旅順口區小孤山再生水廠廠網一體PPP項目物有所值評價指標體系及評分標準18頁.pdf
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2024-09-20
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1、物有所值定性評價物有所值定性評價 根據 財政部關于印發政府和社會資本合作模式操作指南(試行)的通知(財金2014113 號)規定,物有所值定性評價重點關注項目采用政府和社會資本合作模式與采用政府傳統采購模式相比增加供給的程度、優化風險分配的機制、提高運營效率程度、促進創新和公平競爭環境等。本項目采用 PPP 模式,引入社會資本,進行本項目的投資、建設、運營和維護,與傳統政府采購模式相比,PPP 模式可有效利用社會資本的技術、管理、運營優勢,提高項目運行效率,破除以往公共事業國有控制、效率低下的狀況。同時,社會資本的逐利性使得其在項目管理運營中會不斷的創新管理方法、應用技術,這會在項目全生命周期2、內極大地降低項目成本,并取得一定的技術外溢效果。本定性評價指標主要包括全生命周期整合程度、風險識別與分配、績效導向與鼓勵創新、潛在競爭程度、政府機構能力、可融資性六項基本指標,項目規模、全生命周期成本測算準確性、區域帶動三個附加指標。1 全生命周期整合程度全生命周期整合程度 全生命周期整合程度指標主要考核在項目全生命周期內,項目設計、投融資、建造、運營和維護等環節能否實現長期、充分整合。全生命周期整合程度物有所值定性評價權重為 15%。本項目采用 PPP 模式,通過法定程序選擇具有豐富經驗的社會資本,授予其參與項目運營和維護的權利,通過使用者付費與政府可行性缺口補貼的付費模式,能夠提高項目總體3、運營水平及效率。本項目主要通過以下措施進行全生命周期整合。(1)根據相關法律法規政策,對項目交易結構進行合理設計和優化,搭建項目合同體系,通過一個長期合同將項目交由社會資本方實施,進行動態化合同管理,做到項目全生命周期的風險把控。(2)項目特許經營期內,政府授權參股主體參與項目公司,參與本項目全生命周期的融資、建設、運營、維護的管理,特許經營期結束后將項目資產移交到政府指定機構,滿足全生命周期管理的要求。綜上,本項目的投資、融資、建設、運營、更新維護和管理等全生命周期活動已得到充分整合,通過該項評估。2 風險識別與分配風險識別與分配 風險識別與分配指標主要考核在項目全生命周期內,各風險因素是否4、得到充分識別并在政府和社會資本之間進行合理分配。風險識別與分配物有所值定性評價權重為 15%。本項目的風險分配機制以風險最優分配原則為核心,按照風險分配優化、風險收益對等和風險上限等原則,綜合考慮政府風險管理能力、項目回報機制、市場風險預測能力、項目公司風險管理能力等因素,在政府和項目公司間合理分配。原則上,項目設計、建造、財務和運營維護等商業風險由項目公司承擔,法律、政策和最低需求等風險由政府承擔,不可抗力等風險由政府和項目公司合理共擔。基于上述風險分配原則,為解決風險分配這一貫穿本項目生命周期的核心問題,針對具體各階段的風險情況。3 績效導向與鼓勵創新績效導向與鼓勵創新 績效導向與鼓勵創新5、指標主要考核是否建立以基礎設施及公共服務供給數量、質量和效率為導向的績效標準和監管機制,是否落實綠色低碳、節能環保、支持本國產業等政策,是否具有行業引領和創新示范作用。績效導向與鼓勵創新物有所值定性評價權重為 20%。本項目在運營維護期內,大連市旅順口區城市建設管理局主要通過定期考核和隨機考核的方式對項目公司服務質量進行考核,并將考核結果與運營付費掛鉤。1、定期考核 定期考核每季度進行一次,一般安排在當季末月月初進行,政府方提前通知項目公司,考核小組在隨機選定的區域進行現場考核,項目公司應提供相關資料以供檢查,另外可根據需要安排相關人員進行訪談,同時結合客戶滿意度調查結果形成季度考核得分。2、6、隨機考核 政府方提前通知項目公司考核時間,現場隨機選取區域進行考核,形成隨機考核得分。隨機考核每年至少進行一次。隨機考核對于抽取的考核項目采用扣分制,未考核項目均按照滿分計算。考核過程中發現缺陷,應拍照保留文件等形式記錄,并向項目公司下達限期整改通知書,由項目公司進行整改。項目公司應根據整改通知書的要求進行整改工作,否則政府方可根據合同等相關約定從年支付的費用中扣除相應金額。且未在限定日期整改的,下一期考核將加倍扣分。隨機考核結果一般不作為項目公司違約情形處理,除非隨機考核發現的缺陷會導致項目日常運行受到嚴重影響,或存在重大隱患。無論是定期考核還是隨機考核,項目公司皆應及時修復缺陷,否則大連市7、旅順口區城市建設管理局可根據相關約定提取項目公司提交的維護保函項下的相應金額。本項目采用 PPP 模式,可以廣泛選擇合格的社會資本投資本項目,做到優中選優,綜合實力最強的社會資本才能入選。這將有利于打破地區封鎖和行業壟斷,促使社會資本加強管理、改進技術、節約成本,進而提高本項目的建設和維護水平。引入具有相關項目經驗并具備雄厚實力的社會資本,充分發揮其專業分工的優勢,利用其成功的技術和管理經驗,可以提高工程效率。綜上,本項目已圍繞公共服務供給質量和效率建立了相關的考核指標、監測管理機制和激勵導向,能夠鼓勵競爭和創新,帶來更廣泛的社會收益,能夠通過績效導向與鼓勵創新評估。4 潛在競爭程度潛在競爭程8、度 潛在競爭程度指標主要考核項目內容對社會資本參與競爭的吸引力。潛在競爭程度物有所值定性評價權重為 15%。傳統的政府模式中,由于資源信息的不對稱,社會資本無法進入到項目的運營和管理,但社會資本卻擁有較高的管理效率和運營維護效率。PPP 模式強調對社會資本選擇的競爭性和公平性。本項目通過公開招標選擇社會資本,在指定媒體上公開發布項目信息,有利于吸引更多的社會資本方參與競爭,使公眾和政府獲得最優利益。社會資本投資首先會考慮效益和回收周期,本項目的合理利潤率較好。鑒于本項目的前期投入大、建設周期長等特點,政府通過多渠道建立完善的社會資本投資回報機制,細化政策,讓社會資本愿意進來、進得來且留得住。綜9、上,本項目能夠通過潛在競爭程度評估。5 政府機構能力政府機構能力 政府機構能力指標主要考核政府轉變職能、簡政放權、放管結合、優化服務、依法履約、行政監管和項目執行管理等能力。政府機構能力物有所值定性評價權重為 5%。旅順口區人民政府、大連市旅順口區城市建設管理局對本項目高度重視,為了保障項目的順利實施,旅順口區人民政府授權大連市旅順口區城市建設管理局作為實施機構,負責本項目的組織、協調、實施工作,大連市旅順口區城市建設管理局作為主管部門具備很強的執行力,有足夠的能力履行對本項目的管理職責。為保障項目的順利實施,大連市旅順口區城市建設管理局及相關政府部門堅持貫徹以下原則:(1)嚴格執行國家法律、10、法規、規章和政策規定,杜絕通過保底承諾、回購安排、明股實債等方式進行變相融資,保證 PPP 模式操作合法合規;(2)項目實施過程堅持“公平、公正、公開”原則;(3)發揮社會資本融資、專業、技術和管理優勢,提高公共服務質量效率;(4)轉變政府職能,強化政府與社會資本協商合作;(5)堅持通過法定競爭機制選擇社會資本;(6)保護社會資本合法權益,保證特許經營持續性和穩定性;(7)兼顧經營性和公益性平衡,維護公共利益;(8)理順政企關系,明確項目公司和政府的權利及義務,完善PPP 合作機制。綜上,政府具備全生命周期履約能力及管理能力,能夠通過政府機構能力評估。6 可融資性可融資性 可融資性指標主要考核11、項目的市場融資能力。可融資性物有所值定性評價權重為 10%。在投融資方面,傳統政府采購模式政府需要在當期舉借大量債務,導致債務增加,可用于融資的資源減少,信用透支,融資成本上升,后勁不足,難以長期持續發展。采用 PPP 模式能夠較好的解決上述傳統采購模式的問題。采用 PPP 模式,社會資本將統籌考慮項目全生命周期的各項工作,做好融資決策、統籌管控。本項目可以采用銀行貸款、股權融資、基金、資產證券化等多種外部融資方式。我國 PPP 項目融資從 2014 年開始啟動,基礎設施建設項目主要以銀行和債券市場為主,銀行為社會資本的主要融資渠道,從未來融資方向和渠道看,證券市場具備巨大的發展潛力。綜上,本12、項目具備市場融資能力,能夠通過可融資性評估。7 補充評價補充評價 補充評價指標主要是六項基本評價指標未涵蓋的其他影響因素,包括項目規模大小、預期使用壽命長短、全生命周期成本測算準確性、運營收入增長潛力、區域帶動等。項目同級財政部門(或 PPP 中心)會同行業主管部門,可根據具體情況設置補充評價指標。補充評價指標物有所值定性評價總權重為 20%,其中任一指標權重一般不超過 10%。根據本項目情況,采用項目規模、全生命周期成本測算準確性及區域帶動進行物有所值定性評價補充評價。(1)項目規模大小 項目規模大小物有所值定性評價權重為 10%。本項目建設范圍為小孤山再生水廠所在區域污水匯水范圍內污水管網13、泵站及小孤山再生水廠配套工程,總投資 16397.18 萬元。(2)全生命周期成本測算準確性 全生命周期成本測算準確性物有所值定性評價權重為 5%。根據項目運作模式,本項目全生命周期成本由建設期成本和運營維護期成本,以及風險造成的成本增加構成。建設成本和運營維護期成本在項目可行性研究報告中對成本明細類目進行了詳細測算,較符合實際。項目或有風險造成的成本增加,可在項目前期進行風險識別,通過 PPP 合同中規定或遵循風險分擔機制原則明確項目合作主體雙方的權責來有效規避。綜上,本項目全生命周期成本測算準確性物有所值定性評價能夠通過。(3)區域帶動 區域帶動物有所值定性評價權重為 5%。根據旅順新城14、區總體規劃,城市建設將在改造完善現狀城市建設用地和村莊用地的基礎上,集中向東發展。旅順新城區城市建設發展很快,吸引了大量的農村人口入住縣城。隨著城市人口的快速增長,縣城規劃范圍逐漸擴大,污水量與日劇增,但是相應的污水管網建設相對滯后,導致新建城區產生的污水得不到有效收集,不能滿足新規劃區市政排水的要求。因此,急需在規劃區道路建設時同步完善市政排水體系。另外,大連是一座知名度很高的旅游城市,而旅順無論從歷史意義上還是自然景觀方面,都當之不愧的成為大連的知名景點。因此,抑制污水散流,修建處理設施,切實改善自然環境,創造優美的城市環境,不僅讓外地游客賞心悅目,流連忘返,而且提高了大連的國際地位,進而15、帶動旅游業的發展。綜上,本項目能夠通過區域帶動物有所值定性評價。物有所值定性評估結論物有所值定性評估結論 大連市旅順口區城市建設管理局會同財政局及相關專家依據物有所值定性評估評分表打分。根據專家組意見,旅順口區小孤山再生水廠廠網一體 PPP 項目,定性評分結果為(83.4)分。滿足財政部 關于印發的通知(財金2015167號)有關規定,故該項目通過物有所值定性評價。可列入旅順口區PPP 項目目錄,將本項目財政支出責任納入預算統籌安排。附表附表 1:物有所值定性評:物有所值定性評價價標準表標準表 編號 評價指標 評價內容 評分標準 1 全 生 命 周期 整 合 程度 項目的設計、投融資、建造、運16、營和維護等環節能否實現長期、充分整合 81-100:項目所有環節都能整合(存量項目:至少融資和全部運營、維護環節整合到同一合同中);61-80:項目所有環節基本完整,絕大部分工作得到整合;41-60:項目所有環節中不能將設計、運營等某一環節整合;21-40:項目所有環節中不能將其中的若干環節整合;0-20:項目所有環節中的各項工作均為獨立、分散,無法整合。2 風 險 識 別與分配 各風險因素是否得到充分識別并在政府和社會資本之間進行合81-100:已進行深入的風險識別,各類風險識別全面,預計各類風險都能制定有效的風險應對措施,參與主體具有很好的風險控制和管理能力;61-80:已進行較為深入的風17、險識別,各類風險識別較為全面,預計絕大部 理分配 分風險都將制定有效的風險應對措施,參與主體具有較好的風險控制和管理能力;41-60:已進行初步的風險識別,各類風險識別尚不夠全面,預計一般風險都能制定有效的風險應對措施,參與主體具備基本的風險控制和管理能力;21-40:已開展了風險識別工作,但未能清晰識別項目中的各類風險,預計少部分風險能制定有效的風險應對措施,參與主體具備較弱的風險控制和管理能力;0-20:尚未開展風險識別,預計各類風險均無法制定有效的風險應對措施,參與主體具備較差的風險控制和管理能力。3 績 效 導 向與 鼓 勵 創新 是否建立以基礎設施及公共服務供給數量、質量和效率為導向18、的績效標準和監管81-100:圍繞公共服務供給數量、質量和效率建立績效指標,且監測管理機制和激勵導向價格設定具有合理性。能全面落實節能環保、支持本國產業等政府采購政策。項目在方案設計、服務提供、組織管理等眾多方面幾乎無限制,完全可進行獨立自主創新,創新能力強;機制,是否落實節能環保、支持本國產業等政府采購政策,能否鼓勵社會資本創新 61-80:圍繞公共服務供給數量、質量和效率建立績效指標,監測管理機制和激勵導向價格設定合理性在可接受范圍內。能較好落實節能環保、支持本國產業等政府采購政策。項目在方案設計、服務提供、組織管理等眾多方面限制較少,可較好進行獨立自主創新,創新能力較強;41-60:部分19、指標圍繞公共服務供給數量、質量和效率建立,監測管理機制和激勵導向價格設定合理性在可接受范圍內。落實節能環保、支持本國產業等政府采購政策程度一般。項目在方案設計、服務提供、組織管理等眾多方面有一定的限制,可進行一定范圍內的獨立自主創新,創新能力一般;21-40:績效指標設定較為隨意,缺乏相關參考依據,監測管理機制和激勵導向價格設定不太具有合理性。落實節能環保、支持本國產業等政府采購政策程度較差。項目在方案設計、服務提供、組織管理等眾多方面限制較多,較難進行獨立自主創新,創新能力較弱;0-20:績效指標設定無市場邏輯,缺乏相關參考依據,監測管理機制和激勵導向價格設定超出市場可接受范圍。幾乎無法落實20、節能環保、支持本國 產業等政府采購政策。項目在方案設計、服務提供、組織管理等眾多方面限制非常多,無法進行獨立自主創新,缺乏創新能力。4 潛 在 競 爭程度 項目內容對社會資本參與競爭的吸引力 81-100:項目具有很大市場吸引力,存在較多可參與競爭的市場主體,已有多家市場主體有意向參與,競爭程度激烈;61-80:項目具有較大市場吸引力,存在較多可參與競爭的市場主體,預計將有多家市場主體參與,競爭程度較高;41-60:項目市場吸引力一般,存在可參與競爭的市場主體,預計將有一定數量的市場主體參與,競爭程度一般;21-40:項目缺乏市場吸引力,存在少量可參與競爭的市場主體,預計將有少量市場主體參與,21、市場競爭不足;0-20:項目嚴重缺乏市場吸引力,預計難以找到可參與競爭的市場主體,市場競爭嚴重缺乏。5 政 府 機 構能力 政府轉變職能、優化服務、依法履約、行政監管和項目執行管理等能力 81-100:政府具備很強的履約能力,不能履約可能性很小,相關政府部門能很好行使監督權;61-80:政府具備較強的履約能力,不能履約可能性較小,相關政府部門能較好行使監督權;41-60:政府具備較強的履約能力,但預計不能履約可能性較大,相關政府部門能基本行使監督權;21-40:政府履約能力不強,但預計未來將得到改善,相關政府部門行使監督權存在一定困難;0-20:政府履約能力不強,且預計未來無法改善,不能履約可22、能性很大,相關政府部門無法充分行使監督權。6 可融資性 項目的市場融資能力 81-100:項目對金融機構吸引力很大,普遍容易獲得融資,已有多家金融機構表達意向;61-80:項目對金融機構吸引力較大,且市場主體融資能力強,較容易獲得融資;41-60:項目對金融機構吸引力一般,且市場主體融資能力不強,可取得更多支持條件獲得融資;21-40:項目對金融機構吸引力較差,且市場主體融資能力不強,不易取得更多支持條件獲得融資;0-20:項目對金融機構吸引力差,且市場主體融資能力不強,融資非常困難。7 項目規模 項目規模在當年本級財政支出中的占比是否合理 81-100:項目總投資在當年本級財政一般公共預算支23、出中占比很合理;61-80:項目總投資在當年本級財政一般公共預算支出中占比較合理;41-60:項目總投資在當年本級財政一般公共預算支出中占比合理;21-40:項目總投資在當年本級財政一般公共預算支出中占比不太合理;0-20:項目總投資在當年本級財政一般公共預算支出中占比不合理。8 全 生 命 周期 成 本 測算準確性 技術方案是否具備可行性 81-100:運營成本、或有風險能夠完全按照市場公允價值進行估算;61-80:運營成本、或有風險能夠絕大部分按照合市場公允價值進行估算;41-60:運營成本、或有風險部分按照市場公允價值進行估算;21-40:運營成本、或有風險只能較少部分按照市場公允價值進24、行估算;0-20:運營成本、或有風險無法按照市場公允價值進行估算。9 區域帶動 項目是否能帶動區域環境、社會、經濟效益發展 81-100:能夠大幅帶動區域環境、社會、經濟發展;61-80:能夠帶動區域環境、社會、經濟發展;41-60:能夠改善區域環境;21-40:不會對區域環境、社會、經濟效益產生影響;0-20:對區域環境、社會、經濟效益產生負面影響。注:注:1、本項目的定性分析評價由評審專家依據評價參考標準,結合評價指標體系中的各項評價內容進行分析評價,通過百分制評分、本項目的定性分析評價由評審專家依據評價參考標準,結合評價指標體系中的各項評價內容進行分析評價,通過百分制評分法進行打分,結合25、權重算出各項評價內容的加權得分,得分保留兩位小數。法進行打分,結合權重算出各項評價內容的加權得分,得分保留兩位小數。2、項目權重約定詳見附表、項目權重約定詳見附表 2。3、項目得分范圍及結論:、項目得分范圍及結論:80-100:本項目適合采:本項目適合采用用 PPP 模式,物有所值評價通過,可以不考慮定量評價結果;模式,物有所值評價通過,可以不考慮定量評價結果;60-80:定量評:定量評價物有所值量值大于價物有所值量值大于 0 時,本項目適合采用時,本項目適合采用 PPP 模式,物有所值評價通過,模式,物有所值評價通過,0-60:本項目不宜采用:本項目不宜采用 PPP 模式,初始物有所值評價不模式,初始物有所值評價不通過通過。旅順口區小孤山旅順口區小孤山再生水廠再生水廠廠網一體廠網一體 PPPPPP 項目項目物有所值評價物有所值評價