午啪啪夜福利无码亚洲,亚洲欧美suv精品,欧洲尺码日本尺码专线美国,老狼影院成年女人大片

1、1/13 xxxx基金管理有限責(zé)任公司投資管理制度目錄第一章總則9-8-2 第二章投資管理原則9-8-2 第三章投資禁止制度9-8-3 第四章投資管理流程9-8-3第五章附則 9-8-132/13 第一章總則第一條 為保證基金投資管理工作科學(xué)、高效、有序和安全地運(yùn)行，明確基金投資管理的工作程序及相關(guān)單位的職責(zé)，制定本制度。第二條 本制度規(guī)范基金投資工作的基本原則，包括涉及基金投資各環(huán)節(jié)之間的業(yè)務(wù)關(guān)系、各個(gè)環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)等。第三條 本制度適用于運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的全過程。第二章投資管理原則第四條 基金投資管理應(yīng)遵循以下原則：（一）基金投資應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)，符合公司章程、基金契約的規(guī)定；2、（二）基金投資的管理原則是分級(jí)管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴(yán)格監(jiān)管，充分體現(xiàn)民主集中制原則；（三）基金的投資管理方式采取投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制；（四）投資決策和決策的執(zhí)行嚴(yán)格分開，實(shí)行集中交易制度；（五）投資管理過程中嚴(yán)格執(zhí)行投資禁止和授權(quán)制度；（六）嚴(yán)格按照防火墻原則執(zhí)行空間分離制度；（七）公司資產(chǎn)和基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開管理的原則；（八）不同的基金要獨(dú)立運(yùn)作，分別管理；（九）基金投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和業(yè)績(jī)考核的獨(dú)立性原則。第三章投資禁止制度第五條 基金投資管理中禁止以下行為：（一）投資基金契約中投資目標(biāo)與投資范圍規(guī)定以外的品種；3/13（二）違反基金契約和 證券投資基金管理暫行辦法 第三十三3、條關(guān)于投資組合比例的限制；（三）基金投資違反 證券投資基金管理暫行辦法 第三十四條有關(guān)禁止行為的規(guī)定；（四）同一基金對(duì)同一投資品種在相同或相近時(shí)間內(nèi)進(jìn)行相同或相近數(shù)量相反方向的交易；（五）公司管理的不同基金對(duì)同一投資品種在相同時(shí)間，在相同或相近價(jià)格上進(jìn)行相同或相近數(shù)量的反向交易；（六）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資；（七）通過單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格；（八）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易；（九）以任何方式操縱證券交易價(jià)格；（十）應(yīng)該互相監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)立操作全過程，嚴(yán)禁應(yīng)由兩人或多人擔(dān)任的工作由一人擔(dān)任；（十一）任何人員4、同時(shí)掌握前臺(tái)和后臺(tái)的系統(tǒng)口令；（十二）任何人員未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)穿越部室之間的防火墻；第四章投資管理流程第一節(jié)投資基準(zhǔn)第六條 研究發(fā)展部的金融工程小組負(fù)責(zé)運(yùn)用數(shù)量化研究工具，根據(jù)不同基金的招募說明書、基金契約的規(guī)定，向投資決策委員會(huì)提出投資基準(zhǔn)建議，經(jīng)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的投資基準(zhǔn)將成為基金經(jīng)理決策的參考標(biāo)準(zhǔn)。第二節(jié)投資基礎(chǔ)第七條 研究報(bào)告是基金投資決策的基礎(chǔ)。4/13 第八條 研究報(bào)告分為內(nèi)部報(bào)告和外部報(bào)告，內(nèi)部報(bào)告來源于公司研究發(fā)展部，外部報(bào)告來源于經(jīng)公司認(rèn)可的外部研究機(jī)構(gòu)。第九條 作為投資基礎(chǔ)的內(nèi)部報(bào)告不得低于報(bào)告總量的60%；第十條 研究發(fā)展部承擔(dān)基金投資的研究工作，主要職責(zé)是組織對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)5、行業(yè)、投資品種和投資策略等進(jìn)行分析研究，在充分研究的基礎(chǔ)上，建立和維護(hù)投資品種備選庫，為投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理提供投資決策依據(jù)。研究工作應(yīng)保持獨(dú)立客觀。第十一條研究發(fā)展部必須對(duì)各基金經(jīng)理提供公平、對(duì)稱的信息。第十二條研究發(fā)展部下設(shè)的金融工程小組負(fù)責(zé)發(fā)展基金投資組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系及其他輔助分析統(tǒng)計(jì)工具，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序、基金績(jī)效歸屬分析等，對(duì)基金投資組合進(jìn)行日常跟蹤分析，為基金經(jīng)理和投資決策委員會(huì)提供數(shù)據(jù)支持。第十三條研究發(fā)展部對(duì)研究報(bào)告的質(zhì)量負(fù)責(zé)。研究報(bào)告依據(jù)的數(shù)據(jù)要全面、真實(shí)可靠，使用的研究方法要科學(xué)、合理。根據(jù)公司的考核辦法，投資決策委員會(huì)定期考核研究報(bào)6、告的質(zhì)量。第十四條研究發(fā)展部、投資管理部、基金交易部、市場(chǎng)拓展部應(yīng)定期或不定期召開投資研究會(huì)議，研究、交流投資信息，探討、解決投資業(yè)務(wù)的有關(guān)問題。投資研究會(huì)議由研究發(fā)展部經(jīng)理負(fù)責(zé)召集。第十五條定期會(huì)議分為月例會(huì)制度和周例會(huì)制度。月例會(huì)主要討論下月研究計(jì)劃、投資策略和投資方向等問題。周例會(huì)主要討論近期研究成果、市場(chǎng)熱點(diǎn)和近期工作反饋情況等。不定期會(huì)議視需要召開，主要討論投資品種、市場(chǎng)突發(fā)情況的應(yīng)對(duì)措施等。第十六條投資管理部每月（或定期）向研究發(fā)展部提交下一階段的研究請(qǐng)求。第三節(jié)投資決策第十七條投資決策必須以符合規(guī)范的書面研究報(bào)告為依據(jù)。重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄。5/7、13 第十八條投資決策委員會(huì)是基金資產(chǎn)運(yùn)作的最高決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)根據(jù)基金契約、證券投資基金管理暫行辦法和公司的有關(guān)規(guī)章制度，確定公司投資戰(zhàn)略和投資方向，制定重大投資決策。第十九條投資決策委員會(huì)根據(jù)基金契約和公司有關(guān)規(guī)定，審定以下各項(xiàng)業(yè)務(wù)：（一）審定基金經(jīng)理提出的資產(chǎn)配置提案，包括基金資產(chǎn)在債券、股票、現(xiàn)金等金融產(chǎn)品之間的配置比例，資產(chǎn)在重點(diǎn)市場(chǎng)、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、板塊之間的分配比例及融資規(guī)模；（二）審定超出基金經(jīng)理投資權(quán)限的投資方案，并做出決策；（三）負(fù)責(zé)基金投資的其他有關(guān)重大事項(xiàng)的決策。第二十條投資決策委員會(huì)議事規(guī)則（一）投資決策委員會(huì)以定期會(huì)議和不定期會(huì)議的形式審定基金的投資決策。定期會(huì)8、議每月一次，不定期會(huì)議根據(jù)需要召集；（二）投資決策委員會(huì)做出投資決議時(shí)，出席人數(shù)不得少于投資決策委員會(huì)成員人數(shù)的三分之二；（三）投資決議須由投資決策委員會(huì)成員以投票表決的方式做出，每位委員有一票表決權(quán)，投資決議須經(jīng)出席委員人數(shù)的三分之二以上且不低于三票通過方可實(shí)施，決議報(bào)監(jiān)察稽核部備案。第二十一條對(duì)于超出基金經(jīng)理投資權(quán)限的投資表決，必須采取下列原則：（一）投資必須有相關(guān)的研究報(bào)告作為投資依據(jù)，經(jīng)過基金經(jīng)理的盡職調(diào)查，并做出結(jié)論性判斷；（二）投資決策（包括數(shù)量和時(shí)機(jī)），必須經(jīng)出席投資決策委員會(huì)會(huì)議人數(shù)三分之二以上（含三分之二）且不低于四票同意才可通過；（三）經(jīng)過投資決策委員會(huì)決定的投資，基金經(jīng)理9、必須將實(shí)施情況及時(shí)向投資決策委員會(huì)匯報(bào)。在實(shí)施過程中，如對(duì)投資方案進(jìn)行重大修改，基金經(jīng)理必須及6/13 時(shí)做出書面說明并報(bào)投資決策委員會(huì)，待投資決策委員會(huì)表決后才能實(shí)施；（四）特殊情況下，執(zhí)行委員可根據(jù)權(quán)限授權(quán)基金經(jīng)理進(jìn)行操作（具體權(quán)限規(guī)定參見基金經(jīng)理的權(quán)限范圍）。特殊情況是指市場(chǎng)發(fā)生突變時(shí)，條件不允許召開投資決策委員會(huì)進(jìn)行表決。但事后執(zhí)行委員應(yīng)及時(shí)通報(bào)其他投資決策委員會(huì)成員。第二十二條經(jīng)過投資決策委員會(huì)表決同意并由兩只以上基金共同持有的投資，由投資決策委員會(huì)進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)，具體協(xié)調(diào)工作由執(zhí)行委員負(fù)責(zé)。第二十三條投資決策委員會(huì)的決議必須做成書面形式，并經(jīng)到會(huì)投資決策委員會(huì)成員簽署。會(huì)議決議通報(bào)所10、有投資決策委員會(huì)成員。第二十四條投資決策委員會(huì)主任委員投資決策委員會(huì)主任委員主要職責(zé)是召集并主持召開投資決策委員會(huì)會(huì)議。主任委員因事在外，可授權(quán)其他委員代行其職。第二十五條投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員（一）執(zhí)行委員負(fù)責(zé)監(jiān)督基金經(jīng)理對(duì)投資決策委員會(huì)決議的執(zhí)行情況和基金經(jīng)理的日常投資運(yùn)作；（二）執(zhí)行委員負(fù)責(zé)根據(jù)各基金經(jīng)理提供的各基金投資組合數(shù)據(jù)分析，控制各基金組合經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；（三）執(zhí)行委員負(fù)責(zé)組織基金經(jīng)理制定并提交資產(chǎn)配置提案。第二十六條投資決策委員會(huì)主任委員和執(zhí)行委員應(yīng)對(duì)其上述職責(zé)范圍內(nèi)的投資決定和決策程序，以及任何暗示或影響交易員進(jìn)行不規(guī)范交易活動(dòng)的行為負(fù)責(zé)。第二十七條公司所管理的基金實(shí)行投資決策委員11、會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由基金經(jīng)理根據(jù)授權(quán)具體承擔(dān)基金管理工作。每個(gè)基金經(jīng)理可配一至兩名基金經(jīng)理助理協(xié)助其工作。第二十八條基金經(jīng)理負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的日常運(yùn)作，主要是根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法、基金契約 和基金投資管理的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)基金投資組合的計(jì)7/13 劃、實(shí)施、追蹤和調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)基金的業(yè)績(jī)目標(biāo)。第二十九條基金經(jīng)理在基金投資管理過程中的主要職責(zé)包括：（一）依據(jù)宏觀政治經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和市場(chǎng)分析，向投資決策委員會(huì)提交基金的資產(chǎn)配置提案，包括：1、資產(chǎn)在債券、股票、現(xiàn)金之間的配置比例；2、資產(chǎn)在重點(diǎn)市場(chǎng)、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)或板塊之間的分配比例；3、基金的融資規(guī)模。（二）按照投資決策委員會(huì)討論決定的資12、產(chǎn)配置計(jì)劃書，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)、行業(yè)和投資品種研究分析報(bào)告，制定基金投資組合方案。投資組合方案一般包括下列各項(xiàng)：1、投資品種；2、選擇依據(jù)；3、投資策略；4、資金使用計(jì)劃，包括投資金額、持股量等。（三）對(duì)整體投資組合及資金運(yùn)用進(jìn)行日常評(píng)估，并應(yīng)該根據(jù)市場(chǎng)變化、實(shí)際交易情況及研究發(fā)展部的追蹤研究，及時(shí)調(diào)整投資方案。（四）按月、季、年總結(jié)基金投資組合管理工作，并向投資決策委員會(huì)匯報(bào)。有關(guān)報(bào)告應(yīng)作為投資檔案存檔，并報(bào)投資管理部、監(jiān)察稽核部備案。第三十條基金經(jīng)理必須執(zhí)行投資決策委員會(huì)決定的資產(chǎn)配置計(jì)劃，在資產(chǎn)配置計(jì)劃范圍內(nèi)，基金經(jīng)理有一定的自主投資權(quán)限，在權(quán)限金額內(nèi)的投資可自主決策，超過權(quán)限金額13、的投資需按權(quán)限上報(bào)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。其投資權(quán)限為：（一）基金經(jīng)理當(dāng)天在單個(gè)股票上自主投資買入金額不得超過基金凈值的1%，且總金額不得超過人民幣3000 萬元；當(dāng)天賣出金額不得超過基金凈值的5%，且總金額不得超過人民幣15000萬元；8/13（二）基金經(jīng)理在單個(gè)股票上自主投資累計(jì)買入金額不得超過基金凈值的2%，且總金額不得超過人民幣10000 萬元；（三）基金經(jīng)理當(dāng)天自主投資買入股票的金額累計(jì)不得超過基金凈值的3%，且總金額不得超過人民幣9000 萬元；賣出金額累計(jì)不得超過基金凈值的6%，且總金額不得超過人民幣18000 萬元；（四）在投資決策委員會(huì)確定的國債持倉比例下，基金經(jīng)理自主投資買入或14、賣出的單個(gè)國債品種的金額不得超過基金凈值的5%，且總金額不得超過人民幣15000萬元；（五）特殊情況下，基金經(jīng)理可以緊急與投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員磋商，經(jīng)執(zhí)行委員同意后超過權(quán)限執(zhí)行投資，但單個(gè)股票的當(dāng)天買入金額不得超過基金凈值的 3%，且總金額不得超過人民幣9000萬元；賣出金額不得超過基金凈值的7%，且總金額不得超過人民幣21000 萬元；當(dāng)天累計(jì)買入金額不得超過基金凈值的10%，且總金額不得超過人民幣30000 萬元；當(dāng)天累計(jì)賣出金額不得超過基金凈值的 20%，且總金額不得超過人民幣60000 萬元；。并且當(dāng)天必須將操作情況及其結(jié)果向投資決策委員會(huì)匯報(bào)，并說明理由；（六）以上投資行為必須遵守15、相關(guān)法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定。第三十一條基金經(jīng)理進(jìn)行投資組合方案的日常管理時(shí):（一）基金經(jīng)理不可以直接進(jìn)行交易操作，交易指令應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)格式向基金交易部下達(dá)，委托基金交易部集中交易，實(shí)現(xiàn)證券品種的日常買賣；（二）基金經(jīng)理可以采用書面方式、電腦方式和電話錄音方式下達(dá)委托交易指令，并采用書面方式和電子化方式記錄，以供存檔備案；（三）基金經(jīng)理可以將個(gè)別投資品種授權(quán)基金交易部進(jìn)行日常管理，授權(quán)范圍必須清楚明確；（四）基金經(jīng)理認(rèn)為有必要時(shí)，有權(quán)提請(qǐng)召開投資決策委員會(huì)會(huì)議。（五）基金經(jīng)理的下列事宜，由執(zhí)行委員負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，并將協(xié)調(diào)結(jié)果書面報(bào)督察員和監(jiān)察稽核部備案：9/13 1、基金經(jīng)理執(zhí)行經(jīng)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后16、的投資，與公司管理的其他基金的投資行為有重大沖突；2、基金經(jīng)理與基金交易部之間的日常協(xié)調(diào)；3、基金經(jīng)理認(rèn)為有必要協(xié)調(diào)的其他投資問題；4、經(jīng)執(zhí)行委員協(xié)調(diào)不能達(dá)成協(xié)議，由執(zhí)行委員提請(qǐng)召開投資決策委員會(huì)會(huì)議最終討論決定。（六）基金經(jīng)理助理負(fù)責(zé)協(xié)助基金經(jīng)理進(jìn)行投資管理，經(jīng)基金經(jīng)理授權(quán)可以代理其管理基金。特殊情況下，基金經(jīng)理不能履行其職責(zé)時(shí)由執(zhí)行委員授權(quán)其管理基金。第三十二條基金經(jīng)理應(yīng)對(duì)其執(zhí)行的投資決策程序和下達(dá)的投資指令，以及任何暗示或影響交易員進(jìn)行不規(guī)范交易活動(dòng)的行為負(fù)責(zé)。第四節(jié)投資執(zhí)行第三十三條基金交易部在基金投資管理過程中實(shí)行集中交易管理制度，主要職責(zé)是根據(jù)基金經(jīng)理的交易指令，進(jìn)行基金資產(chǎn)的日常17、交易活動(dòng)，對(duì)交易情況及時(shí)反饋，并對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)督。第三十四條基金交易部必須堅(jiān)持公平、公正的方針，執(zhí)行不同基金經(jīng)理通過書面、電腦或電話錄音的方式下達(dá)到交易室的標(biāo)準(zhǔn)化指令。所有交易指令必須由基金交易部下達(dá)。第三十五條基金交易部在收市以后，必須將交易指令執(zhí)行情況向基金經(jīng)理報(bào)告，由基金經(jīng)理簽字確認(rèn)，并采用電子化和書面兩種形式存檔備案。第三十六條基金交易部應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況隨時(shí)向基金經(jīng)理通報(bào)交易指令的執(zhí)行情況及對(duì)該項(xiàng)交易的判斷和建議，以便基金經(jīng)理及時(shí)調(diào)整交易策略。第三十七條對(duì)于基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令，交易人員必須無條件地執(zhí)行，但遇到如下情況時(shí)，交易人員可以回絕：1、指令明確違反證券投資基金管理暫行辦法18、基金契約、投資決策委員10/13 會(huì)決議和公司投資管理制度；2、出現(xiàn)突發(fā)情況，在客觀上不可能實(shí)現(xiàn)指令的操作時(shí)，可延后執(zhí)行指令。（如：未知的股票停牌、設(shè)備突然出現(xiàn)故障、不可抗因素產(chǎn)生的阻礙等）；3、基金經(jīng)理指令不明確、不規(guī)范，交易員不得執(zhí)行該指令。對(duì)于上述情況，交易員應(yīng)及時(shí)通報(bào)該基金經(jīng)理；當(dāng)出現(xiàn)本條第一款的情況時(shí)，交易員應(yīng)向投資決策委員會(huì)主任委員匯報(bào)，并通報(bào)督察員及監(jiān)察稽核部。第三十八條在執(zhí)行過程中，交易人員應(yīng)在指令范圍內(nèi)努力控制成本，爭(zhēng)取最好的交易價(jià)格。第三十九條各基金經(jīng)理對(duì)同一品種發(fā)出方向相反的交易指令時(shí)，基金交易部應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)行指令，即時(shí)知會(huì)相關(guān)基金經(jīng)理，并向執(zhí)行委員匯報(bào)，經(jīng)協(xié)調(diào)后執(zhí)行。第19、四十條如基金經(jīng)理指令不明確、不規(guī)范，基金交易部不得執(zhí)行該指令，并即時(shí)知會(huì)基金經(jīng)理，以便基金經(jīng)理及時(shí)修正。第四十一條基金交易部配合監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)操作進(jìn)程進(jìn)行日常監(jiān)控，控制交易風(fēng)險(xiǎn)。第四十二條基金交易部應(yīng)按月總結(jié)基金交易管理工作，將本月度基金交易管理基本情況，通報(bào)主任委員、執(zhí)行委員、基金經(jīng)理及督察員，并報(bào)監(jiān)察稽核部備案。第四十三條運(yùn)營清算部負(fù)責(zé)公司所管理基金的清算工作，主要職責(zé)有：（一）每日交易數(shù)據(jù)的核對(duì)；（二）柜臺(tái)資金的存??；（三）清算報(bào)表的生成和打??；（四）清算交割和會(huì)計(jì)處理；（五）新股申購繳款、配股繳款；（六）凈值公告和分紅事項(xiàng)。第四十四條運(yùn)營清算部通過交易數(shù)據(jù)的核對(duì)，對(duì)當(dāng)日交易操作進(jìn)行復(fù)20、核，如發(fā)11/13 現(xiàn)有違反證券投資基金管理暫行辦法、基金契約、公司相關(guān)管理制度的交易操作，須立刻向投資決策委員會(huì)主任委員、執(zhí)行委員和監(jiān)察稽核部匯報(bào)，并同時(shí)通報(bào)基金交易部。第四十五條運(yùn)營清算部必須確保系統(tǒng)清算數(shù)據(jù)的保密安全，不得外泄公司的投資機(jī)密。第五節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)管理第四十六條對(duì)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的控制包括：審計(jì)與合規(guī)委員會(huì)、督察員、監(jiān)察稽核部構(gòu)成合規(guī)性監(jiān)督系統(tǒng)，對(duì)基金投資的合規(guī)性進(jìn)行動(dòng)態(tài)、靜態(tài)的監(jiān)督、評(píng)估。第四十七條督察員、監(jiān)察稽核部在基金投資管理過程中的主要職責(zé)為：（一）調(diào)查、評(píng)價(jià)基金投資管理工作以及各相關(guān)部門、人員遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的情況；（二）檢查基金內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建立和執(zhí)21、行情況；（三）對(duì)基金資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、預(yù)測(cè)和控制；（四）定期或不定期對(duì)基金決策程序進(jìn)行審查，對(duì)交易情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，對(duì)異常情況進(jìn)行調(diào)查，并有權(quán)要求基金經(jīng)理做出解釋和及時(shí)修正；（五）在特定情況下，有權(quán)對(duì)基金經(jīng)理的交易指令進(jìn)行事前審查。第四十八條督察員對(duì)公司在投資業(yè)務(wù)中存在的不規(guī)范交易活動(dòng)，應(yīng)知而未知或知而不報(bào)的行為負(fù)責(zé)。第四十九條投資組合風(fēng)險(xiǎn)的控制：（一）公司建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，金融工程小組負(fù)責(zé)建立投資組合風(fēng)險(xiǎn)度量模型、出具投資組合風(fēng)險(xiǎn)度量報(bào)告并提交風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)根據(jù)投資組合風(fēng)險(xiǎn)度量報(bào)告對(duì)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)和控制。第五十條投資風(fēng)險(xiǎn)管理的具體措施包括：122、2/13（一）建立防范員工道德風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)制度，基金會(huì)計(jì)、交易員等業(yè)務(wù)保障崗位分別實(shí)行定期輪崗制度；基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理實(shí)行強(qiáng)制休假制度；部門內(nèi)部同質(zhì)崗位之間實(shí)行交叉檢查；部門經(jīng)理對(duì)各崗位的工作底稿隨機(jī)抽查；嚴(yán)禁一個(gè)人同時(shí)掌握投資交易系統(tǒng)的維護(hù)口令和操作口令；（二）集中交易室應(yīng)建立嚴(yán)格的門禁制度、信息處理禁止制度、交易員行為禁止制度。（三）建立技術(shù)限制制度。在技術(shù)可行的前提下，在執(zhí)行交易的電腦程序中作相應(yīng)的口令限制、權(quán)限限制設(shè)置，對(duì)異常的交易行為設(shè)置示警功能，對(duì)限制表的預(yù)警設(shè)置等。（四）建立交易員交易上限控制制度。基金交易部應(yīng)針對(duì)個(gè)別交易員的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)及能力設(shè)置相應(yīng)交易限額，交易限額在交易系統(tǒng)上23、設(shè)定并由交易系統(tǒng)自動(dòng)監(jiān)控。（五）建立對(duì)大額交易的控制制度。公司對(duì)大額交易作出定義并針對(duì)大額交易建立書面的復(fù)核制度，所有大額交易需得到基金經(jīng)理的再確認(rèn)并通知投資決策委員會(huì)。（六）建立雙重復(fù)核制度。對(duì)重要委托指令，要求得到基金經(jīng)理的再確認(rèn)并通知投資決策委員會(huì)。（七）建立基金投資業(yè)務(wù)保密制度。從投資策劃到具體操作至結(jié)束全過程實(shí)行嚴(yán)格的保密和隔離制度。（八）公司嚴(yán)禁一個(gè)人同時(shí)掌握投資交易系統(tǒng)的維護(hù)口令和操作口令；嚴(yán)禁由一人完成應(yīng)由至少兩個(gè)人分別完成的工作，實(shí)現(xiàn)崗位之間的相互監(jiān)督。（九）建立規(guī)范的文檔管理制度。妥善保管各類投資交易資料，包括調(diào)研報(bào)告，書面投資指令、執(zhí)行結(jié)果等，稽核部門應(yīng)定期對(duì)其進(jìn)行檢查。24、（十）建立投資績(jī)效評(píng)價(jià)、投資風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)發(fā)現(xiàn)制度。公司設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組，定期對(duì)每個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)績(jī)作出評(píng)價(jià)。（十一）建立和托管銀行的對(duì)賬制度。每日按時(shí)核對(duì)所有賬目。13/13（十二）在系統(tǒng)中應(yīng)該對(duì)強(qiáng)制定期修改口令進(jìn)行設(shè)置；（十三）對(duì)離職、離崗等人員要及時(shí)修改或收回授權(quán)及其口令；（十四）公司實(shí)行基金投資限制表制度。投資決策委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金投資限制表，對(duì)已經(jīng)暴露高風(fēng)險(xiǎn)的投資品種作出投資限制，公司管理的基金嚴(yán)禁對(duì)限制表所列的證券進(jìn)行投資。（十五）定期檢討與適時(shí)調(diào)整；（十六）運(yùn)營清算部通過交易數(shù)據(jù)的核對(duì)，對(duì)當(dāng)日交易操作進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)有違反證券投資基金管理暫行辦法、基金契約、公司相關(guān)管理制度的交易操作，須立刻向投資決策委員會(huì)主任委員、投資管理部經(jīng)理、督察員和監(jiān)察稽核部匯報(bào)，并同時(shí)通報(bào)基金交易部。第五章 附則第五十一條本制度由本公司負(fù)責(zé)解釋、修改。第五十二條本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。第五十三條