投資管理公司和基金公司運(yùn)營(yíng)方案公司制運(yùn)作模式.doc
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2024-12-16
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基金公司投資財(cái)務(wù)內(nèi)控管理制度
1、中青天使投資管理有限公司(投資管理公司)運(yùn)營(yíng)方案中青天使投資管理有限公司即將成立,為保障投資管理公司的順利運(yùn)行和業(yè)務(wù)活動(dòng)的成功實(shí)施,制訂有關(guān)運(yùn)作方案如下:一、組織機(jī)構(gòu)及人力資源1、組織機(jī)構(gòu)投資管理公司注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元,其中 管理層 占 %, 占 %, 占 %。投資管理公司設(shè)董事會(huì),由 (董事長(zhǎng))、 、 三人組成,董事長(zhǎng)系公司法定代表人;設(shè)監(jiān)事一名,由徐總擔(dān)任;實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制,總經(jīng)理由 擔(dān)任;董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂公司的重大方針政策,并對(duì)涉及投資方向和投資組合戰(zhàn)略的投資重大決策負(fù)責(zé);總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作;監(jiān)事負(fù)責(zé)對(duì)董事會(huì)和總經(jīng)理的行為進(jìn)行監(jiān)督。董事會(huì)成員和監(jiān)事都是公司投資2、審查委員會(huì)(簡(jiǎn)稱“投審會(huì)”)的成員,負(fù)責(zé)公司投資項(xiàng)目在公司內(nèi)部的最終審批。投審會(huì)成員由 組成,采用投票制多數(shù)決的方式審批項(xiàng)目。公司在成立初期,僅設(shè)立投融資部,公司人力資源與行政事務(wù)由中青創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)科技(大連)有限公司人力資源與行政部門代管。具備適當(dāng)規(guī)模后,逐步設(shè)立獨(dú)立的投資銀行部(項(xiàng)目挖掘、培育和具體投資工作,及旗下基金的募集和管理)、研究部(專職負(fù)責(zé)市場(chǎng)調(diào)查和行業(yè)分析研究工作)、項(xiàng)目管理部(專職負(fù)責(zé)對(duì)被投資企業(yè)和項(xiàng)目的后期股權(quán)管理,及項(xiàng)目公司必要的日常經(jīng)營(yíng)和管理)、財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、行政人事部等部門。各部門職能分工如下:投資銀行部:負(fù)責(zé)擬定公司投資戰(zhàn)略、投資規(guī)劃、投資方案、投資協(xié)議等相關(guān)文件3、,制訂投資管理制度,并報(bào)公司管理層審批。組織實(shí)施公司投資與融資活動(dòng)。參與投融資項(xiàng)目考察、談判。同時(shí),以該部門為主,會(huì)同研究部、項(xiàng)目管理部,負(fù)責(zé)被投資企業(yè)和(或)項(xiàng)目的投融資、行業(yè)研究、項(xiàng)目策劃、經(jīng)營(yíng)管理分析、戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理等。研究部:會(huì)同投融資部門,負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目市場(chǎng)調(diào)研、行業(yè)分析、業(yè)務(wù)與技術(shù)分析、項(xiàng)目談判資料和研究支持、檔案管理等工作。項(xiàng)目管理部:在項(xiàng)目投資完成后,會(huì)同(投資銀行部)負(fù)責(zé)被投資企業(yè)和(或)項(xiàng)目的股權(quán)管理、后續(xù)投融資、行業(yè)研究、項(xiàng)目策劃、經(jīng)營(yíng)管理分析、戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理等。財(cái)務(wù)部:負(fù)責(zé)投資公司會(huì)計(jì)核算管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督管理,定期出具投資公司經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告;對(duì)投資銀行部的擬投4、資項(xiàng)目,結(jié)合公司自身財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策;配合投資銀行部參與公司旗下基金募集、項(xiàng)目融資、內(nèi)部融資等投融資活動(dòng)。人力資源與行政:投資業(yè)務(wù)部門工作人員的招聘工作在公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下,由部門經(jīng)理組織實(shí)施。投資項(xiàng)目經(jīng)理原則上應(yīng)當(dāng)具備豐富的項(xiàng)目管理、項(xiàng)目評(píng)估、項(xiàng)目策劃、投資分析、投資咨詢工作經(jīng)驗(yàn),以及較強(qiáng)的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、談判與執(zhí)行能力。投資業(yè)務(wù)的輔助人員可以酌情降低要求標(biāo)準(zhǔn)。被投資項(xiàng)目和企業(yè)需要我公司派駐相應(yīng)的管理或?qū)iT人員的,可由投資業(yè)務(wù)部門報(bào)請(qǐng)公司高層批準(zhǔn),批準(zhǔn)后會(huì)同其它相關(guān)部門,在公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下,在協(xié)調(diào)被投資企業(yè)高層管理人員后,共同組織實(shí)施人員招聘工作。二、投資公司經(jīng)營(yíng)范5、圍包括實(shí)業(yè)投資;股權(quán)投資;金融投資;股權(quán)管理;資產(chǎn)管理;投資咨詢;管理咨詢和管理服務(wù);技術(shù)咨詢;商務(wù)活動(dòng)策劃;會(huì)展會(huì)務(wù);廣告服務(wù)。三、投資戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)1、投資戰(zhàn)略:公司實(shí)行有重點(diǎn)的多元化投資戰(zhàn)略,在選取的投資項(xiàng)目獲得成功后,再視市場(chǎng)與公司自身情況,集中公司內(nèi)外部資源,逐步穩(wěn)健擴(kuò)大投資額度與規(guī)模。在主業(yè)構(gòu)架已基本完成后,再逐步實(shí)現(xiàn)有重點(diǎn)的多元化發(fā)展。2.經(jīng)營(yíng)目標(biāo)(1)短期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)與中青創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)科技(大連)有限公司綜合項(xiàng)目部一起,發(fā)掘和運(yùn)作優(yōu)質(zhì)的短期項(xiàng)目,借助股東和相關(guān)資源較快地創(chuàng)造一定收入,在股權(quán)投資項(xiàng)目(周期較長(zhǎng))實(shí)現(xiàn)收益之前就能夠盈利以減輕股東投入。(2)中期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)發(fā)展一批優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目,6、為公司發(fā)展確立新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn),并能獲得穩(wěn)定的收益來(lái)源,達(dá)到一定的經(jīng)營(yíng)規(guī)模,基本具備明確的主業(yè)投資方向。(3)長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)具備若干具相當(dāng)規(guī)模的主要投資產(chǎn)業(yè),并實(shí)現(xiàn)合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)平衡,實(shí)現(xiàn)以資本運(yùn)營(yíng)為主要運(yùn)作模式的經(jīng)營(yíng)發(fā)展,轉(zhuǎn)型為綜合型的大型投資控股和投資管理公司。四、投資方向原則上為市場(chǎng)增長(zhǎng)率高、沉沒(méi)成本低、資源利用率高、現(xiàn)金流穩(wěn)定的朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè),以資源性行業(yè)和輕資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的行業(yè)為優(yōu)選,同時(shí)考慮政府政策鼓勵(lì)與支持的行業(yè),關(guān)注高科技行業(yè)、教育產(chǎn)業(yè)、文化創(chuàng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、能源產(chǎn)業(yè),以及國(guó)有企業(yè)改制與政府職能轉(zhuǎn)變過(guò)程中帶來(lái)的新的投資領(lǐng)域。在公司實(shí)力尚不具備的發(fā)展初期,原則上應(yīng)當(dāng)避免投資資本密集型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。五7、投資項(xiàng)目遴選原則從戰(zhàn)略角度,投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以公司的戰(zhàn)略方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù),綜合考慮產(chǎn)業(yè)定位和產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)平衡,以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化,降低投資風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)公司多元化發(fā)展。從技術(shù)角度,在公司發(fā)展的初期階段,投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)注重以下因素:投資回收期較短、見(jiàn)效快、利潤(rùn)率較高,經(jīng)營(yíng)與盈利模式相對(duì)簡(jiǎn)單,行業(yè)與市場(chǎng)成長(zhǎng)性佳。在公司具備相當(dāng)規(guī)模與實(shí)力后,可以考慮中長(zhǎng)期項(xiàng)目的投資。從經(jīng)營(yíng)角度,投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)遵循以下原則:經(jīng)營(yíng)難度較小,項(xiàng)目公司的管理幅度較小,人力成本較低。涉及項(xiàng)目融資的,須考慮融資的可行性與難度;涉及合作、參股的,應(yīng)以可控制為原則,即公司可控股或?qū)嶋H左右公司重大經(jīng)營(yíng)決策、資本支出與現(xiàn)金收支8、活動(dòng),并可決定公司至少部分核心管理人員的任命,如董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等。六、投資項(xiàng)目管理辦法與流程1、投資項(xiàng)目的分類管理投資管理按照投資項(xiàng)目性質(zhì)實(shí)施分類管理、分類運(yùn)作,即在實(shí)業(yè)投資、金融投資、管理咨詢與顧問(wèn)業(yè)務(wù)三大領(lǐng)域,由項(xiàng)目經(jīng)理明確分工,分別負(fù)責(zé)。公司投資業(yè)務(wù)部門經(jīng)理在總經(jīng)理和分管副總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)部門日常事務(wù)的管理。2、投資項(xiàng)目的部門與個(gè)人負(fù)責(zé)制已批準(zhǔn)實(shí)施的對(duì)外投資項(xiàng)目,由授權(quán)的公司投資業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施。投資業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)將投資項(xiàng)目的組織實(shí)施工作的具體分工內(nèi)容分解到各個(gè)投資項(xiàng)目經(jīng)理。投資公司的投資項(xiàng)目實(shí)行總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的投資項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制,項(xiàng)目經(jīng)理承擔(dān)或牽頭組織項(xiàng)目尋找考察、開(kāi)發(fā)談判和9、策劃實(shí)施的三大環(huán)節(jié),執(zhí)行市場(chǎng)調(diào)研、前期籌備、中期監(jiān)控和項(xiàng)目后評(píng)估。其中,市場(chǎng)調(diào)研包括自行調(diào)研與聘請(qǐng)有關(guān)咨詢公司或?qū)<艺{(diào)研相結(jié)合,前期籌備包括項(xiàng)目前期策劃(項(xiàng)目建議書(shū)、可研報(bào)告、商業(yè)計(jì)劃書(shū))的組織編寫(xiě),項(xiàng)目公司及其組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立、投資合作或投資交易方案的設(shè)計(jì)、人員招聘等,中期監(jiān)控包括品牌管理、運(yùn)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃考核、公司戰(zhàn)略決策與重大資本性支出的審查等。投資項(xiàng)目經(jīng)理在投資業(yè)務(wù)部門經(jīng)理的組織下開(kāi)展工作。3、投資項(xiàng)目預(yù)算管理制度投資項(xiàng)目必須獲得公司高管層的授權(quán)批準(zhǔn)文件,并附有經(jīng)審批的投資預(yù)算方案和其他相關(guān)資料。公司的對(duì)外投資實(shí)行預(yù)算管理,投資預(yù)算在執(zhí)行過(guò)程中,可根據(jù)實(shí)際情況的的變化合理調(diào)整10、投資預(yù)算,投資預(yù)算方案必須經(jīng)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)和部門批準(zhǔn)。公司發(fā)展初期,單個(gè)項(xiàng)目投資額度原則上為500萬(wàn)元以下,如市場(chǎng)情況允許,可根據(jù)投資公司財(cái)務(wù)狀況與實(shí)力考慮追加投資。如為與其他公司(個(gè)人)合作,投資公司應(yīng)保持控股地位,并可控制公司重大戰(zhàn)略方針、日常運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù),原則上應(yīng)派遣項(xiàng)目公司董事長(zhǎng)和財(cái)務(wù)總監(jiān)(財(cái)務(wù)經(jīng)理)參與經(jīng)營(yíng)管理。投資金額額度審批實(shí)行董事會(huì)授權(quán)下的總經(jīng)理審批制。投資金額在300萬(wàn)元以下的,由公司總經(jīng)理審批;投資金額在300萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的,由董事會(huì)審批;投資金額在1000萬(wàn)元以上的,由投審會(huì)共同投票表決方式?jīng)Q定取舍。注:公司內(nèi)部決策完成之后,最終投資與否還需旗下基金公司(公司自有資金投資的11、除外)的決策委員會(huì)的同意。4、投資決策管理投資決策管理遵循程序化、科學(xué)化、精細(xì)化、民主與集中相集中的原則。投資流程如下:(1)考察、調(diào)研階段項(xiàng)目經(jīng)理尋找考察洽談項(xiàng)目初步市場(chǎng)調(diào)研、項(xiàng)目預(yù)評(píng)估投資業(yè)務(wù)部門內(nèi)部會(huì)審確定初步投資意向分管領(lǐng)導(dǎo)同意(2)初步盡職調(diào)查:公司根據(jù)項(xiàng)目行業(yè)情況,派出相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步審核,并開(kāi)展初步盡職調(diào)查;(3)項(xiàng)目初評(píng):公司根據(jù)項(xiàng)目初步盡職調(diào)查結(jié)果召開(kāi)項(xiàng)目初評(píng)會(huì),通過(guò)初評(píng)估會(huì)的項(xiàng)目方可正式立項(xiàng);(4)詳細(xì)盡職調(diào)查:通過(guò)初評(píng)會(huì)的項(xiàng)目方可正式立項(xiàng),并確定項(xiàng)目調(diào)查小組,進(jìn)行更詳細(xì)的盡職調(diào)查和追蹤培育,并完成獨(dú)立的盡職調(diào)查報(bào)告,公司風(fēng)險(xiǎn)控制部門將對(duì)調(diào)查小組的調(diào)查記錄和報(bào)告進(jìn)行復(fù)12、核,并出具評(píng)議意見(jiàn);(5)項(xiàng)目論證:公司內(nèi)部對(duì)盡職調(diào)查結(jié)果進(jìn)行充分的論證,并評(píng)判項(xiàng)目的投資價(jià)值和存在的風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)形成基本的投資方案;(6)項(xiàng)目談判:對(duì)于經(jīng)論證可行的項(xiàng)目,公司將與之進(jìn)行價(jià)格等投資條件談判;(7)必要的補(bǔ)充調(diào)查:根據(jù)初步談判結(jié)果,開(kāi)展必要的補(bǔ)充盡職調(diào)查,必要的時(shí)候可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師實(shí)務(wù)所進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和調(diào)查;(8)投資決策委員會(huì)審議和決策:公司完成對(duì)項(xiàng)目的內(nèi)部決策后,提交旗下基金公司的投資決策委員會(huì)審定并作出最終決策。(9)簽約:基金公司的投資決策委員會(huì)作出正式投資決議后,并經(jīng)管理公司總裁最終審定后代表基金公司與項(xiàng)目方正式簽訂投資協(xié)議,并根據(jù)協(xié)議內(nèi)容實(shí)施投資;(10)風(fēng)險(xiǎn)控制:管理公司設(shè)13、專門的風(fēng)險(xiǎn)控制部門對(duì)投資業(yè)務(wù)中的調(diào)查活動(dòng)、法律審查、財(cái)務(wù)審查、投資條款審核、投資實(shí)施后對(duì)項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)管理等進(jìn)行全面監(jiān)控;(11)幫助成長(zhǎng):公司根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果分析項(xiàng)目方的優(yōu)勢(shì)和短板,并整合各方資源推動(dòng)項(xiàng)目方的發(fā)展壯大,必要和可行的情況下,可直接向項(xiàng)目方委派專門管理人員參與項(xiàng)目方的管理;(12)投資退出:根據(jù)項(xiàng)目后期融資和發(fā)展情況以及是否上市等,公司將提出項(xiàng)目投資退出的方案,并在提交“中青天投管理”投資決策委員會(huì)審議和決策后具體實(shí)施。中青天使投資有限公司(基金公司)運(yùn)營(yíng)方案基金公司注冊(cè)資本為億元,其中 占 %, 占 %, 占 %。基金公司設(shè)董事會(huì),由 、 、 三人組成,董事長(zhǎng)由大家推選,系公司法定代表人;設(shè)監(jiān)事一名,由 擔(dān)任;設(shè)基金經(jīng)理一名,由投資管理公司推薦人選擔(dān)任;設(shè)投資決策委員會(huì),負(fù)責(zé)對(duì)投資管理公司擬運(yùn)用本基金進(jìn)行投資之項(xiàng)目的最終審批。投審會(huì)成員由基金公司股東或股東推選的代表組成(原則上不超過(guò)10個(gè)人),采用投票制多數(shù)決的方式審批項(xiàng)目。基金公司只負(fù)責(zé)投資的最終決策,所有日常經(jīng)營(yíng)和管理事務(wù)全權(quán)委托投資管理公司實(shí)施。除設(shè)基金經(jīng)理一名和投資決策委員會(huì)之外,不設(shè)其他任何管理人員。10
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