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1、1/12 XXXX 投資管理有限公司投資管理制度二一五年六月1/12 目錄第一章總 則.第二章投資管理制度的目標和原則.第三章投資決策機構.第四章投資標準和投資限制.第五章投資業務流程.第六章投資業務檔案管理.第七章附則.附件一：投資工作流程圖.附件二：項目概況表.附件三：立項申請表.附件四：投資決策委員會審核意見表.附件五：合同簽署審批表.1/12 第一章總 則第一條為加強公司治理，規范公司的投資行為，提高投資決策的科學性，防范投資風險，促進公司及投資業務持續、穩定、健康發展，實現投資綜合效益最大化，根據相關法律，結合公司業務特點，制定本制度。第二條本制度所稱投資，是指運用公司所管理的資產對2、外進行的股權、債權投資及公司開展的其他類型投資業務。第三條投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風險，保護資產的安全與完整，保證經營活動合法合規和有效開展，在充分考慮外部環境的基礎上，通過制定和實施一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施而形成的系統。投資管理制度體系包括本制度、公司章程、股東會決議、董事會決議中有關投資管理的內容及公司關于投資管理的規章制度。第四條本制度適用于公司參與投資管理業務相關的部門和人員。第五條公司投資管理業務采用集中領導、科學決策、分級管理、及時反饋的投資管理模式。第二章投資管理制度的目標和原則第六條投資管理制度的總體目標：（一）保證公司運作嚴格遵守國家有關法律3、法規和行業監管規則，形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格；（二）防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和公司資產的安全完整，實現公司的持續、穩定和健康發展。第七條公司投資管理應遵循的原則：（一）健全性原則。投資管理須覆蓋公司投資相關的各部門和各級崗位，并滲透到投資業務的全過程，涵蓋決策、執行、監督、反饋等各個經營環節；（二）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理適用的投資決策流程，并適時調整和不斷完善，維護投資決策的有效執行；2/12（三）成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的投資管理成本實現最大的投資產出。第三章投資4、決策機構第八條投資決策委員會是公司對投資項目及投資方案進行評審與決策的最高權力機構，負責公司投資業務的決策，以及投資策略、投資政策的確定等。第九條投資決策委員會由3 名成員組成，投資決策委員會的組成人員可以根據項目進行調整。第十條項目投資決策由投資決策委員會成員采用記名投票方式表決，每人 1票。每次表決投票時同意票數達到2 票為通過，同意票數未達到2 票為未通過。投資決策委員會委員可以投同意票、不同意票，不允許投棄權票。因故無法參加投資決策會議的委員可書面提交、電子郵件方式表決意見。第十一條投資決策委員會就以下事項行使職權：1、出席投資決策委員會會議，審核投資經理提交的項目文件，獨立發表評審意5、見并客觀、公正地行使投票權；2、決定投資項目的募集方案；3、決定投資方案；4、決定投資項目的退出方案；第十二條投資決策委員會以會議表決方式進行決策，因故未能參加現場會議的委員，可以通過電話會議、視頻會議等方式參加。投資決策委員會議在全體委員出席（有書面全權委托人代為出席亦為出席）的情況下方為有效。第十三條公司執行董事對于項目的投資決策具有一票否決權。投資決策委員會結合投資決策委員會全體委員及執行董事的投票結果作最終決策。第四章投資標準和投資限制第十四條投資潛在的投資項目一般應符合如下(但并非必須全部符合)投資標準：（一）選擇投資的項目應在行業內具備核心競爭優勢，例如一定的市場占有率、技術優3/6、12 勢、新商業模式、具備稀缺資源優勢或準入資格等，并至少具備以下五點：（1）發展戰略清晰、未來增長可預期；（2）清晰且經檢驗的有效盈利模式；（3）穩定、專業、可溝通的經營團隊；（4）法人治理結構清晰；（5）具有完整財務、稅務記錄，無潛在損失。（二）有足夠的安全邊際，投資收回風險小。（三）投資回報率合理。第十五條投資限制（一）不得投資于承擔無限責任的企業。（二）不得投資于有可能使公司承擔無限責任的項目。（三）不得投資于可能會損害公司商譽的產業、產品或領域。（四）不得投資未經投資決策委員會授權的項目。第五章投資業務流程第十六條項目的投資業務流程主要包括：項目搜集、項目初審、立項管理、盡職調查、投7、資決策、合同簽訂、產品發行、投后管理、投資退出等步驟。第十七條項目搜集公司應主要通過以下途徑獲取項目：1、與國內外同業機構互通信息，共同分享符合各自準入標準的項目信息。2、派出專門人員跟蹤和研究資本市場的新熱點，通過項目洽談、寄送資料、報刊資料、電話查詢、項目庫推薦、訪問企業或網上搜索等方式尋找項目信息，作好項目儲備。第十八條項目初審投資經理負責根據與項目方的溝通結果填寫項目概況表，并向項目方收集項目基本材料，對項目進行初步篩選、評判，提出可否跟進的初審意見。第十九條立項管理立項是盡職調查前的一項工作。對具有進行盡職調查價值的項目，投資經理應填寫 立項申請表，連同項目概況表等有關資料，報投資總8、監審批。投資經理將項目基本情況向投資總監進行匯報，投資總監應對申請立項的項目出具書面的評審意見，經投資總監認可4/12 的項目即可開展盡職調查工作，若投資總監對項目最終持否定意見，則該項目終止。第二十條盡職調查對經投資總監批準立項并決定進行盡職調查的項目，由投資經理組織項目組進行項目的盡職調查與評估。在完成項目現場的盡職調查后，項目組應制作完成 項目盡職調查報告。第二十一條投資決策投資決策委員會采用會議方式，全體委員均須表決。自所有投資委員接到全套評審材料之日起 5 個工作日內召開投資決策會議，并形成投資決策委員會審核意見表。項目在通過決策之后的后續操作過程中，若因客觀原因遇到與投資決策會議表9、決之時發生預設條件的重大變化，應重新撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新表決。第二十二條合同簽訂投資決策委員會做出項目投資決議后，由項目小組根據投資決策委員會決議以及公司法務人員起草的投資合同標準文本與擬投資企業及其原股東進行合同條款的磋商，洽談投資協議。在起草完項目合同后，投資經理需填寫合同簽署審批表，逐級上報審批，并提交法定代表人或其授權代表簽署。合同簽署審批表應與擬簽署合同同時提交，以便各級審批人員確認合同條款。投資合同簽署生效后，由投資經理負責合同的具體履行工作，其他相關部門應予以配合。第二十三條產品發行通過投資決策委員會審議決定投資的項目，由投資經理負責把控與各發行渠道對接，完成對于10、的產品框架設計、募集相關的宣傳資料編輯以及協調相關部門完成產品發行一系列的合同制訂與簽署、開戶、托管、資金劃轉、登記備案等具體工作。第二十四條跟蹤管理公司對所投資項目通過以下方式進行項目投資后的管理工作。（一）委派代表進入被投資企業董事會或監事會，取得特定權利及一票否決權，對被投資企業內部重大事項進行管理；（二）通過設置共管賬戶監督被投資企業融資資金的使用，如與資金使用計劃有重大變更，應及時向投資經理，投資經理上報公司后根據實際情況采取相應的措施；（三）投資經理定期向被投資企業收取財務報告及各類經營進展相關資料，并編制 企業投后管理報告；（四）完成并持續跟進合同約定的其他增信措施，保障公司在投11、資到期后資金及收益的順利收回工作。5/12 第二十五條投資退出投資經理組織實施項目到期后的退出工作，及時要求相關部門對被投資企業發放項目到期付款通知書，并跟進被投資企業的還款落實情況，于資金到位后根據投資合同約定落實對各方權益人進行收益分配及本金償還工作。第六章投資業務檔案管理第二十六條本制度所稱投資業務檔案是指公司在投資活動中形成的、作為歷史記錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體記錄的材料。第二十七條本制度所稱業務檔案包括決策階段檔案、項目跟蹤管理階段檔案檔案兩部分。第二十八條項目投資決策階段檔案包括項目概況表、盡職調查報告、立項申請表、投資決策委員會審核意見表、投資協議以及企業所提供12、的各類項目備查文件。第二十九條項目跟蹤管理階段檔案包括被投資企業財務報表、項目進展相關資料、重要會議紀錄、投后管理報告等。第三十條業務檔案按項目立卷，文件之間建立相應索引。第三十一條投資管理部門應做好業務檔案的日常整理工作，于不同業務階段結束后的五日內將業務檔案移交行政綜合部歸檔。第三十二條業務檔案一式兩份，一份交行政綜合部，一分留投資管理部門保存。第七章附則第三十三條本制度所附附件為投資管理制度不可分割的一部分。第三十四條本制度由投資決策委員會制定和解釋。第三十五條本制度自發布之日起實施。XXXX投資管理有限公司二一五年七月一日6/12 附件一：投資工作流程圖投資工作流程圖項目搜集項目初審立13、項管理盡職調查投資決策合同簽訂產品發行投后管理投資退出投資經理與項目方溝通并索取項目基礎資料，填寫項目概況表并出具初審意見通過初審認為具有盡職調查價值的項目，投資經理填寫立項申請表，報投資總監審批通過立項后，投資經理組織成立盡調小組進行實地盡調，出具盡職調查報告投資經理申請排期上投資決策委員會，投資決策委員會對項目出具投資決策委員會審核意見表投資經理協調法律合規部對通過投委會審核的項目擬定各類合同，填寫合同簽署審批表并組織合同簽訂工作投資經理聯系發行渠道進行產品的設計、包裝、發行、募集、資金劃撥等一系列工作投資經理對項目企業進行跟蹤管理并定期出具投后管理報告項目到期后，投資經理跟進項目企業的本14、息償還事宜，并組織實施投資者產品本金及收益的兌付工作7/12 附件二：項目概況表項目概況表年月日產品名稱客戶經理投資經理法務財務管理人XXXX投資管理有限公司管理費率托管人托管費率代銷機構代銷費率投資標的風控措施產品規模實際規模存續期限存續天數收益率收益分配方式8/12 附件三：立項申請表立項申請表投資經理：年月日項目名稱初審摘要項目概況（融資人）成立于，公司性質，主營。總資產，凈資產，負債率，年主營業務收入，凈利潤。現擬申請融資萬元，融資期限，融資年利率。對應基礎資產為，基礎資產折算率。資金用途還款來源增信措施投資經理初審意見初審意見：同意不同意基礎備查文件齊全較齊全不全融資主體實力強較強弱15、還款來源清晰可控較清晰可控不清晰不可控資金投向安全較安全不安全現金流本息覆蓋超 2 倍 1 倍至 2 倍不能覆蓋抵押質押率低于 50%50%至 70%70%以上增信措施充足較充足不足風險可控基本可控不可控項目綜合評估優質一般較差投資經理簽章日期投資總監立項意見立項意見：同意不同意整改意見（若有）：投資總監簽章日期9/12 附件四：投資決策委員會審核意見表投資決策委員會審核意見表投資經理：年月日項目名稱項目摘要（融資人）成立于，公司性質，主營。總資產，凈資產，負債率，年主營業務收入，凈利潤。現擬申請融資萬元，融資期限，融資年利率。對應基礎資產為，基礎資產折算率。融資資金用于。還款來源為。增新措施為。融資期間現金流本息覆蓋倍數為倍。目前項目基礎備查文件齊全，項目組成員、于年月日赴（公司地址）盡調，已核實融資方提供的資料真實、完整、有效。風險控制委員會已于年月日對本項目出具同意無異議意見。委員意見審核意見：同意不同意委員簽章日期審批意見：同意不同意委員簽章日期審核意見：同意不同意委員簽章日期整改意見（若有）執行董事意見審核意見：同意不同意執行董事簽章日期投資決策委員會意見審核意見：肯定否定10/12 附件五：合同簽署審批表合同簽署審批表申請部門申請人合同名稱印章名稱法律合規部審核無異議保留法務簽章：年月日首席執行官意見同意不同意首席執行官簽章：年月日