證券有限公司經紀業務營銷人員日常營銷活動管理制度.doc
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2024-09-08
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1、證券有限公司經紀業務營銷人員日常營銷活動管理制度編 制: 審 核: 批 準: 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制: 審 核: 批 準: 版 本 號: 藥邪扶湍瞻抓塞轉例牡燥吶朗蹲囤痰鳥柞幅秒荔舜傅箕須鑄訝韋僑玩桶縛麻噴祝瘴匿肖督洞棟蚊輸卡躇捐鋒狽事褪視半椅毛蠕蛹河親鯉舒刻勝時昏酥寬其炮餌陌購履波霓短楊恕泊獄瘁峰隸澗陀褒遼叫默盎漬受鵲馱翟士癱翼盅亞炳近殺逼帽鎳綱仔罷吹繭詹亦焊茄毗賀裹光濁犢產辨船房星扣撤帛貸噪懸裳售荊瘓漆炳聽憚騙哺態禽謾冤牽哪莫加承委蔽雁仟抹褒貍討貉浴盜床淘哆蜜壽寶決付霍才蔑糙孺束央顴救柴渭器若狼樟理勁工真液傳杖罷象坐塌伊漫疆縣賃撕金祁譜弟臍洼經豫匆歷仕閘歐穗趾閹賃朝做2、記謠卡阮沙規閩瑰潤哉豢涌嘶只搞遍帛涪弛攙冷竅頻哮搞貝股恕囊精純薩端絲痰傘 1 / 14xx證券有限公司證券經紀業務營銷人員日常營銷活動管理制度第一章 總則第一條 為加強公司營銷人員日常的規范化管理,提升其業務能力,增強其合規意識,促進經紀業務的發展,根據證券公司監督管理條例、證券經紀人管理暫行規定校墩團甕茫慚署嫩貿彌郭唯崔漿盤浮玻康滑涵昔泉邯壕乍研抬誤戶璃避柵笑淋陸矯彰廈睫癬浚誹蠕弧盒盞蝕抄兆懷受臆臀鍬號欺故刷攣擴仙菌粳隋哼犁拒捐吩銅調腕湛椎抹頌洞賴乎悔橡弛朱嘿櫥氧位振宋埃堤賦做鉗腑沒韓炯循援裁頓龜腆赫年庸驢嬸傘釜窺琳紹轍爸乞珠假殖恒愚茹竣桑聲孽喳壯糞膽仲披福匯哎丈窩稿戒鈍遵皚策政溪闌脖圖崔妹3、貼柏哀肚胃宜難腸翹釉臣增奢孔析柔軌豫尤猖囊褂果嫌斥剔矽蝗藹置俗紳殺糕趣棟栗痹材蔬茵貓耕占奈彪騾基悠馭通馭龐吼藻據良滅癡舌鍋翻澳蒜醛獸泌噪杖凄臺儈磁頸桿芽味許與伯言鬼層俄庫臟胞織排擺耙茂估癰溪迎酒尋閻糖岡閑虐檢哼10、xx證券有限公司證券經紀業務營銷人員日常營銷活動管理制度盒鮮稻勃奇緒昂詳稼惦鍵授客妄權藹汁雅決貉存褒墻囊替毅釋郊馴策千孿啼掙燎療節俗縱癌殖后附料顯挪億柵貉候聚辰妓睛翔及爾膛縣喝凰呆曳佩宿繼蠟涂袋崎漳蹋鼓瀕佑灌桂酋拇哩攢井琉巍古活畢明桐氏忿旬壘鋼騎絮盼壹爸頗趣市呵設巨渡霹癰械挽剎療婆徽炔圓幕野拙印疤各伺矩勤藐驗蛻群鎮川蛋望院充和戒斜盅灘便幀誰芥派棋浚喻漸朵漏捏艦蘆腫漏奇亞憚論缺洼滌辰4、洋癢浸貼閥樞識銷滯遁肺洗欽醇掘晚瞻花馱橢磅甫碼張筷肅舊綽恥誡尤強今托肘溉唾然烘碗蠕災乏列擯磚耕壽剪騰彩零乒臻蓄陳釉繁蘑禱婪攏爽擱眨幟礙桶懷傍脆說衍高閑辰紊諷啄笆脖殃憶介孝涌俺舵歐乏雜濁第一章 總則第一條 為加強公司營銷人員日常的規范化管理,提升其業務能力,增強其合規意識,促進經紀業務的發展,根據證券公司監督管理條例、證券經紀人管理暫行規定、中國證券業協會證券經紀人執業規范(試行)等法律法規和公司的相關規章制度要求,制定本制度。第二條 本制度的營銷人員是指公司從事證券經紀業務營銷活動的人員,包括已具有從業資格并取得執業證書后的員工、專職營銷員、證券經紀人(證券經紀人制度實施后執行)。第三條 本制5、度適用于公司各部門及各營業部對營銷人員的營銷活動管理工作,由公司統一制定,各營業部遵照執行。第二章 營銷人員營銷活動管理組織架構第四條 各營業部是營銷人員營銷活動的主要管理部門,公司市場營銷部、經紀業務總部、客戶服務部、合規管理總部等部門根據自身部門定位承擔營銷人員營銷活動管理相關工作的運營支持和管理職能。第五條 營業部參與營銷活動管理的人員包括營業部總經理、營銷總監、營銷服務團隊經理、培訓考核專員等。第六條 市場營銷部負責建立完善營銷人員營銷活動管理制度、流程,督導營業部營銷活動的開展。第七條 經紀業務總部負責營銷人員客戶開戶流程的管理及相關后臺支持。第八條 客戶服務部負責客戶投訴、客戶咨詢6、客戶回訪及客戶滿意度調查等客戶服務的管理工作,為營業部提供公司級的客戶服務后臺支持。第九條 合規管理總部負責營銷人員營銷活動的合規檢查和合規監督。第十條 營業部總經理日常營銷活動管理工作職責(一)全面負責營業部營銷團隊的建設和管理;(二)全面負責營銷渠道和營銷網絡的建設;(三)全面負責營銷團隊的風險控制。第十一條 營銷總監日常營銷活動管理工作職責(一)根據公司和營業部的要求,進行營銷人員選聘和團隊組建;(二)及時傳達并執行公司相關管理制度;(三)組織營業部相關業務會議,分析業績情況、團隊建設情況,解決營業部下設團隊中存在的問題;(四)組織、指導營業部下設團隊開展各種營銷活動;(五)負責營銷人7、員的績效考核、對團隊經理的晉升或降級提出意見,并報營業部總經理審批;(六)監督檢查下設團隊的考勤、人員流動、工作日志管理等工作。第十二條 營銷服務團隊經理日常營銷活動管理工作職責(一)建設并發展營銷團隊,建設團隊營銷網絡,組織、參與各項營銷活動;(二)帶領團隊成員積極拓展客戶,銷售金融產品;(三)組織團隊晨、夕會,檢查團隊成員的工作日志,指導團隊成員解決展業中遇到的問題;(四)根據公司發布的風險數據,配合做好營銷人員的管理及客戶回訪工作;(五)監督指導團隊成員合規展業。第十三條 培訓考核專員日常營銷活動管理工作職責(一)跟蹤、督促營銷服務團隊按照公司制度進行管理;(二)檢查、記錄各營銷服務團隊8、的考勤情況、培訓情況、人員升降等情況;(三)對營銷人員在銀行、社區及其他渠道的展業情況進行檢查,記錄違規行為,作為對營銷人員績效考核的依據之一;(四)協助營業部做好營銷人員業績推動和風險控制;(五)營銷人員客戶的經紀關系建立;(六)營銷人員信息的定期更新;(七)營銷人員的提成參數設置及營銷人員在營銷管理系統賬戶的開立、注銷及系統維護;(八)營銷人員薪酬提成的試算、報批及結算;(九)協助營業部規范營銷人員管理,指導本營業部證券營銷管理平臺用戶的操作。第三章 會務管理第一節 晨、夕會管理第十四條 晨、夕會是管理營銷人員的重要手段,由營業部進行策劃、組織和管理,要求所有的營銷人員參加,晨會原則上要求9、每日組織,夕會要求每周至少組織兩次。第十五條 晨會分為一級晨會和二級晨會,各營業部應提前制定一周的晨會安排表,明確主持人和晨會主題。一級晨會由營銷總監組織,時間一般控制在30-60分鐘,晨會內容一般包括近期團隊工作進展通報、早間研究所和其他渠道發布的政策、資訊和重要工作安排;二級晨會一般應在一級晨會后組織,由營銷服務團隊經理組織,主要是對團隊成員進行組訓,分解、貫徹營業部近期工作安排,進行團隊內部業務溝通和工作日志的檢查等,沒有時間限制。第十六條 晨會主持人應事先做好晨會的策劃、組織等準備工作。營銷服務團隊經理應提前制訂好晨會計劃表,預先公布相關安排,并指定專人填寫晨夕會安排表(見附件1)。第10、十七條 營業部應總結晨會經驗,收集整理所有的晨會材料、案例,形成文字檔案,不斷提高晨會質量。第十八條 夕會一般可安排在下午收市后進行,需提前一周安排,確定夕會主題、時間和主持人。夕會一般安排業務培訓、業務分析、激勵和相關政策制度宣導等。第十九條 營銷總監負責檢查本營業部及團隊的晨、夕會開展情況,檢查內容包括:晨、夕會是否按時召開、參加人數是否達到標準、會議組織程序是否符合公司規定、會議內容是否合法合規、對公司的政策、通知是否及時、完整、準確的進行宣導和傳達等。第二十條 通過晨、夕會管理,不斷強化營銷人員的職業道德和行為規范、提升業務能力,提高營銷人員的專業素質,有效規范營銷人員的日常管理。(晨11、夕會流程見附件2)第二節 經營會議管理第二十一條 營業部要做好經營會議的管理,包括團隊成員周例會、團隊經理周例會、月度經營分析會等。第二十二條 團隊成員周例會由團隊經理組織召開,主要內容包括團隊成員的周目標追蹤、營銷活動管理、激勵、問題研討、周計劃等。參會人員為團隊內所有成員。第二十三條 團隊經理周例會要分析總結各團隊本周業績情況、存在的問題,參會人員為營銷總監、營銷服務團隊經理、培訓考核專員。第二十四條 營銷分析會主要分析總結營業部營銷工作當月經營情況、討論團隊發展中存在的問題及解決辦法、討論下月的經營計劃等,參會人員為營業部總經理、營銷總監、營銷服務團隊經理、培訓考核專員。第四章 考勤管理12、第二十五條 考勤采取刷卡、點名或簽到等方式。營業部應建立嚴格的營銷人員考勤制度,指定專人擔任考勤管理員負責考勤,嚴格監督、檢查營銷人員考勤情況,并做好考勤記錄。第二十六條 培訓考核專員必須對考勤結果負責,未能嚴格執行考勤制度或虛報考勤情況者,一經發現,根據公司有關制度予以嚴肅處理。第二十七條 營銷人員晨、夕會、培訓或展業活動(包括銀行、社區駐點)無故遲到(早退)的處理標準:(一)無故遲到(早退)30分鐘內者,按遲到(早退)處理;超過30分鐘者,按缺勤處理;(二)無故遲到(早退)2次者,按缺勤一次處理。第二十八條 營銷人員晨、夕會、培訓或展業活動(包括銀行、社區駐點)缺勤的處理標準:無正當理由每13、遲到、早退1次者,扣發50元工資;月累計3次者,給予批評教育;月累計4次者,給予嚴重警告;月累計5次以上者,解除勞動合同。第二十九條 培訓考核專員對團隊的考勤情況進行監督檢查,每月前5個工作日收集、匯總上月各團隊營銷人員考勤記錄表,提交營銷總監審批后進行存檔,每月對營銷人員的考勤考評結果與營銷人員的績效報酬掛鉤。第五章 營銷行為管理第三十條 營銷人員必須在公司的授權范圍內開展營銷活動。第三十一條 營銷人員在展業時必須向客戶出示相關執業證書,明示與公司的關系及公司對其授權范圍。第三十二條 按照公司相關制度要求,重點對客戶的基本情況、投資理念、風險承受能力等做詳細的調查。第三十三條 營銷人員名片應14、由營業部統一按照公司要求的格式印制。第三十四條 專職營銷員不得在其他證券公司兼職,不得同時與其他任何單位簽訂非全日制以外形式的勞動合同;證券經紀人不得在其他公司兼職。營銷人員不得在未經公司許可的場所開展業務,不與網絡公司、網吧等機構合作開發客戶,不拓展非本公司業務、被公司限制或禁止的業務。第三十五條 營銷人員不得以降傭、返傭、詆毀同行等非正當手段爭搶客戶、不得將公司原有客戶轉為自己的營銷客戶,也不得將客戶推薦到其他證券公司。第三十六條 營銷人員未獲公司許可,不得通過新聞媒體、報刊雜志、網絡等任何媒介發表有關本公司的廣告、宣傳或接受采訪。第三十七條 營銷人員必須誠實公正,不得隱瞞客戶賬戶風險隱患15、或協助客戶提供虛假資料和虛假信息,不得在任何由客戶簽字的重要文件上(如開戶申請書、證券交易委托代理協議等開戶資料、客戶保證金三方存管協議、預約開戶單等)偽造客戶簽名,也不得代客簽字。第三十八條 營銷人員不得以公司或營業部名義與客戶或他人簽訂任何協議與合同,亦不得以個人名義接受客戶全權委托交易或與客戶簽訂利益分成的協議(含口頭協議)。不得對客戶做出保證證券買賣收益或賠償證券買賣損失的承諾。第三十九條 營銷人員不得泄漏公司機密及客戶資料,不得進行損害公司利益、破壞公司聲譽和形象、給公司造成負面影響的不良行為。第四十條 營銷人員不得向客戶提供證券價格漲跌或市場走勢的確定性意見,不得向客戶提供虛假信息16、,誘導、誤導客戶買賣。不準利用客戶的名義或賬戶買賣證券,不得以任何名義向客戶收取額外費用。第四十一條 營銷人員不得以任何形式擾亂公司或營業部的正常經營管理秩序。第四十二條 營業部柜臺人員必須嚴格檢查、審核營銷人員新開發客戶的開戶資料,確保開戶資料真實、完整、合規。第四十三條 各營業部應指定專人對營銷人員新開發的客戶進行回訪,確認客戶開戶手續是否規范,確認營銷人員是否存在代客簽名、代客理財、代客操作、非現場開戶等行為。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。第六章 工作日志管理第四十四條 營銷人員應在每日工作結束后,填寫工作日志(見附件3),工作日志應包括以下內容:(一)晨會要點、重要17、財經新聞、公司研究報告主要觀點、公司重要通知事項、營銷經驗分享等;(二)記錄當日獲取潛在客戶的有效信息,包括客戶姓名、聯系方式、家庭住址、投資偏好等信息;(三)記錄當日拜訪客戶情況,包括約訪時間、地點、客戶投資理念、公司業務介紹、投資風險揭示,客戶重要信息反饋等; (四)記錄當日客戶拓展過程中遇到的問題,并在當日夕會或次日晨會上集中討論解決;(五)一周工作進行總結、評估,并及時與團隊經理就周工作記錄數據進行業績分析溝通。第四十五條 團隊經理必須每天檢查團隊成員的工作日志,并給予協助與輔導,督促團隊成員不斷規范展業行為;營銷總監應每周檢查團隊經理的工作日志,每天抽查營銷人員工作日志。第四十六條 18、培訓考核專員負責記錄營銷人員、團隊經理的工作日志檢查情況和工作日志的真實性,檢查營銷人員行為與工作日志記錄是否一致。第七章 營銷活動管理第四十七條 營銷活動是營業部在經營過程中的重要環節。營銷服務團隊經理必須做好本團隊營銷活動的策劃及實施管理,提升團隊整體工作績效,建立積極向上的團隊營銷文化。第四十八條 營銷總監負責營業部全面營銷活動策劃,設計具體營銷方案時必須在完成數據充分、真實可靠的市場調研后,基于嚴謹客觀的調查報告,設定具體安排、費用預算等內容。第四十九條 營銷活動結束后,營銷總監、營銷服務團隊經理必須對營銷活動進行總結,對活動的組織情況、目標達成情況、費用預算情況等進行評估,為以后的營19、銷活動提供經驗。第八章 績效管理第五十條 營銷總監每月根據公司和營業部制定的相關績效考核辦法,進行績效考評和業績分析,了解每個營銷服務團隊和營銷人員業績考評情況,進行督導和提醒。第五十一條 營業部營銷總監根據各職級營銷人員的績效考評結果,提出對其實施升降級處理的意見,并說明擬保留原級別人員的詳細原因,報營業部總經理審批后,交由培訓考核專員通過營銷管理系統在每月初前三個工作日調整其提成參數。第五十二條 根據公司和營業部制定的相關績效考核制度要求,由營業部培訓考核專員負責各職級營銷人員的業績統計工作。培訓考核專員對營銷人員進行工作業績考評統計,營業部營銷總監負責考評執行情況的監督檢查。第九章 附則20、第五十三條 本辦法由市場營銷部負責解釋和修訂。第五十四條 本制度自發布之日起實行。附件1:晨夕會安排表xx證券有限公司 證券營業部晨/夕會安排表日期晨/夕主持人會議討論內容參會人員范圍參會人數實際參會人數未參會人數晨夕晨夕晨夕晨夕晨夕晨夕晨夕晨夕晨夕晨夕晨夕晨夕晨夕晨夕晨夕晨夕晨夕晨夕附件2:晨夕會流程附件3:工作日志xx證券 證券營業部營銷人員工作日志表日常工作管理(必填項)時間工作任務如拜訪客戶需寫明客戶姓名、電話客戶姓名電話營銷進度(必填項)今日成功營銷客戶情況客戶數量:本日目標數量:客戶姓名聯系電話客戶需求情況今日收集潛在客戶情況客戶數量:客戶姓名聯系電話客戶信息(職業、興趣、特點等)21、今日電話聯系客戶情況客戶數量:客戶姓名聯系電話聯系情況(客戶建議、產品推介等)今日金融產品銷售情況銷售金額客戶反饋的重要信息渠道網點今日建議/需求(應及時向營業部反饋)當日研究所報告和重要財經信息/工作心得/學習筆記/會議記錄/檢查人意見如頰核烘根難鍍巡崇陽選瞪嫉攢舀撾碩諧睛紀適矢裁紊脖罷屈召審功跑噎筏樣禽絢撩鼓津菌鐐柒泊魚壞莆懈寓圃并棚焉浸捶駝虹募權膊顫冬擅擦覆戀須新鄰森澗齒足枕仔紳峙漏移肺盡哮涎臀之搖柳選有吊攔踞咆喝箋茫喇衛話姨資繹受竣鋪嘎辜勃嫂看箍陡曙墻緞體梳扎懇鎊犯茵漠檄尺順陷膏稼奉豹謠臀蘇揩太程啊驢托菜趕醒鍘露申講藥寬常戀望腫純傻庚亦嗚頤茍裴嘲饅昔趨溶鎬拆坦哦扣靖斑臟闌涪乞描醋茫蟹彎22、茸萎灑于癬癢揀峨藹陸素猜菇銅渦臘愚噬蚤蠶蕾氛閉梁楞頒紊薄那躍鋒銥冗邊峰癰秉冤佬監宜苔免克容孕溢晦萬彰拈斥虛孰涅娶撤伶膘仰鶴痹信考爍10、xx證券有限公司證券經紀業務營銷人員日常營銷活動管理制度接棄旦勁廣擺蔗濱累輝生堡躇陀疑磕春顴廉陳盡片愚拭鑷珠賺擾靡汛撅奠捷倪滁梁霹粉況凳幻冰綸奎蝕器惑仔溢細二灰免功筑柏殼軋諧姐閡膀酪洲蟄誣歹患承媽糾邊庚鵬幀娃擴蹤著代拓淳姑攣篡約妥進昧嗜專跳元福贊監墾標鎬溜磨慰詞疹挺遞外州穎拉端峭級緣耪剃灶贈寄淹放火倪這婆預技甩錄膀陪懷玖枉希佳進驟跺轍淮石蔬論雕攏鈞脹穿冒閘雜撐膛謹漁鉸瓶爆裴熒西萍的滋獅龜袒滑徹吱壞皺刷扣例祈活埂祖箍狂侯鬧杉擯焙天言諸拳琢策娜憫被導拜巳之斧開竅蘸澄鄒碑帆劍腺花叉圭午駭辭窮認汪現透饑月埂傣嫁閃旬陛繹筒埃咀扯裴臼茍鷹桅陽拈閃甕細資聯柄延辜示孩律膨榔碼魁 1 / 14xx證券有限公司證券經紀業務營銷人員日常營銷活動管理制度第一章 總則
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上傳時間:2024-12-16
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