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1、私募基金公司規章制度【篇一：私募基金投資管理制度】投資業務管理暫行辦法第一章總則第一條為加強對公司投資業務的規范化管理，建立有效的投資風險約束機制，實現基金投資綜合效益最大化，根據相關法律，結合公司業務特點，制定本辦法。第二條公司開展的各類投資業務均適用本辦法。第二章投資原則及標準第三條投資原則（一）投資策略定位于對上市前的成長優質企業股權進行投資，追求與被投資項目公司共同成長，并為基金投資人獲得滿意回報。（二）考慮到風險投資的風險較大，在投資方向上將優先選擇財務指標符合上市要求且具有較大增值潛力的項目進行投資，確保投資資金的安全性、收益性和流動性。第四條投資資金的分配合理分配各期募集資金，以2、確保公司能獲得持續而穩定的投資收益。第五條投資限制（一）不得投資于非股權投資領域（可轉換債券等金融工具除外）；（二）不得投資于承擔無限責任的企業；（三）不得為非所投資企業提供擔保。所投資企業要求擔保的，應按股份比例承擔擔保責任，且須經公司投資決策委員會同意；（四）不得直接投資于經營性房地產業務；（五）不得從事未經投資決策委員會（或董事會）授權的其它業務。第六條投資標準（一）選擇投資的項目應在行業內具備核心競爭優勢，例如一定的市場占有率、技術優勢、新商業模式、具備稀缺資源優勢或準入資格等，并至少具備以下五點：（1）發展戰略清晰、未來增長可預期；（2）清晰且經檢驗的有效盈利模式；（3）穩定、專業、3、可溝通的經營團隊；（4）法人治理結構清晰；（5）具有完整財務、稅務記錄，無潛在損失。（二）有足夠的安全邊際，投資價格合理；第三章組織管理與決策程序第七條公司投資管理業務的運作部門主要包括：投資立項委員會、投資決策委員會以及綜合管理部。第八條投資立項委員會是項目立項的評審決策機構，由公司董事總經理、執行董事組成，對公司投資決策委員會負責。立項評審會議原則上每月召開兩次，對時間要求緊迫的立項項目，可靈活掌握。第九條投資立項委員會的職責是：（一）對立項審核工作負有勤勉、誠信之責；（二）對投資經理經篩選后提交申請立項的項目進行審查、評估，做出批準或不批準立項的決定；（三）組織項目的審慎調查工作，對上報4、投資決策委員會的項目文件進行初審，并提出合理化建議；第十條投資立項委員會由3人組成，項目立項由立項審核委員采用記名投票方式表決，每人1票。每次參加投資立項會議的委員為3名，表決投票時同意票數達到2票為通過，同意票數未達到2票為未通過。立項審核委員可以投同意票、反對票，并簡要說明原因，不允許投棄權票。因故無法參加立項評審會議的委員可書面提交表決意見。第十一條投資決策委員會是公司投資業務決策的最高權力機構，由、組成，投資決策委員會設主任委員1名，投資決策委員會委員及主任委員由公司投資決策委員會決定產生。每次參加投資決策會議的委員為5名，表決投票時同意票數達到4票為通過，同意票數未達到4票為未通過。5、因故無法參加投資決策會議的委員可書面提交表決意見。第十二條投資決策委員會的職責為：（一）制訂、修改公司的投資策略與投資政策；（二）審核立項申請文件（提交的文件），出席投資決策委員會小組會議，獨立發表評審意見并客觀、公正地行使投票權；（三）對擬投資的項目進行可行性論證和評審，作出批準或不批準投資的決定；第十三條綜合管理部是投資立項委員會、投資決策委員會的日常工作機構，是公司投資管理業務運作的后臺支持部門。第十四條綜合管理部的職責為：（一）定期、不定期組織召開項目立項會及投資決策會；（二）管理項目資料和會議文件；（三）其他與項目投資管理相關協調支持工作。第四章投資業務流程第十五條項目的投資業務流程6、主要包括：項目初審、立項管理、審慎調查、投資決策、協議的起草和執行、跟蹤管理、投資退出等步驟。第十六條項目初審投資經理負責收集項目方提供的商業計劃書及其他相關信息材料，對項目進行初步篩選、評判，提出可否跟進的初審意見。第十七條立項管理立項是審慎調查前的一項工作。對具有進行審慎調查價值的項目，投資經理應填寫立項申請報告表，連同項目方提供的商業計劃書等有關資料，報公司立項會審批。投資經理將項目基本情況向立項委員會委員進行匯報，評審委員應對立項會所評審的項目出具書面的評審意見，經委員一致認可的項目即可開展盡職調查工作，若委員對項目最終持否定意見，則該項目終止。對未通過立項的項目，應將資料交由綜合管理7、部歸檔。第十八條審慎調查對經立項會批準立項并決定進行審慎調查的項目，由執行董事組織項目組進行項目的審慎調查與評估。在完成項目現場的審慎調查后，項目組應制作完成項目審慎調查報告及項目投資建議書。第十九條投資決策投資決策委員會采用會議方式，全體委員均須表決。自所有投資委員接到全套評審材料之日起5個工作日內召開投資決策會議，并形成投資決策委員會審核意見表。項目在通過決策之后的后續入資過程中，若因客觀原因遇到與投資決策會議表決之時發生預設條件的重大變化，應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新表決。第二十條合同的起草與執行投資決策委員會做出項目投資決議后，由項目小組根據投資決策委員會決議以及公司律師起草8、的投資合同標準文本與擬投資企業及其原股東進行合同條款的磋商，洽談投資協議。在起草完項目合同后，投資經理需填寫合同審批表，按公司合同管理制度的要求，一并逐級上報審批，并提交法定代表人或其授權代表簽署。合同審批表應列明：投資金額、投資方式、違約責任條款、管理約束等項目投資的保護性條款的簡要內容。投資合同簽署生效后，由投資經理負責合同的具體履行工作，其他相關部門應予以配合。第二十一條跟蹤管理公司對所投資項目原則上通過委派產權代表進入被投資企業董事會或監事會，并由投資經理配合進行項目投資后的管理工作。產權代表及投資經理的主要職責為：（一）依照投資合同的規定，負責監管投資資金到位；（二）督促被投資企業及9、時出具有效的出資證明或股權證明；（三）監督被投資企業章程的修改和工商、稅務登記手續的辦理；（四）監督被投資企業融資資金的使用，如與資金使用計劃有重大變更，應及時向公司匯報，并采取相應的措施；（五）定期將被投資企業的財務報告呈報公司，并向公司書面匯報被投資企業生產經營計劃的執行情況，填寫企業季度情況報告表；（六）代表公司參加被投資企業的股東會、董事會或監事會會議，不得缺席，并按照經批準的表決意見進行表決；（七）向被投資企業提供增值服務；（八）完成公司安排的其他保障公司在被投資企業內利益的工作。第二十二條投資退出投資經理提交投資退出方案書，由投資決策委員會審批同意，并組織實施，項目退出后完成項目總10、結報告。第五章附則第二十三條本辦法由投資決策委員會負責解釋。第二十四條本辦法自發布之日起生效。【篇二：私募基金管理公司內部控制制度】xxx基金管理有限公司內部控制制度第一章總則第一條為防范和化解風險，保證xxx基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）各項業務的合法合規運作，實現經營目標，根據證券投資基金法、私募投資基金監督管理暫行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、私募投資基金管理人內部控制指引等法律法規及相關自律規則，特制定本制度。第二條內部控制是指公司在充分考慮內外部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。第三條公司應建立健全內部控制11、機制，明確內部控制職責，完第四條公司執行董事對建立內部控制制度和維持其有效性承擔最終責任，公司管理層對內部控制制度的有效執行承擔責任。第二章內部控制的目標和原則第五條公司內部控制的目標：（一）保證遵守私募基金相關法律法規和自律規則。（二）防范經營風險，確保經營業務的穩健運行。（三）保障私募基金財產的安全、完整。（四）確保產品、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。第六條公司內部控制的原則：（一）全面性原則。內部控制應當覆蓋包括各項業務、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環節。（二）相互制約原則。組織結構應當權責分明、相互制約。（三）執行有效原則12、。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行。（四）獨立性原則。各部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金財產、公司固有財產、其他財產的運作應當分離。（五）成本效益原則。以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果，內部控制與公司的管理規模和員工人數等方面相匹配，契合自身實際情況。（六）適時性原則。公司應當定期評價內部控制的有效性，并隨著有關法律法規的調整和經營戰略、方針、理念等內外部環境的變化同步適時修改或完善。第三章內部控制的主要內容第七條公司內部控制主要內容包括：授權控制、員工素質控制、業務內部控制、會計系統內部控制、電子信息系統內部控制、人力資源管理內部控制、內部審計控13、制等。第八條授權控制。各部門應根據公司經營計劃、業務規則及自身具體情況制定本部門的作業流程、崗位職責和權限，同時分別在自己的授權范圍內對關聯部門及崗位進行監督并承擔相應職責。第九條員工素質控制。公司應當制定連貫、可行的制度和操作流程，涵蓋于員工招聘、培訓、輪崗、考核、晉升、淘汰等環節。（一）建立良好的企業文化和員工培訓、成長以及激勵機制，為優秀人才提供良好的成長環境；建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時，后續人員能迅速補上。（二）加強對員工的守法意識、職業道德的教育，員工必須根據自身的工作崗位，提交自律承諾書，保證嚴格執行國家有關法律、法規和公司員工手冊中的有14、關規定。員工的守法情況和職業道德將作為錄用和提升的重要標準。第十條業務內部控制。業務內部控制主要內容包括：（一）公司應當針對產品設計、客戶開發、業務受理、投資運作、資金清算、財務核算等環節制定規范的業務流程、操作規范和嚴格的授權管理制度。（二）嚴格執行監管部門對私募基金受托資金來源的要求，認真審查每一筆客戶資金的合規性，并在合同中要求客戶承諾其委托資金來源的合規和合法性。（三）不向客戶保證其資產本金不受損失或保證最低收益。第十一條會計系統內部控制。會計系統內部控制的主要內容包括：（一）公司依據會計法、企業會計準則、金融企業財務規則及會計基礎工作規范等制訂公司會計制度、財務制度、會計工作操作流程15、和會計崗位工作手冊，作為公司財務管理和會計核算工作的依據。（二）公司計劃財務內控組織體系以會計核算組織體系為基本依托，以各會計崗位為基本風險控制點。（三）公司應制訂完善的會計檔案保管和財務交接制度。會計檔案管理工作由專人負責。公司內部調閱會計檔案應由會計主管人員批準，并指定專人協同查閱。司法部門認可的部門因特殊需要查閱會計檔案時，須持有縣級以上主管部門的正式公函，經公司負責人批準，并指定專人負責陪同查閱，需要復制時，須經會計主管人員同意、公司負責人批準方可復制，并做登記。（四）公司自有資金與客戶資金實行分開管理，在管理、使用和財務核算上完全分開。客戶資金實行集中管理和監控，客戶資金劃付的授權、16、指令錄入、審核、執行及與銀行對賬等適當分離，任何個人無權單獨調動資金。第十二條電子信息系統內部控制。電子信息系統內部控制的主要內容：（一）公司應根據中華人民共和國計算機信息系統安全保護條例、計算機信息網絡國際聯網安全保護管理辦法、中國證券經營機構營業部信息系統技術管理規范等有關法律、法規，并結合公司信息系統的具體情況，制定電子信息系統的管理規章、操作流程、崗位手冊和風險控制制度。（二）離崗人員必須嚴格辦理離崗手續，明確其離崗后的保密義務，退還全部技術資料。同時其負責的信息系統的口令必須立即更換。（三）指定專人負責計算機病毒防范工作，配置經國家認可的計算機病毒檢測、清除工具，定期進行病毒檢測。第17、十三條人力資源內部管理控制。人力資源內部管理控制的主要內容：（一）公司應重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業務崗位要求相適應的專業能力和道德水準。公司要求聘用人員以恰當形式進行誠信承諾。（二）培育良好的內部控制文化，建立健全員工持續教育制度，加強對員工的法規及業務培訓，確保所有從業人員及時獲得充分的法律法規、內部控制和行為規范的最新文件和資料。（三）加強業務人員的從業資格管理，上崗人員應當符合相關資格管理的規定。建立合理有效的激勵約束機制，建立嚴格的責任追究制度。制定嚴謹、公開、合理的人事選拔制度，任免程序中應明確規定任免決定權的歸屬。第十四條內部審計控制。內部審計控制的主要內容：（一）風險18、管理崗位負責公司內部審計，就內部控制制度的執行情況，獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能，確保公司各項經營管理活動的有效運行。（二）任何部門和人員不得拒絕、阻撓、破壞內部稽核工作，對打擊、報復、陷害稽核工作人員的行為必須制定嚴厲的處罰制度。【篇三：私募基金風控制度】風險控制管理辦法第一章總則第一條為保障公司股權投資業務的安全運作和管理，加強公司內部風險管理，規范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，根據證券公司直接投資業務試點指引等法律法規和公司制度的相關規定，特制定本辦法。第二條股權投資業務是指使用自有資金對境內企業進行的股權投資類業務。第三條風險控制原則公司的風險控制19、應嚴格遵循以下原則：（1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節；（2）審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風險、審慎經營為出發點；（3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業務的各具體環節；（4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門的規章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力；（5）適時性原則：應隨著國家法律法規、政策制度的變化，公司經營戰20、略、經營方針、風險管理理念等內部環境的改變，以及公司業務的發展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；（6）防火墻原則：公司與關聯公司之間在業務、人員、機構、辦公場所、資金、賬戶、經營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范因風險傳遞及利益沖突給公司帶來的風險。第二章風險控制組織體系第四條風險控制組織體系公司應根據股權投資業務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設的風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業務部。第五條各層級的風險控制職責董事會職責：（1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽21、取風險控制委員會的報告；（2）審議單筆投資額超過公司資產總額30%，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的股權投資項目；（3）決定公司內部風險管理機構的設置；（4）法律法規或公司章程規定的其它職權。董事會下設風險控制委員會，其職責包括：（1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；（2）對單筆投資額超過公司資產總額30%，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的，應當提交董事會審批的股權投資事項進行合規性審核；（3）監督和評估風險管理制度執行情況等。風險控制委員會對董事會負責，向董事會報告。投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過公司資產總額的30%，或者單一投資股權不超過被投資公司總股本的422、0%的股權投資項目的投資和退出作出決策。風險控制部是公司內專職的風險管理部門，其職責包括：（1）獨立于業務部開展風險控制、合規檢查、監督評價等工作；（2）在項目決策過程中出具合規意見；（3）對投資協議進行審核；（4）在出現重大問題時及時向風險控制委員會報送相關專項報告。業務部職責：具體負責項目開發、執行、退出過程中的風險控制。業務部負責人作為股權投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內部的風險控制執行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發現的風險隱患和風險問題的職責。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業相關背景的人員。第六條為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理和23、監督部門。綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關會議資料的管理等。財務部負責股權投資業務的財務核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。第三章風險控制流程第七條風險管理的業務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰略及防范措施的重要基礎。第八條風險識別指對經營活動中存在的內部及外部風險的來源進行辨別。第九條風險測量是對風險的嚴重程度及發生概率進行科學合理的量化。第十條風險分析主要對風險的驅動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。第十一條風險控制是對業24、務流程的各個環節制定風險防范和處理措施。第十二條風險報告是指業務部、風險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告。第四章風險識別與評估第十三條股權投資業務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規風險等多種風險。公司運營過程中，相關部門應當在職責范圍內對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的風險控制職責。第十四條政策風險政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉化為投資失敗風險。項目公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、稅收政策等發生重大變化導致項目投資前后技術、市場、產品、客戶發生不利變化，并導致項25、目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損退出。第十五條合規性風險項目公司的各項經營管理活動必須符合法律法規和證監會的監管要求，對法律法規等理解有誤、故意違反則將出現合規風險；項目公司的經營管理活動必須符合法律法規、國家政策的要求，對法律法規等理解有誤或故意違反則將出現合規風險。第十六條法律風險與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協議存在缺失導致出現不利于我方的訴訟。第十七條操作風險股權投資業務包括投資項目的選擇（即項目開發、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業務環節，在上述每個環節均存在操作風險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工26、內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。第十八條市場風險由于股權投資業務從項目投資到投資退出往往要經歷宏觀經濟、項目所屬行業、產品市場、證券市場等的波動，導致項目公司估值、項目退出的市場環境發生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現的風險。其中，對以上市為退出方式的項目，證券市場整體下行的系統性風險是難以控制的。第五章風險控制第一節合規風險的控制第十九條公司對股權投資項目的合法、合規性進行全面和重點分析和檢查，控制投資業務的合規性風險。第二十條公司通過以下手段27、對合規風險進行事前和事中控制：（一）為保證股權投資業務合法、合規，制定、審查相關的管理制度和業務流程；（二）制訂、審閱股權投資業務的相關合同、協議，確保合同的規范性和合法性；（三）監督股權投資業務管理制度和業務流程的執行情況，確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行；（四）確保股權投資業務投資決策服從國家產業政策，符合國家法律法規。第二十一條公司通過以下手段對投資項目進行事后控制。（一）制定股權投資業務的合規檢查制度；（二）對股權投資業務運作和內部管理的合規性進行檢查，并向公司通報；（三）檢查相關管理制度和業務流程的執行情況，確保資產管理業務遵守公司內部制度。第二節市場風險的控制第二十二條市場風險的控制措施主要體現在投資立項環節上。