智慧水務項目實施中的PPP模式應用.pdf
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1、 李智慧 博士李智慧 博士 國融大通咨詢集團有限公司 國融大通咨詢集團有限公司 2016年年7月月9日日 天津天誠酒店 天津天誠酒店 智慧水務項目實施中的智慧水務項目實施中的PPP模式應用模式應用 (智慧城市PPP項目做成做優的七要素案例研究)“道映天地 水介天人”給水排水雜志社PPP創新專家 戰略研究智庫 創新專家 戰略研究智庫 國融大通咨詢集團有限公司 國融大通咨詢集團有限公司 給水排水雜志社3 李智慧,字惠之,黃學創始人。首都師范大學法學學士,澳大利亞國立大學管理學碩士,四川大學經濟學博士,中國注冊金融分析師。2004年開始從事BOT/TOT項目咨詢。曾任中國律師事務中心國企改革事務部副2、主任,現任國融大通咨詢集團董事總經理。中國公私合作發展研究中心學術顧問 中國PPP產業大講堂客座教授、案例講師 伊犁州黨校PPP研究中心常務副主任 遼寧行政學院PPP研究中心副主任 李智慧創立了“PPP中國化的理論創新”(PPP十相觀察法)和實證理論“國有企業改制方法”、“市政公用企業改革重組模式研究”和“企業改革博弈論”等。一邊從事咨詢,一邊在“中華水哲學”研究的基礎上對古典黃老之學進行現代化、國際化革新,著李子二十一篇,創立黃學。先后撰寫成功改制企業改制操作實務與法律訴訟、事業單位改革案例研究等書籍,在企業管理、改革、中國建設報、中國供水節水報等報刊發表論文40余篇,較知名的有:辨析市政公3、用行業改革的“市場化”與“引進市場機制”、產權交易溢價幅度方法研究、對稱與平衡市政公用企業的兩種屬性和政府的雙重職責等。給水排水雜志社水庫、河道建設費水庫、河道建設費 水資源費 原水水費水資源費 原水水費 輸水管網設計、施工費 中水水費 中水水費 原水 輸水輸水 管道管道 客戶 排放排放 供水 配水配水 管網管網 排水排水 管網管網 水廠設計、施工費 水廠設計、施工費 供水管網設計、施工費 供水管網設計、施工費 污水處理費 污泥處置費 污水處理費 污泥處置費 污水處理廠設計、施工費 污水處理廠設計、施工費 自來水水費 自來水水費 排水管網設計、施工費 排水管網設計、施工費 水表費 水表安裝費 4、小區管線施工費 飲用水(瓶裝、桶裝)污水 處理 中水 回用 水務價值鏈延伸水務價值鏈延伸 水污染環境治理 水污染環境治理 國融大通課題:水務產業鏈、價值鏈與盈利模式研究 給水排水雜志社P城市政府城市政府 特許經營 給水排水雜志社P城市政府城市政府 特許經營 政府認識。對智慧城市在公共服務體系中地位的認識【項目識別、項目篩選】給水排水雜志社P城市政府城市政府 特許經營 政府認識。對智慧城市在公共服務體系中地位的認識【項目識別、項目篩選】財政能力。政府公共預算支出的額度及其來源【無憂所值評價、財政承受能力論證】給水排水雜志社P城市政府城市政府 特許經營 咨詢 機構 咨詢 機構 財政能力。政府公共預5、算支出的額度及其來源【無憂所值評價、財政承受能力論證】綜合實力。具有法律、財務、政府采購及相應的技術力量【物有所值評價、財政承受能力論證、實施方案、PPP法律合同、政府采購】政府認識。對智慧城市在公共服務體系中地位的認識【項目識別、項目篩選】給水排水雜志社改革(國有企業、事業單位)技術(機場、軌道交通、智慧城市、綜合管廊)n 政府采購代理 協助談判 對接“合格投資人”物有所值評價報告 財政承受力論證報告 財務分析 法律關系建構 PPP合同文本起草 合法性審查 法律 法律 財務 財務 政府采購 政府采購“N N”“3+N”“3+N”注冊PPP管理師知識與能力結構模型注冊PPP管理師知識與能力結構6、模型 給水排水雜志社P城市政府城市政府 特許經營 咨詢 機構 咨詢 機構 財政能力。政府公共預算支出的額度及其來源【無憂所值評價、財政承受能力論證】綜合實力。具有法律、財務、政府采購及相應的技術力量【物有所值評價、財政承受能力論證、實施方案、PPP法律合同、政府采購】政府認識。對智慧城市在公共服務體系中地位的認識【項目識別、項目篩選】給水排水雜志社P城市政府城市政府 特許經營 咨詢 機構 咨詢 機構 P社會資本社會資本 資本/管理/技術 財政能力。政府公共預算支出的額度及其來源【無憂所值評價、財政承受能力論證】綜合實力。具有法律、財務、政府采購及相應的技術力量【物有所值評價、財政承受能力論證、7、實施方案、PPP法律合同、政府采購】綜合實力。具有融資、投資、建設、運營、技術研發、品牌建設、社會責任擔當等方面的人、財、物綜合實力【成立項目公司、融資管理、投資建設、運營服務】政府認識。對智慧城市在公共服務體系中地位的認識【項目識別、項目篩選】給水排水雜志社P城市政府城市政府 特許經營 咨詢 機構 咨詢 機構 P社會資本社會資本 資本/管理/技術 財政能力。政府公共預算支出的額度及其來源【無憂所值評價、財政承受能力論證】綜合實力。具有法律、財務、政府采購和相應技術實力【無憂所值評價、財政承受能力論證、實施方案、PPP法律合同、政府采購】綜合實力。具有融資、投資、建設、運營、技術研發、品牌建設8、社會責任擔當等方面的人、財、物綜合實力【成立項目公司、融資管理、投資建設、運營服務】金融創新能力。金融機構對PPP項目的重視和創新的能力【融資管理】政府認識。對智慧城市在公共服務體系中地位的認識【項目識別、項目篩選】給水排水雜志社P城市政府城市政府 特許經營 咨詢 機構 咨詢 機構 P社會資本社會資本 資本/管理/技術 財政能力。政府公共預算支出的額度及其來源【無憂所值評價、財政承受能力論證】綜合實力。具有法律、財務、政府采購和相應技術實力【無憂所值評價、財政承受能力論證、實施方案、PPP法律合同、政府采購】綜合實力。具有融資、投資、建設、運營、技術研發、品牌建設、社會責任擔當等方面的人、財9、物綜合實力【成立項目公司、融資管理、投資建設、運營服務】金融創新能力。金融機構對PPP項目的重視和創新的能力【融資管理】政府認識。對智慧城市在公共服務體系中地位的認識【項目識別、項目篩選】契約精神。特許經營期內歷屆政府的守法、履約意識【購買服務】給水排水雜志社中央政府對智慧城市在公共服務、經濟社會發展和國家安全保障中作用的認識,以及配套政策 P城市政府城市政府 特許經營 咨詢 機構 咨詢 機構 P社會資本社會資本 資本/管理/技術 給水排水雜志社15 2015-03-10 發展改革委 國家開發銀行關于推進開發性金融支持政府和社會資 本合作有關工作的通知(發改投資2015445 號)2015-10、03-11 中國農業銀行關于做好政府和社會資本合作項目(PPP)信用業務的意見 2015-03-17 中國農業發展銀行關于印發農業開發和農村基礎設施建設 貸款項目營銷模板的通知(農發銀發 201555 號)【發改投資2015445號】“第六條:開發銀行加強信貸規模的統籌調配,優先保障PPP項目的融資需求。在監管政策允許范圍內,給予PPP項目差異化信貸政策,對符合條件的項目,貸款期限最長可達30年,貸款利率可適當優惠。建立綠色通道,加快PPP項目貸款審批。“第七條:開發銀行認真貫徹國發201460號文件關于“探索創新信貸服務”的要求,不斷創新和完善PPP項目貸款風險管理體系,通過排污權、收費權、11、特許經營權、購買服務協議項下權益質押等方式,建立靈活有效的信用結構,切實防范貸款風險?!苯o水排水雜志社16 專項債券/專項建設資金 2015年4月7日財政部發布地方政府專項債券發行管理暫行辦法 專項債券由國開行和農業發展銀行向郵政銀行定向發行,籌集資金后建立專項建設基金。專項建設基金由國家開發銀行和農業發展銀行發行長期專項建設債券所募集的資金建立而成。債券名義利率0.4%,中央財政按照債券利率的90%貼息,加上稅金、手續費、管理費等,地方實際承擔1.2%的資金使用成本。項目最長貸款年限為30年。國開行和農發行在國家發改委提供的各地優質項目中,選擇具體的項目來投放資金,以資本金形式進入項目。2012、15年9月開始在五大類22領域發行專項債券、設立專項建設基金:地鐵、大型水利、農村電網改造、寬帶鄉村、棚戶區改造等資金規模大、建設時間長、回報率較低、回收周期長,政府無力包辦、社會企業積極性不高的公用基礎設施或具有一定公益性的項目建設。目前已發放專項建設基金項目四批,發放資金0.8萬億元。多地相繼開展第五批專項基金的申請工作,第五批專項基金申報工作于2016年2月開始.給水排水雜志社17 以獎代補資金 2015年12月8日財政部印發關于實施政府和社會資本合作項目以獎代補政策的通知(財金2015158號)“對中央財政PPP示范項目中的新建項目,財政部將在項目完成采購確定社會資本合作方后,按照項目13、投資規模給予一定獎勵。其中,投資規模3億元以下的項目獎勵300萬元,3億元(含3億元)至10億元的項目獎勵500萬元,10億元以上(含10億元)的項目獎勵800萬元。獎勵資金由財政部門統籌用于項目全生命周期過程中的各項財政支出,主要包括項目前期費用補助、運營補貼等?!皩Ψ蠗l件、規范實施的轉型為PPP項目的地方融資平臺公司存量項目,財政部將在擇優評選后,按照項目轉型實際化解地方政府存量債務規模的2%給予獎勵,獎勵資金納入相關融資平臺公司收入統一核算。享受獎勵資金支持的存量項目,其地方政府存量債務應通過合同條款明確地轉移至項目公司或社會資本合作方,化債安排可行、交易成本合理、社會資本收益適度。中14、央財政PPP示范項目中的存量項目,優先享受獎勵資金支持?!癙PP項目以獎代補政策自2016年起施行,執行期限暫定3年。”給水排水雜志社2015年6月,財政部副部長史耀斌在貫徹落實關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式的指導意見全國電視電話會議上就透露,對地方政府違約行為,財政部將探索建立上級財政對下級財政的結算扣款機制,切實保障社會資本的合法權益。目前,財政部正在研究上級財政對下級財政的結算扣款機制,以在PPP項目推進過程中保護社會資本。2016年6月22日,財政部財政科學研究所公私合作研究專業委員會秘書長孫潔說,政府付費的PPP項目走的是政府采購程序,涉及政府支出都會納入預算,且是中長15、期預算,只要社會資本完成政府政策目標,政府就會通過預算方式直接付給社會資本方。政府受到預算的約束,社會資本有預算法保護。在財政結算扣款機制上約束地方政府,等于給地方政府上了套枷鎖,能倒逼其在公私合作中履約。財政部今后還會有文件出臺,以不斷規范管理PPP項目。18 給水排水雜志社案例:四川瀘縣智慧城市PPP項目 項目概況:瀘縣智慧城市項目是住房和程序建設部、科技部確定的智慧城市試點。項目總投資2.3億元,包括3個大類(智慧政務資源類、智慧民生類、新興智慧產業類)、14個子項目,是目前國內智慧城市建設中涉及范圍最廣、服務內容最多的項目之一。經研究,瀘縣人民政府決定采用PPP模式投資、建設和運營。216、016年4月6日,經公開招標,國融大通國際財務顧問(北京)有限公司受聘擔任PPP咨詢顧問,為瀘縣智慧城市PPP項目的機制設計、引進社會資本提供全面咨詢服務。給水排水雜志社給水排水雜志社給水排水雜志社給水排水雜志社盡職調查,搜集項目資料,在甄別和評估數據合理性基礎上形成初步報告,提交甲方確認;確認后開展具體研究工作,編制項目可行性研究報告(項目概況、建設背景及必要性、市場預測與建設規模、建設條件與廠址選擇、工程技術方案、節能節水與環境保護、項目實施進度安排、投資估算與資金籌措、財務分析、社會效益分析、風險分析等內容進行研究。成果:項目可行性研究報告取得批準。編制PPP法律文本,包括項目的特許經營17、合同、運營服務合同、產權轉讓合同和合資經營合同;按照國家關于PPP項目的政策要求,編制科學、規范的項目招商文件(指:招標文件、競爭性磋商文件或單一來源采購文件之一),保證項目采購和招商工作的合法性、可行性。成果:招商文件和PPP法律合同取得甲方有權批準機構的批準。敦促中選社會資本按照招商文件規定的時間,在瀘縣成立項目公司,開始投資、建設和經營活動。工作結果:撰寫瀘縣PPP示范項目案例分析,經政府方同意后發表。通過盡職調查,就項目的環境、條件、投資融資、社會資本關注度等要素和邊界條件與政府方溝通;編制實施方案,就項目概況、風險分配基本框架、項目運作方式、交易結構、合同體系、監管架構、采購方式選擇18、等核心內容進行闡述;編制示范項目的物有所值評價及財政承受能力論證報告,協助財政部門完成物有所值和財政承受能力的定性評價和定量論證。成果:物有所值評價及財政承受力論證報告取得財政局的批準,實施方案取得政府批準。會同政府相關部門做好資格預審文件的準備和資格預審工作;實施政府采購,協助政府方和中選的社會資本簽署PPP法律合同,完成規范的招商。成果:政府方和中選社會資本簽署PPP法律合同。23 23 給水排水雜志社2016年6月27日,瀘縣智慧城市PPP項目社會資本公開招標開標會在瀘縣公共資源交易中心舉行。7月7日,發送中標通知書。給水排水雜志社P城市政府城市政府 特許經營 咨詢 機構 咨詢 機構 P社會資本社會資本 資本/管理/技術 PCPF 給水排水雜志社PPP創新專家創新專家 知識創造價值!知識創造價值!給水排水雜志社國融大通國融大通 致謝!致謝!給水排水雜志社