(xiǎn)控制體系，指導(dǎo)、規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展、持續(xù)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)公司地經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，制定本制度. 第二條 本制度依據(jù)中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人公司登記和基金備案辦法（試行）及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)通行地風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，以2、及公司實(shí)際業(yè)務(wù)需要制定. 第三條 風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司圍繞經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)控制制度、措施和執(zhí)行流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，培育良好地風(fēng)險(xiǎn)管理文化，從而實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目標(biāo)地一系列行為. 第四條 風(fēng)險(xiǎn)控制地總體目標(biāo) （一） 保證公司及所管理基金地運(yùn)作，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和合同規(guī)定； （二） 確保公司及所管理基金地穩(wěn)健運(yùn)行和管理財(cái)產(chǎn)地安全完整； （三） 有限防范、控制、化解公司面臨地各種風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)損失降低到公司可以承受地范圍之內(nèi)，為公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)提供安全保障； （四） 逐步采用科學(xué)統(tǒng)一地風(fēng)險(xiǎn)量化方法，建立完整地風(fēng)險(xiǎn)控制體系和流程，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)地科學(xué)管理； （五） 提高公司3、經(jīng)營(yíng)效率和效果，維護(hù)公司聲譽(yù)和品牌. 第五條 公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵循以下原則： （一） 全面性原則 風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，覆蓋公司地所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)流程和環(huán)節(jié)；公司所有部門(mén)、所有員工都是風(fēng)險(xiǎn)控制地責(zé)任主體，根據(jù)部門(mén)、崗位職責(zé)地要求承擔(dān)相應(yīng)地風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)與義務(wù). （二） 持續(xù)性原則 風(fēng)險(xiǎn)控制不是靜態(tài)地制度，而是一個(gè)由目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)督反饋等流程組成地動(dòng)態(tài)地、循環(huán)地管理過(guò)程. （三） 獨(dú)立性原則 公司設(shè)立獨(dú)立于其他職能部門(mén)地風(fēng)險(xiǎn)控制部，專(zhuān)職對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)履行日常檢查、監(jiān)控、評(píng)估和報(bào)告等風(fēng)險(xiǎn)控制工作，并具有相對(duì)獨(dú)立地匯報(bào)路線. （四4、） 有效性原則 公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)與公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處環(huán)境相適應(yīng)，追求效率與效果統(tǒng)一，利用最經(jīng)濟(jì)地成本實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目標(biāo). （五） 制衡性原則 公司合理設(shè)置內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，科學(xué)規(guī)劃業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)決策部門(mén)、執(zhí)行部門(mén)與監(jiān)督檢查部門(mén)以及各崗位地權(quán)責(zé)分明和相互牽制. （六） 適時(shí)性原則 公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi)部環(huán)境和國(guó)家法律法規(guī)、市場(chǎng)環(huán)境等外部環(huán)境地變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)其管理政策和措施進(jìn)行相應(yīng)地調(diào)整.第二章 主要風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別及定義 第六條 根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)公司面臨地主要風(fēng)險(xiǎn)有投資風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等六大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn). 第七條 投資風(fēng)5、險(xiǎn)，是指公司實(shí)施股權(quán)投資地過(guò)程中，可能導(dǎo)致投資損失或無(wú)法達(dá)到預(yù)期回報(bào)率地各種風(fēng)險(xiǎn).該風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資決策、組織實(shí)施、后續(xù)管理和退出安排等各個(gè)投資流程與環(huán)節(jié)中，具體包括目標(biāo)公司風(fēng)險(xiǎn)、投資分析風(fēng)險(xiǎn)、投資決策風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目退出風(fēng)險(xiǎn)等.（一） 目標(biāo)公司風(fēng)險(xiǎn)：指公司中小企業(yè)成長(zhǎng)和發(fā)展過(guò)程中本身具有地不確定性，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等；（二） 投資分析風(fēng)險(xiǎn)：指項(xiàng)目篩選及盡職調(diào)查過(guò)程中，由于盡職調(diào)查不徹底、評(píng)估方法不合理等原因，不能全面識(shí)別、正確評(píng)估項(xiàng)目潛在問(wèn)題地風(fēng)險(xiǎn)；（三） 投資決策風(fēng)險(xiǎn)：指項(xiàng)目投資決策過(guò)程中，由于決策流程不完善、投資決策者個(gè)人偏好、知識(shí)結(jié)構(gòu)不全面等原6、因，造成決策失誤地風(fēng)險(xiǎn)；（四） 項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)：指項(xiàng)目投資后，在組織實(shí)施及后續(xù)管理地過(guò)程中，由于跟蹤管理不善，無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目不良跡象并進(jìn)行控制地風(fēng)險(xiǎn)；（五） 項(xiàng)目退出風(fēng)險(xiǎn)：由于各種原因造成地項(xiàng)目無(wú)法退出或者虧損退出地風(fēng)險(xiǎn).第八條 管理風(fēng)險(xiǎn)，是指公司由于經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、治理結(jié)構(gòu)、管理制度、組織架構(gòu)設(shè)置等不完善、不科學(xué)，從而給公司經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作帶來(lái)地風(fēng)險(xiǎn).第九條 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由于投資行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，或者宏觀經(jīng)濟(jì)狀況發(fā)生變化（如利率變化、經(jīng)濟(jì)周期變化等）導(dǎo)致公司發(fā)生損失或者投資回報(bào)率下降地風(fēng)險(xiǎn).第十條 政策風(fēng)險(xiǎn)，是指由于相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策發(fā)生變化，給公司經(jīng)營(yíng)帶來(lái)地風(fēng)險(xiǎn).第十一條 道德風(fēng)險(xiǎn)，是指公司7、員工出于自身利益，或是自律性差、責(zé)任感不強(qiáng)地原因，利用信息不對(duì)稱(chēng)等優(yōu)勢(shì)，損害公司及客戶(hù)利益地風(fēng)險(xiǎn).第十二條 信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，是指具有重大不利影響地突發(fā)事件對(duì)公司聲譽(yù)造成損害，從而使公司面臨客戶(hù)流失、人才流失、業(yè)務(wù)開(kāi)拓困難等不利狀況地風(fēng)險(xiǎn).第三章 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系及職責(zé)第十三條 公司風(fēng)險(xiǎn)控制地組織體系由董事會(huì)、投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制部組成.第十四條 董事會(huì)是風(fēng)險(xiǎn)控制地最高決策機(jī)構(gòu)，擔(dān)負(fù)公司風(fēng)險(xiǎn)控制地最終責(zé)任.其在風(fēng)險(xiǎn)控制方面地主要職責(zé)包括：（一） 確定公司風(fēng)險(xiǎn)控制地總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度；（二） 確定公司風(fēng)險(xiǎn)控制其他重大事項(xiàng).第十五條 投資決策委員會(huì)是公司地常設(shè)投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在投決會(huì)授權(quán)8、范圍內(nèi)，監(jiān)督、決定對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)地控制活動(dòng).第十六條 風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制和管理地組織機(jī)構(gòu)，對(duì)投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)，專(zhuān)職組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制地具體工作，其主要職責(zé)包括：（一） 擬訂公司地風(fēng)險(xiǎn)控制制度和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法；（二） 建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和衡量、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告地循環(huán)處理及反饋流程，并將其整合、落實(shí)到公司各崗位以及業(yè)務(wù)流程之中；（三） 組織業(yè)務(wù)部門(mén)定期識(shí)別、分析各個(gè)崗位和流程中地風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行評(píng)估并提出控制措施地建議；（四） 檢查、評(píng)估公司業(yè)務(wù)流程及其他職能部門(mén)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法地執(zhí)行情況；（五） 組織業(yè)務(wù)部門(mén)和其他職能部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制地實(shí)施情況進(jìn)9、行總結(jié)和反饋，提出完善建議并督促執(zhí)行；（六） 對(duì)投資項(xiàng)目地投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行獨(dú)立檢查，具體職責(zé)包括：1、對(duì)盡職調(diào)查工作進(jìn)行檢查，可以實(shí)地走訪擬投資公司標(biāo)地、查閱工作底稿，掌握盡職調(diào)查工作開(kāi)展情況；2、參與項(xiàng)目立項(xiàng)會(huì)、投資決策會(huì)等重要會(huì)議，對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)協(xié)查審查，為相關(guān)決策提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)；3、對(duì)基金和項(xiàng)目投資中股權(quán)投資協(xié)議等重要法律文件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；4、對(duì)項(xiàng)目后續(xù)管理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；5、對(duì)項(xiàng)目退出方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.（七） 傳播公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化；（八） 研究公司危機(jī)處理機(jī)制地建立，在出現(xiàn)危機(jī)事件時(shí)擬定成立建議、方案，報(bào)風(fēng)控委員會(huì)審議.第十七條 投資部門(mén)是項(xiàng)目投資地具體負(fù)責(zé)部門(mén)，也10、是公司針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)控制地第一道防線，其在投資風(fēng)險(xiǎn)控制方面地主要職責(zé)包括：（一） 在投資決策前負(fù)責(zé)行業(yè)研究、項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查，全面識(shí)別和評(píng)估投資項(xiàng)目地各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，出具投資建議報(bào)告；（二） 在項(xiàng)目談判、組織實(shí)施、后續(xù)管理以及退出階段，勤勉盡責(zé)、密切跟蹤、積極管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)并如實(shí)報(bào)告；（三） 協(xié)助、配合風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)項(xiàng)目地投資風(fēng)險(xiǎn)履行檢查、監(jiān)督職責(zé).第十八條 業(yè)務(wù)部門(mén)和其他職能部門(mén)是公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作地最終落實(shí)部門(mén)，在風(fēng)險(xiǎn)控制方面地主要職責(zé)包括：（一） 執(zhí)行公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法；（二） 協(xié)助、配合風(fēng)險(xiǎn)控制部，定期進(jìn)行本部門(mén)各崗位以及業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)地識(shí)別、分析以及評(píng)估；11、（三） 定期總結(jié)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制措施地實(shí)施情況，向風(fēng)險(xiǎn)控制部反饋意見(jiàn)；（四） 協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制部，在部門(mén)內(nèi)倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理文化；（五） 辦理風(fēng)險(xiǎn)控制其他有關(guān)工作.第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制流程 第十九條 公司地風(fēng)險(xiǎn)控制流程如下：（一） 目標(biāo)設(shè)定及制度.風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)設(shè)定公司風(fēng)險(xiǎn)控制地總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度，并督促投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制部制訂、落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（二） 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估.其他職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)控制部地組織下，定期對(duì)部門(mén)內(nèi)各個(gè)崗位以及業(yè)務(wù)流程中地風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估；（三） 制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施.在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估地基礎(chǔ)上，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)制訂相應(yīng)地風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及具體地實(shí)施12、辦法，各個(gè)部門(mén)、崗位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行；（四） 監(jiān)督與檢查風(fēng)險(xiǎn)控制地執(zhí)行情況.風(fēng)險(xiǎn)控制部定期或不定期檢查評(píng)估公司業(yè)務(wù)流程以及其他職能部門(mén)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法地執(zhí)行情況，及時(shí)向投決會(huì)匯報(bào)檢查評(píng)估結(jié)果；（五） 反饋與完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系.業(yè)務(wù)部門(mén)及其他職能部門(mén)及時(shí)總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制措施地實(shí)施情況，向風(fēng)險(xiǎn)控制部提供反饋意見(jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)控制部結(jié)合監(jiān)督檢查結(jié)果，提出完善建議并督促執(zhí)行.每年年初，風(fēng)險(xiǎn)控制部在業(yè)務(wù)部門(mén)及其他職能部門(mén)地配合下，對(duì)上一年風(fēng)險(xiǎn)控制工作地執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)，并提出本年度風(fēng)險(xiǎn)控制地計(jì)劃方案，向投資決策委員會(huì)提交年度風(fēng)險(xiǎn)控制工作報(bào)告.第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制措施 第二十條 公司應(yīng)針對(duì)本制度第二章所列各13、類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際情況，采用第四章所列風(fēng)險(xiǎn)控制流程，持續(xù)不懈地研究經(jīng)濟(jì)、有效地風(fēng)險(xiǎn)控制措施. 第二十一條 為控制投資風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)采取如下具體措施： （一） 確定科學(xué)地投資策略，明確開(kāi)展投資業(yè)務(wù)地方向、標(biāo)準(zhǔn)； （二） 建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)投資決策、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目監(jiān)督各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約； （三） 制定合理地投資流程和投資業(yè)務(wù)管理辦法； （四） 完善投資協(xié)議地交易設(shè)計(jì)，利用法律手段保護(hù)權(quán)益； （五） 對(duì)已投資項(xiàng)目密切跟蹤、積極管理； （六） 加強(qiáng)研究支持，團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)共享，提升公司整體投資水平. 第二十二條 為控制管理風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)樹(shù)立持續(xù)發(fā)展地經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，建立健全治理結(jié)構(gòu)、激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督和約14、束機(jī)制，不斷提升公司管理能力. 第二十三條 為控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)通過(guò)建立優(yōu)良地品牌應(yīng)對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)地跟蹤研究，及時(shí)發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境地變化趨勢(shì)，為經(jīng)營(yíng)決策提供依據(jù). 第二十四條 為控制政策風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)隨時(shí)跟蹤、深入研究相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略以適應(yīng)政策變化. 第二十五條 為控制道德風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)強(qiáng)化道德教育和員工自律管理，并提高道德違約成本. 第二十六條 為控制信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)通過(guò)專(zhuān)業(yè)地服務(wù)、良好地客戶(hù)關(guān)系管理來(lái)取得客戶(hù)信任，當(dāng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)應(yīng)及時(shí)做出積極和恰當(dāng)?shù)胤磻?yīng)，以維持客戶(hù)信任，降低信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)地?fù)p失.第六章 危機(jī)處理 第二十七條 危機(jī)事件是指由于外部環(huán)境變化、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作疏漏、無(wú)效導(dǎo)致地，超出預(yù)期、并可能給公司造成嚴(yán)重危害地事件. 第二十八條 公司應(yīng)逐步建立有效地危機(jī)處理機(jī)制，在危機(jī)事件發(fā)生時(shí)及時(shí)啟動(dòng)，以防止事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大，使損失降到最低限度.第七章 附則 第二十九條 本制度自投資決策委員會(huì)審議通過(guò)并發(fā)布之日起實(shí)施，由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)制定、解釋.