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1、廣州投資有限公司基金托管與外包業(yè)務管理制度廣州力華投資有限公司基金托管與外包業(yè)務管理制度第一章 總則第一條 為了規(guī)范廣州力華投資有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）基金托管與運營外包業(yè)務。根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引、基金業(yè)務外包服務指引等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條 本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。第三條 公司綜合管理部負責基金托管機構(gòu)的選擇、評定、確認與監(jiān)督管理。第四條 公司綜合管理部負責運營外包機構(gòu)的選擇、評定、確認與監(jiān)督管理。第五條 基金托管機構(gòu)是指依法設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或2、者其他具備托管資格的金融機構(gòu)。商業(yè)銀行擔任基金托管機構(gòu)的，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準；其他金融機構(gòu)擔任基金托管機構(gòu)的，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。第六條 外包服務機構(gòu)是指基金業(yè)務外包服務機構(gòu)（以下簡稱“外包機構(gòu)”）為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務的服務。第七條 外包機構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務的在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)（簡稱基金銷售機構(gòu)），為私募基金募集機構(gòu)提供支付結(jié)算服務、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務相關(guān)服務的機構(gòu)。第二章 托管機構(gòu)遴選與管理第八條3、 公司所管理的產(chǎn)品原則上都應選定托管機構(gòu)進行托管，如不進行托管的，應在基金合同中進行約定，并建立獨立的保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。第九條 公司綜合管理部負責托管機構(gòu)遴選工作，遴選工作應主要核查以下內(nèi)容：（一）屬地經(jīng)營：原則上應當滿足基金的托管機構(gòu)、托管賬戶與基金注冊地需保持一致。（二）資質(zhì)管理：托管機構(gòu)需具備托管資質(zhì)，托管機構(gòu)的凈資產(chǎn)和風險控制指標應當符合相關(guān)規(guī)定。（三）費率合理：托管機構(gòu)的費率不得高于同期市場平均水平。（五） 協(xié)議合規(guī)：管理人和托管機構(gòu)必須簽訂標準的托管協(xié)議。（六）內(nèi)控規(guī)范：托管機構(gòu)具有完善的內(nèi)控機制與操作規(guī)范，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度（六） 4、托管機構(gòu)需要滿足我方劃款對于時效性的要求。（七）系統(tǒng)支持：托管機構(gòu)須有相應的IT系統(tǒng)滿足管理人的業(yè)務需求。托管機構(gòu)需有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。（八）團隊配備：托管機構(gòu)需設(shè)有專門基金托管部門，并配備專業(yè)的托管團隊，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)。（九）資金安全：托管機構(gòu)需有安全保管基金財產(chǎn)的條件。（十）場地安全：托管機構(gòu)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施。第十條 公司托管機構(gòu)的評定流程如下：（一） 篩選：必須在具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)中進行選擇，前期需對托管機構(gòu)進行全面了解和溝通，綜合比較確定托管機構(gòu)。（二）反饋：向擬合作的托管機構(gòu)提供托管機構(gòu)5、評估問題清單，由托管機構(gòu)按要求列明資質(zhì)和相關(guān)條件，在2個工作日內(nèi)反饋給公司。（三）評估：根據(jù)托管機構(gòu)提供的問題清單反饋中提及的費率等關(guān)鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進行綜合評估。（四）選定：根據(jù)綜合評估情況，選定托管機構(gòu)。第十一條 托管機構(gòu)選定后，相關(guān)部門應負責托管協(xié)議的起草、審定工作，協(xié)議中應明確托管機構(gòu)的如下義務：（一）托管機構(gòu)應當按照基金合同的約定，向投資者提供基金信息。托管機構(gòu)的固有財產(chǎn)應當獨立于基金財產(chǎn)，托管機構(gòu)因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)；（二）公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；(三）安全保管基金財產(chǎn)；(四）按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券6、賬戶；(五）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；(六）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；(七）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；(八）辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；(九）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；(十）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；(十一）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；(十二）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。（十三）基金托管機構(gòu)不得從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當?shù)慕灰谆顒印５谑l 托管協(xié)議正式簽署后，公司綜合管理部應負責后續(xù)對7、接工作，包括不限于：根據(jù)托管機構(gòu)提供的資料清單，進行托管賬戶的開立或委托托管機構(gòu)進行托管賬戶的開立；負責開戶資料及印鑒卡片等重要憑證的保管；督促托管機構(gòu)按照托管協(xié)議要求履行托管職責。第三章 外包機構(gòu)的遴選與管理第十三條 公司開展業(yè)務外包應根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定業(yè)務外包實施規(guī)劃，外包活動范圍應與公司經(jīng)營水平相適宜。第十四條 公司可委托外包機構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務的機構(gòu)應保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確和完整，可開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機制，切實保障投資人資金安全。第十五條 公司可委托外包機構(gòu)辦理估值核算，辦理8、估值核算業(yè)務的機構(gòu)應按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準確性和及時性。第十六條 公司綜合管理部負責外包遴選工作，遴選工作應主要核查以下內(nèi)容： （一）品牌影響力：外包機構(gòu)應品牌信譽良好，無不良記錄。（二） 外包資質(zhì)：外包機構(gòu)應為按照基金業(yè)務外包服務指引（試行）的要求到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并加入基金業(yè)協(xié)會成為會員的機構(gòu) （三）運營團隊：外包機構(gòu)應擁有穩(wěn)定、專業(yè)的運營團隊。外包機構(gòu)及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動。外包機構(gòu)在開展外包業(yè)務的同時，提供托管服務的9、，應設(shè)立專門的團隊，外包業(yè)務與基金托管業(yè)務團隊之間應建立必要的業(yè)務隔離，有效防范潛在的利益沖突。（四）IT系統(tǒng)：外包機構(gòu)應擁有穩(wěn)定、專業(yè)的系統(tǒng)開發(fā)和運維團隊，系統(tǒng)配置完善，并且有持續(xù)優(yōu)化的意愿，做好風險隔離，并定期向管理人提供數(shù)據(jù)。（五）風控機制：外包機構(gòu)應風控機制完備，并與托管業(yè)務進行辦公場所與團隊隔離。外包機構(gòu)應具備開展外包業(yè)務的能力和風險控制能力，審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實防范利益輸送。（六）資源源投入：費率合理，并有意愿加大資源投入力度開展長期業(yè)務合作。第十七條 公司對外包的評定流程如下：（一）盡職調(diào)查10、：公司在委托外包機構(gòu)開展外包活動前，應根據(jù)備選外包機構(gòu)的范圍，對其人員配備、防火墻制度、業(yè)務隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況、過往業(yè)績、按時定期向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務情況表和外包運營情況報告等情況進行全面、現(xiàn)場調(diào)查。（二）業(yè)務談判：公司綜合管理部與運營外包機構(gòu)成員洽談詳細業(yè)務操作流程、費率及協(xié)議等重要因素，并達成一致意向。（三）選定：根據(jù)實際考察結(jié)果進行綜合評估，確定運營外包機構(gòu)，并經(jīng)風險控制部審定后簽訂書面外包服務合同及協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務及違約責任，協(xié)議條款至少應包括以下內(nèi)容：1.外包服務所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應獨立于外包機構(gòu)的自有財產(chǎn)。外包機構(gòu)破產(chǎn)或者清11、算時，外包服務所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。2.外包機構(gòu)應對提供外包業(yè)務所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實行嚴格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務的不同基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)之間、外包業(yè)務所涉基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)與外包機構(gòu)其他業(yè)務之間的賬戶設(shè)置相互獨立，確保基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。3.外包機構(gòu)在開展外包業(yè)務的同時，提供托管服務的，應設(shè)立專門 的團隊與業(yè)務系統(tǒng)，外包業(yè)務與基金托管業(yè)務團隊之間建立必要的業(yè)務隔離，有效防范潛在的利益沖突。4.辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務的機構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應由監(jiān)督機構(gòu)負責實施有效監(jiān)督12、，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。5.開展基金銷售業(yè)務的各參與方應簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責。協(xié)議內(nèi)容應包括對基金持有人的持續(xù)服務責任、反洗錢義務履職及責任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務等。第十八條 外包機構(gòu)及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動。第十九條 外包合同簽訂后，公司綜合管理部負責已雙方根據(jù)項目運營實際情況，確認基金涉及的相關(guān)外包業(yè)務流程。第二十條 在開展業(yè)務外包的各階段，公司應關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機13、構(gòu)是否采取有效隔離措施，每年開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。第四章 監(jiān)督管理第二十一條 公司綜合管理部應定期與托管機構(gòu)和運營外包機構(gòu)召開例會，定期溝通，了解托管機構(gòu)是否合規(guī)運作，同時托管機構(gòu)應定期向管理人提供托管報告；了解運營外包機構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務操作的專業(yè)能力、業(yè)務隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運作情況，保證滿足業(yè)務發(fā)展的實際需求。第二十二條 公司綜合管理部應根據(jù)簽訂的托管協(xié)議及外包服務協(xié)議，不定期考察托管機構(gòu)及運營外包機構(gòu)是否嚴格按合同履行其義務和職責，如若發(fā)現(xiàn)未履行或履行不嚴格，可對其發(fā)出口頭或書面的警告，情節(jié)嚴重的，可發(fā)送公函或律師函。第二十三條 公司綜合管理部運營管理部應對外包業(yè)務報送情況進行監(jiān)督。根據(jù)基金業(yè)務外包服務指引，外包機構(gòu)應在規(guī)定時間內(nèi)內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務情況表和外包運營情況報告。第五章 附則第二十四條 本制度由公司綜合管理部負責制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第二十五條 本制度自股東會審議通過之日起生效。