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1、 廣東遠光軟件股份有限公司 廣東遠光軟件股份有限公司 新股申購內控制度 新股申購內控制度 第一章 總則 第一章 總則 第一條 第一條 為規范新股申購業務流程，加強新股申購內部控制，根據證券法、上市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所股票上市規則、中小企業板信息披露業務備忘錄第14號證券投資等有關規定，制定本制度。第二條 第二條 新股申購是指遠光軟件（下稱“公司”）以自有資金，在指定申購時間內通過與上證所或深交所聯網的證券公司營業部，根據發行人公告規定的發行價格和申購數量繳足申購款，進行申購委托的業務。第三條 第三條 新股申購只能使用自有資金進行投資，不得使用募集資金、銀行信貸資金直接或間接進行2、投資，僅限于在一級市場上進行A股的新股申購，不得在二級市場上進行股票買賣，并嚴格控制投資的資金規模，不得影響公司正常經營。第四條 第四條 本內控制度所指新股是指經國家有關部門批準的股份有限公司首次向社會公眾公開發行的A股。第二章 權限與分工 第二章 權限與分工 第五條 第五條 公司進行新股申購，應經董事會審議通過后提交股東大會審議，并應取得全體董事三分之二以上和獨立董事三分之二以上同意。第六條 第六條 新股申購資金額度控制在公司股東大會批準金額權限以內。第七條 第七條 證券及法律部是公司新股申購業務的歸口管理部門，與財務部成立新股申購小組。其中財務部主要負責新股申購資金的劃撥與核對等工作。第三3、章 信息保密和隔離 第三章 信息保密和隔離 第八條 第八條 新股申購小組成員負有保密義務，不應將有關信息向任何第三方透露，否則將承擔相應責任。第九條 第九條 實行崗位分離操作：新股申購業務的審批、資金入賬及劃出、股票買賣崗位分離；第十條 第十條 資金密碼和股票交易密碼分人保管，并定期進行修改。第十一條 第十一條 負責新股申購的相關人員離職的，應在第一時間修改資金密碼和股票交易密碼。第十二條 第十二條 新股申購小組成員及其他知情人員不應與公司投資相同的證券。第四章 內部審核及操作流程第四章 內部審核及操作流程 第十三條 第十三條 賬戶管理 1、公司應以自己的名義設立證券賬戶和資金賬戶進行新股申購4、，不得使 用他人賬戶或向他人提供資金進行新股申購。2、選擇券商的條件：原則上應是經證券業協會審批的創新類券商。3、開戶、轉戶、銷戶時需由董事長批準。4、公司應及時向深圳證券交易所報備證券賬戶以及資金賬戶信息。第十四條 第十四條 資金劃撥 1、公司在往專戶轉入及從專戶轉出申購資金時，必須憑公司董事長簽署的授權文件并由財務負責人親自前往證券機構辦理入賬手續，專戶中的資金只能轉回公司指定賬戶。2、因新股申購所得收益應及時轉回資金托管賬戶，以確保證券賬戶中的資金不超過股東大會批準金額。第十五條 第十五條 證券及法律部負責編制新股申購分析報告，必要時應咨詢證券專業人士，提出申購參考意見，提交公司總裁審閱5、后呈報公司董事長審批，新股申購小組應嚴格按照董事長的批示謹慎實施新股申購操作，不得擅自改變和選擇擬申購的股票。第十六條 第十六條 申購時間、申購單位及上限 1、新股申購時間為申購日（T 日）上午：930-1130，下午：100-300。2、在上證所發行的新股，申購單位為1000股，每一證券賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過上網定價發行數量或者9999.9萬股。3、在深交所發行的新股，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500 股的必須是500股的整數倍，但最高不得超過上網定價發行數量或者9999.95萬股。第十七條 第6、十七條 申購次數及申購金額 1、每一證券賬戶對同一只股票只能申購一次，新股申購一經確認，不得 撤銷。同一證券賬戶對同一只股票的多次申購委托（包括在不同營業網點各進行一次申購的情況），除第一次申購外，均視為無效申購。2、當資金賬戶（結算備付金賬戶）的資金大于或等于申購上限金額時，每一個賬戶按照申購上限進行申購；達不到申購上限金額的，按照資金賬戶剩余資金認購，原則上保證資金賬戶資金的充分使用。第五章 風險控制措施第五章 風險控制措施 第十八條 第十八條 網上交易安全防范：定期殺毒、電腦專用、使用正版交易軟件。第十九條 第十九條 資金使用情況的檢查和監督 1、建立臺賬管理，對申購資金運用的經濟活動應7、建立健全完整的會計賬目，做好申購資金使用的賬務核算工作。2、財務部于新股申購當日應及時與證券公司核對賬戶余額，確保資金安全。3、申購資金使用情況由公司內部審計部門進行日常監督，每月對申購資金使用情況進行審計、核實，由審計部門負責人簽字確認。4、獨立董事可以對申購資金使用情況進行檢查。獨立董事在公司內部監督部門核查的基礎上，以董事會審計委員會核查為主，必要時由二名以上獨立董事提議，有權聘任獨立的外部審計機構進行申購資金的專項審計。5、監事會可以對申購資金使用情況進行監督。第二十條 第二十條 申購中簽的新股，原則上應在十個交易日內拋售。出現以下情形之一，公司應暫停新股申購操作，并就是否繼續申購新股8、事項提交董事會審議：1、連續三只新股上市首日的收盤價跌破發行價；2、連續兩個季度，新股申購的收益率低于銀行同期定期存款利率。第六章 信息報告及披露 第六章 信息報告及披露 第二十一條 第二十一條 股票和資金發生變動當日應出具臺賬，并向財務負責人、總裁、董事長匯報；股票和資金變動后的第二個工作日向證券公司營業部索取對賬單，并與臺賬進行核對，進行相關賬戶處理。第二十二條 第二十二條 證券及法律部應定期或不定期以書面形式向公司財務負責人、總裁、董事長匯報資金運作和收益情況。第二十三條 第二十三條 公司將在定期報告中，對申購事項及其收益情況進行單獨披露，接 4受社會公眾股東及廣大投資者的監督。第二十四9、條 第二十四條 董事會應在作出有關新股申購決議兩個交易日內向深圳證券交易所 提交以下文件：1、董事會決議及公告；2、獨立董事就相關審批程序是否合規、內控程序是否建立健全、對 公司的影響等事項發表的獨立意見；3、如公司尚處于保薦期，保薦人應就該項證券投資的合規性、對公 司的影響、可能存在的風險、公司采取的措施是否合理等事項進行核 查，并出具明確同意的意見；4、深圳證券交易所要求的其他文件。第二十五條 第二十五條 新股申購議案經董事會審議通過后，應單獨就有關新股申購事宜進 行公告，披露的事項至少應當包括以下內容：1、新股申購概述，包括投資目的、投資額度、投資方式、投資期限、資金來源等，其中投資額度10、，包括將新購申購收益進行再投資的金 額，即任何一時點新股申購的金額不得超過股東大會批準額度。2、新股申購的內控制度，包括投資流程、資金管理、責任部門及責任人等；3、新購申購的風險分析及公司擬采取的風險控制措施；4、新股申購對公司的影響；5、獨立董事意見；6、如公司尚處于保薦期，還需披露保薦人意見；7、深圳證券交易所要求的其他內容。第二十六條 第二十六條 公司年度證券投資符合以下條件的，應對年度證券投資情況形成專 項說明，并提交董事會審議，保薦人（如有）和獨立董事應對證券投資專項說明出具專門意見：1、證券投資金額占上市公司當年經審計凈資產的 10以上，且絕對金額在 5000 萬元以上的；2、證券11、投資產生的利潤占上市公司當年經審計凈利潤的 10以上，且絕對金額在 500 萬以上的。上述指標計算中涉及的數據如為負數，取其絕對值計算。第二十七條 第二十七條 證券投資專項說明應該至少包括以下事項：1、報告期證券投資概述，包括證券投資投資金額、投資證券數量、損益情況等；2、報告期證券投資金額最多的前十只證券的名稱、證券代碼、投資 金額、占投資的總比例、收益情況；3、報告期末按市值最大的前十只證券的名稱、代碼、持有數量、投 資金額、期末市值以及占總投資的比例；4、報告期內執行證券投資內控制度情況，如存在違反證券投資內控制度的情況，應說明公司已（擬）采取的措施；5、深圳證券交易所要求的其他情況。專12、項說明、保薦人意見（如有）和獨立董事意見與年報同時披露。第二十八條 第二十八條 如公司控股子公司進行證券投資，視同公司自身投資行為，適用深 圳證券交易所中小企業板信息披露業務備忘錄第14號：證券投資 和本制度的相關規定。公司參股公司進行證券投資，對公司業績造 成較大影響的，公司應按照以上規定，履行信息披露義務。第七章 附則 第七章 附則 第二十九條 第二十九條 本制度未盡事宜，依照國家有關法律、法規、規范性文件以及本公 司章程的有關規定執行。第三十條 第三十條 本制度由公司董事會負責制定、修改和解釋，并經股東大會審議通 過后生效。廣東遠光軟件股份有限公司 廣東遠光軟件股份有限公司 二八年一月十日 二八年一月十日